江门市科恒实业股份有限公司董事会 2024年4月25日 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《2023年度独立董事关于独立 性自查情况的报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 公司第五届董事会独立董事王恩平先生、刘国臻先生及单汨源先生均能够胜 任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的任职资格 及独立性的相关要求。 江门市科恒实业股份有限公司 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 ...

江门市科恒实业股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及 《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会 ...

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入434,239,654.59元，较上年同期减少45.64%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-13,494,795.04元，较上年同期增长38.93%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-349,756,023.65元，较上年同期减少897.82%[5] - 本报告期末总资产3,549,206,204.65元，较上年度末减少9.11%[5] - 营业总收入本期为4.34亿元，上期为7.99亿元，同比下降45.64%[24] - 营业总成本本期为4.69亿元，上期为8.31亿元，同比下降43.48%[24] - 净利润本期亏损1364.96万元，上期亏损2221.07万元，亏损幅度收窄38.54%[25] - 归属于母公司所有者权益合计本期为2.49亿元，上期为2.63亿元，同比下降5.12%[22] - 少数股东权益本期为17.87万元，上期为33.36万元，同比下降46.43%[22] - 经营活动产生的现金流量净额本期为-3.50亿元，上期为4383.92万元，同比下降890.03%[27] - 投资活动现金流入小计本期为1115.42万元，上期为7510.06万元，同比下降85.15%[27] - 基本每股收益本期为-0.0490元，上期为-0.1042元，亏损幅度收窄52.98%[26] - 稀释每股收益本期为-0.0490元，上期为-0.1033元，亏损幅度收窄52.57%[26] - 负债和所有者权益总计本期为35.49亿元，上期为39.05亿元，同比下降9.12%[22] 季度财务指标变化 - 2024年第一季度末货币资金为420,692,545.21元，期初为589,661,674.68元[20] - 2024年第一季度末应收账款为847,680,830.81元，期初为979,281,564.80元[20] - 2024年第一季度末存货为1,259,088,413.32元，期初为1,268,380,797.03元[20] - 2024年第一季度末流动资产合计2,779,765,846.69元，期初为3,120,632,140.21元[20] - 2024年第一季度末非流动资产合计769,440,357.96元，期初为784,373,758.35元[21] - 2024年第一季度末资产总计3,549,206,204.65元，期初为3,905,005,898.56元[21] - 2024年第一季度末流动负债合计2,932,734,971.60元，期初为3,251,695,954.12元[21] - 2024年第一季度末非流动负债合计366,954,021.58元，期初为390,143,120.27元[21] - 2024年第一季度末负债合计3,299,688,993.18元，期初为3,641,839,074.39元[21] 具体项目财务指标变化 - 本报告期非经常性损益合计-1,933,719.85元[6] - 营业成本396,396,996.74元，较上年同期减少47.41%，因销售规模下降[10] - 销售费用6,973,792.21元，较上年同期增长96.92%，因子公司浩能科技销售薪酬制度变更、中介费增加[10] - 投资收益16,428,194.14元，较上年同期增长66.61%，因子公司浩能科技供应商债务重组收益[10] - 交易性金融资产667,200.00元，较上年同期增长210.54%，因报告期末未交割期货合约公允价值变动增加[10] - 应付票据381,669,480.75元，较上年同期增长111.23%，因公司以票据支付货款[10] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为25,369，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] - 珠海格力金融投资管理有限公司持股比例22.77%，持股数量63,000,000股[13] - 万国江持股比例11.06%，持股数量30,603,975股，其中限售股22,952,981股，质押30,497,175股[13] - 株洲高科集团有限公司持股比例3.81%，持股数量10,534,660股，全部质押[13] - 唐芬持股比例1.00%，持股数量2,756,677股，其中限售股2,067,508股，质押2,717,964股[13] - 前10名无限售条件股东中，株洲高科集团有限公司持有10,534,660股人民币普通股[14] - 万国江与万涛为兄弟关系，公司未知其他股东间是否存在关联及一致行动人关系[14] - 股东卿前鹏通过不同账户实际合计持有1,601,300股[14] - 股东赵国信通过不同账户实际合计持有1,191,100股[14] - 股东余建隆通过招商证券信用账户实际合计持有840,120股[14] - 珠海格力金融投资管理有限公司持有首发后限售股6300万股，自发行结束之日起18个月内不得转让[17] 现金流量相关指标变化（美元） - 投资活动现金流出小计为1755.530949万美元，上年同期为119.522689万美元[28] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 640.108564万美元，上年同期为7390.537311万美元[28] - 取得借款收到的现金为2200万美元，上年同期为5400万美元[28] - 收到其他与筹资活动有关的现金为3056.624732万美元，上年同期为836.686544万美元[28] - 筹资活动现金流入小计为5256.624732万美元，上年同期为6236.686544万美元[28] - 偿还债务支付的现金为3531.2万美元，上年同期为7941.402811万美元[28] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为452.021634万美元，上年同期为396.993596万美元[28] - 支付其他与筹资活动有关的现金为4776.302368万美元，上年同期为3345.278275万美元[28] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 3502.89927万美元，上年同期为 - 5446.988138万美元[28] - 现金及现金等价物净增加额为 - 39116.112002万美元，上年同期为6325.609311万美元[28]

