证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2023-081 名称：华灿光电股份有限公司 类型：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市） 住所：武汉市东湖开发区滨湖路 8 号 华灿光电股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况介绍 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 19 日召开 2022 年年度股东大会审议通过《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》， 具体内容详见巨潮资讯网 2023 年 5 月 19 日披露的《2022 年年度股东大会决议 公告》（公告编号：2023-067）。 二、工商变更登记情况 公司于近日办理完成了工商变更备案登记手续，并取得了武汉东湖新技术 开发区市场监督管理局换发的《营业执照》。相关登记信息如下： 统一社会信用代码：914201007819530811 三、备查文件 华灿光电股份有限公司营业执照。 特此公告。 法定代表人：郭瑾 营业期限：长期 经营范围：半导体材料与器件、电子材料与器件、半导体照明设备、蓝宝 石 ...

股票简称：华灿光电 股票代码：300323 华灿光电股份有限公司 （HC SemiTek Corporation） （武汉市东湖开发区滨湖路 8 号） 2022 年向特定对象发行股票 并在创业板上市之 上市公告书 保荐人（联席主承销商） 联席主承销商 2023年8月 特别提示 一、发行股票数量及价格 1、发行数量：372,070,935 股 2、发行价格：5.60 元/股 3、募集资金总额：人民币 2,083,597,236.00 元 4、募集资金净额：人民币 2,066,957,390.77 元 二、新增股票上市安排 1、股票上市数量：372,070,935 股 三、发行对象限售期安排 本次向特定对象发行的股份，自发行结束并上市之日起 18 个月内不得转让， 自 2023 年 8 月 14 日起开始计算。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所 的有关规定执行。 2、股票上市时间：2023 年 8 月 14 日（上市首日），新增股份上市日公司 股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。 四、本次发行完成后，公司股权分布符合深圳证券交易所的上市要求，不 会导致不符合股票上市条件的情形发生。 2 | 目录 3 | | ...

华灿光电股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股情况变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 7 月 4 日，公司收到中国证监会于 2023 年 6 月 29 日出具的《关于 同意华灿光电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]1442 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。 公司本次最终发行股份 372,070,935 股，公司全体董事、监事和高级管理人 员均不是本次向特定对象发行股票的认购对象，持股数量未发生变化，持股比例 因总股本增加而被动稀释。本次发行前后，公司董事、监事和高级管理人员持股 情况如下： | 姓名 | 职务 | 本次发行前 股份数量 | | 本次发行后 股份数量 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （股） | 所占比例 | （股） | 所占比例 | | 郭瑾 | 董事长、董事 | - | - | - | - | | 俞信华 | 副董事长、董事 | - | - | - | - | | 李光宁 | 董事 | - | - ...

华灿光电股份有限公司 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2023-079 关于股东权益变动进展暨公司实际控制权变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 京东方科技集团股份有限公司（以下简称"京东方"）与华灿光电于 2022 年 11 月 4 日签署了《华灿光电股份有限公司附生效条件的向特定对象发行 A 股股票之股份认购 协议》（以下简称"《附条件生效的认购协议》"），京东方拟以 2,083,597,236 元现金认 购华灿光电本次向特定对象发行股票 372,070,935 股股份。此外，New Sure Limited 与 京东方签订了《股份表决权管理协议》，拟将其持有的华灿光电全部股份 56,817,391 股 的表决权、提名权及其附属权利，不可撤销地委托给京东方行使及管理。华实控股出具 了《关于不谋求华灿光电实际控制权的承诺函》。和谐芯光与京东方签署了《协议书》， 承诺不谋求华灿光电实际控制权。 具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）于 2023 年 4 月 6 日披露的 《华灿光电股份有限 ...

上市保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票并在创业板上市之 上市保荐书 深圳证券交易所： 作为华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"、"发行人"、"公司"）2022 年度向特定对象发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的保荐人，华 泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）及其保荐代表 人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）及贵所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制 定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、 完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 发行人名称：华灿光电股份有限公司 统一社会信用代码：914201007819530811 注册地址：湖北省武汉市东湖开发区滨湖路 8 号 上市保荐书 设立日期：2005 年 11 月 08 日 经营范围：半导体材料与器件、电子材料与器件、半导体照明设备、蓝宝石 晶体生长及蓝宝石深加工产品的设 ...

公司发展战略 - 采用横向和纵向业务拓展模式，丰富产品线，完善产品结构，推动产品结构升级，提升高端产品业绩占比 [1][2] - 愿景是成为全球化合物半导体创新引领者，以客户为中心，以市场为导向，执行高端市场战略决策，优化产品结构 [2] 募投项目进展 - 2020年开始的募投项目在有序进行中，相关进展已在定期报告披露 [2] 京东方合作情况 - 成为京东方控股子公司，利于双方加强上下游和产业协同，丰富产品结构，提升竞争力，拓展应用市场 [2] - 4月26日收到深交所审核中心意见告知函，深交所将报证监会履行注册程序；双方业务团队紧密配合，挖掘合作潜力，推进新产品新客户开拓 [2][3] 公司投资情况 - 未投资上海微电子，对外投资将按监管要求履行信息披露义务 [3] 产品研发情况 - 已完成650V GaN产品小批量出样和测试，650V GaN MOSFET出样，性能符合高频AC/DC PD 65W快充应用 [3] - 2020年进入GaN电力电子器件领域，2022年启动6英寸蓝宝石衬底研发，完成相关外延片研发和流片，为2023年产品全面上市推广奠定基础 [3] 产品应用情况 - Mini LED芯片可作为LCD背光源应用于平板电脑、大尺寸液晶显示、智能手机、车载显示及笔记本电脑等产品 [4]

