开元教育科技集团股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善开元教育科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公 众股东选择董事的权利，根据中国证监会《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规 范指引》）及《开元教育科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，特制定本实施细则。 第三条 股东会选举两名及以上董事时，应当实行累积投票制度，控股股东 及其一致行动人持股比例达到 30%以上时，应当采用累计投票制。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份 1%以上的股东有权提名非 独立董事候选人；公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股 东可以提出独立董事候选人，独立董事的提名应符合《上市公司独立董事管理办 法》《开元教育科技集团股份有限公司独立董事工作制度》 ...

第一条 为加强开元教育科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构，实现 公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作指引》）和 其它相关法律、法规和规范性文件及《开元教育科技集团股份有限公司章程》的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场营销的原理加强与投资者 之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化和股东利益最大化。 公司应按照公平、公正、公开原则开展投资者关系管理工作，客观、真实、准确、完整地 介绍和反映公司的实际状况，平等对待全体投资者，避免过度宣传可能给投资者造成误导， 保障所有投资者的知情权及其他合法权益。 第三条 公司通过良好、有效的投资者关系管理工作，提高股东价值，同时为公 司创造良好的资本市场融资 ...

开元教育科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司内部审计工作，加强公司经营管理，提高内部审计工作 质量，防范和控制公司风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审 计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控 制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及对本公司具有重大 影响的参股公司。 第二章 一般规定 第五条 公司应当设立审计部为公司的内部审计机构，对公司内部控制制度 的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性 ...

开元教育科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员离任管理制度 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步完善开元教育科技 集团股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，规范公司董事、高级管 理人员离任管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《开元教 育科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括非独立董事、独立董事）及高级 管理人员的辞任、任期届满未连任、解任等离任情形。 第三条 公司董事和高级管理人员的离任管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》 的要求； （二）公开透明原则：严格按照监管要求及时、准确、真实地披 露董事和高级管理人员离任相关信息； （三）平稳过渡原则：董事会提名委员会统筹公司人力资源部门负责董事 及高级管理人员继任者的甄选及培养计划，以确保董事和高级管理人员离任不 影响公司正常经 ...

开元教育科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员持股及持股变化管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。本办法适用于公司董事、高级 管理人员、本办法第二十七条规定的自然人、法人或者其他组织及其一致行动人 所持本公司股份及其变动的管理。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉法律、法规以及《创业板上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》及深圳证券交易所其他相关规定中关于内 幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定， ...

开元教育科技集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证开元教育科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上 市规则》）《深圳交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董 事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外 的法 ...

开元教育科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范开元教育科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，加强对董事会秘书工作的管理与监督，充分发挥 董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业 板上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《开元教育科技集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，作为公 司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的指定联系人，对公司和董事会负 责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相 应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取法律、法规及公司章程所禁止的利益。 第四条 公司董事会委任一名证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。 第五条 公司董事会秘书和证券事务代表均 ...

开元教育科技集团股份有限公司 第五条 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名与薪酬考核委员会。 提名与薪酬考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。审计委员会成员应 当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董 事中会计专业人士担任召集人。 1 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进开元教育科技集团股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）等有关法律、法规、规范性文件和《开元教育科技集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）制定的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董 管理办法》），特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 ...

开元教育科技集团股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，充分发挥董事会的职能作用，做到事前审 计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规、规范性文件和《开元教育科技集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，公司特设立董事会审计委员会（下称"审计委员会"）， 并制定本工作规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，行使 《公司法》规定的监事会的职权。同时根据《公司章程》和《董事会议事规则》 及本规则等的规定对公司审计、内控体系等方面监督并提供专业咨询意见。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由3名董事组成，其中独立董事至少2名，独立董事 中至少有一名为会计专业人士。审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独 立董事委员担任，负责主持委员会工作，主任委员在委员内选举产生，并报董 事会备案。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，召集人 应当为会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格 ...

开元教育科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益和开元教育科技集团股份有限公司（以 下简称"公司"）的财务安全，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公 司法》、中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上 市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》和其它相关法律、法规、规范性文件以及《开元教育科技集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的对外担保行为。 公司参股企业涉及对外担保行为，公司派出的董事在表决前，需取得公司董 事会的授权。 第三条 对外担保实行统一管理，公司各层级企业未经公司董事会或股东会 批准，不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循合法、审 慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第四条 本制度所称对外担保是指公司以及其控股公司以第三人身份为他人 提供的保证、抵押或质押，包括上市公司对控股子公司的担保。具体种类包括借 款担保、银行开 ...