关于江门市科恒实业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 | | 目 录 | 页 | 码 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | | 1-3 | | 二、 | 附件 | | | | | 1、募集资金存放与使用情况专项报告 | | 1-3 | | | 2、募集资金使用情况对照表 | | 1 | 江门市科恒实业股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10220 号 ` 三、工作概述 三、 事务所执业资质证明 ` 关于江门市科恒实业股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI10220号 江门市科恒实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的江门市科恒实业股份有限公司（以下简 称"科恒股份"或"公司"）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 （以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 科恒股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金 ...

江门市科恒实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江门市科恒实业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当 ...

江门市科恒实业股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江门市科恒实业股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1580 号）同意注册，公司向特定对 象发行普通股 63,000,000 股，发行价为每股人民币 9.27 元。本次向特定对象发 行股票，募集资金总额为人民币 584,010,000.00 元，扣除发行费用人民币 17,493,515.92 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 566,516,484.08 元。上述募集资金已于 2023 年 11 月 10 日全部到账，业经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）于 2023 年 11 月 13 日进行审验，并出具信会师报字[2023]第 ZI10665 号《验资报告》。 截至 2023 年 12 月 31 日，本次募集资金已全部置换预先投入募投项目的自 筹资金，产生的利息收入扣除手续费后的净额已用于补充流动资金，公司募集资 金专项账户已销户。 （二）募集资金的实际使用及余额情况 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用金额及结存情况为： | 项目名称 | 金额（万元 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-037 江门市科恒实业股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理 以简易程序向特定对象发行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开 第五届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理 以简易程序向特定对象发行股票的议案》。根据中国证券监督管理委员会《上市 公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《深圳证券交易所 上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实 施细则》等相关规定，董事会提请公司2023年年度股东大会授权董事会办理以简 易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为自公司2023年度股东大会审议通过之日起至公司2024年度 股东大会召开之日止。现将有关情况公告如下： 一、具体内容 （一） 拟发行股票的种类、数量和面值 发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币 ...

江门市科恒实业股份有限公司 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10218 号 江门市科恒实业股份有限公司 内部控制鉴证报告 2023 年度 | | 目 | 录 | 页 | 码 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 内部控制鉴证报告 | | | 1-2 | | 二、 | 内部控制的自我评价报告 | | | 1-4 | | 三、 | 事务所执业资质证明 | | | | 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10218 号 江门市科恒实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"科 恒股份"）董事会就 2023 年 12 月 31 日科恒股份财务报告内部控制有 效性作出的认定执行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 科恒股份董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关 规定建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部 控制评价报告。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 内部控制鉴证报告 第 1 页 恰当，或降低对控制政策 ...

江门市科恒实业股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展商品期货套期保值业务的目的 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）开展商品期货套期保 值业务旨在降低原料市场价格波动对公司生产经营成本的影响，充分利用期货 市场的套期保值功能，有效控制原材料价格波动风险，不进行投机和套利交易， 有利于提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。 二、开展商品期货套期保值业务基本情况 (一)主要涉及业务品种 公司套期保值期货品种限于在场内市场交易的与公司的生产经营有直接关 系的原料期货品种，包括：碳酸锂、镍、钴。 (二)业务规模及投入资金来源 公司商品期货套期保值业务开展中占用的保证金和权利金最高额度不超过 （即授权有效期内任一时点都不超过）20,000万元人民币。上述额度自股东大 会审议通过之日起12个月内有效，在审批期限内可循环使用。如单笔交易的存 续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止，但此期间不 得新增交易。 (三)资金来源 商品期货资金来源为公司自有资金，不存在使用募集资金的情形。 三、开展商品期货套期保值业务的风险分析 公司进行期货套期保值业务不以投机、套利为目 ...

江门市科恒实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董事会 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《公司独立 董事工作制度》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，忠实、勤勉履行独立 董事职责，切实维护公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 本人王恩平，1954年4月生，高级会计师、注册会计师，现任广东中天奥会计师 事务所合伙人及湖南分所负责人。作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力， 在从事的专业领域积累了丰富的经验。 经认真自查，任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职概况 （一）出席董事会及列席股东大会情况 2023年度，公司共召开11次董事会、4次股东大会。本人作为公司独立董事亲自 出席了任期内召开的董事会和 ...