活动基本信息 - 公司将参加2023年湖北辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [1] - 活动召开时间为2023年5月25日14:30 - 16:35 [1][2] - 活动召开地点为全景路演（http://rs.p5w.net）网络平台 [1][2] - 活动召开方式为网络文字互动 [1] 参加人员 - 公司副总裁、财务总监李旭辉先生和副总裁、董事会秘书张超先生将参加活动 [2] 投资者参与方式 - 投资者可在2023年5月25日14:30 - 16:35登录“全景路演”网络平台在线参与活动 [2]

市场展望 - 低端LED市场竞争白热化，龙头企业加码布局Mini/Micro、第三代半导体等高端市场，产业链上下游延伸合作明显，行业竞争格局将发生重大变化 [2] - 今年Mini LED市场渗透率将大幅提升，占有更大Mini市场份额的企业将在竞争中占优势并获更好业绩回报 [3] 稼动率情况 - 自年初开始LED市场回暖，公司稼动率持续提升 [3] 研发投入与成果 - 2022年公司持续加大研发投入，整合资源、扩大团队、完善体系，推动技术驱动发展 [3] - 2022年在Micro LED及GaN电力电子器件市场取得突破，Micro LED像素器件已实现上屏点亮，预计2023年小规模量产，用于AR近眼显示的微显示屏幕已实现多色样品屏幕动态画面展示；GaN电力电子在自有外延方面启动6英寸蓝宝石衬底研发，初步完成650V GaN on Si for D - mode ＆ E - mode的外延片研发和流片，在器件方面完成650V GaN产品小批量出样和测试，650V GaN MOSFET出样性能符合高频AC/DC PD 65W快充应用，为2023年产品全面上市推广奠定基础 [3] - 截至2022年12月31日，公司及子公司专利及软件著作权共1125项（已授权876项，审核中249项），其中发明专利792项，实用新型83项，外观设计1项 [3] 股权相关 - 华发科技产业集团出具《关于不谋求华灿光电实际控制权的承诺函》，自股份认购完成且京东方成为控股股东生效，承诺18个月内不以任何方式处置持有的华灿光电全部或部分股份 [3] 项目进展 - 珠海项目环评及能评已完成，进入土地招拍挂流程，预计6月份开工建设 [4] 现金流情况 - 2022年公司严格管理资金控制，加强收款及信用管理，提高资金使用效率，叠加中央留底退税政策影响，经营性现金流较好 [4] Micro LED研发 - 公司Micro LED与国内外知名消费类和科技类头部企业持续合作推进终端产品落地，中小尺寸产品持续小批量供应，大尺寸晶圆各项良率进一步提升，像素器件实现上屏点亮，预计2023年小规模量产 [4] 应对行业下行措施 - 借京东方控股契机，一方面提升内部管理，降本增效提高存量市场产品竞争力、扩大市场份额，一方面加大Mini/Micro、GaN电力电子器件等新产品研发投入，加快新产品产业化，拓展产品品类，做大增量市场 [4] 定增与合作 - 华灿光电是京东方上游企业，发行完成后成为京东方控股子公司，有利于双方加强上下游和产业协同，丰富产品结构，提升竞争力，拓展应用市场，共同拓展Mini/Micro LED前沿技术及产品，华灿光电可利用京东方资金、资源优势，形成优势互补 [4][5] - 股权增发方面，4月26日收到深交所上市审核中心出具的审核中心意见告知函，深交所认为公司符合发行条件等，将报中国证监会履行相关注册程序；业务合作方面，双方业务团队紧密配合，挖掘合作潜力，整合资源推进新产品新客户开拓，助力销售额提升 [5] 毛利应对策略 - 公司主营业务毛利率低于同行业均值，因推动产品结构转型升级，产能利用率未完全释放致单位成本高、毛利率偏低 [5] - 2023年计划调整产品结构，优化细分领域产品占比；提升产品亮度、波长等性能指标；科学提升整体运营水平，提高设备稼动率，有效控制生产成本 [5]

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入399,300,706.28元，较上年同期减少40.98%[1] - 归属于上市公司股东的净利润为 -123,844,736.77元，较上年同期减少1,837.15%[1] - 经营活动产生的现金流量净额为 -165,939,645.26元，较上年同期减少186.20%[1] - 本报告期末总资产10,706,340,087.43元，较上年度末减少3.36%[1] - 营业收入本期为3.99亿美元，上期为6.77亿美元[46] - 营业总成本本期为5.09亿美元，上期为7.31亿美元[46] - 营业利润本期亏损1.54亿美元，上期盈利223.21万美元[46] - 利润总额本期亏损1.52亿美元，上期盈利192.23万美元[46] - 净利润本期亏损1.24亿美元，上期盈利712.92万美元[46] - 归属于母公司所有者的净利润本期为-123,844,736.77元，上期为7,129,183.53元[47] - 其他综合收益的税后净额本期为-116,612.92元，上期为-58,587.45元[47] - 综合收益总额本期为-123,961,349.69元，上期为7,070,596.08元[47] - 基本每股收益本期为-0.10元，上期为0.01元；稀释每股收益本期为-0.10元，上期为0.01元[47] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为369,557,131.27元，上期为641,686,751.13元[47] - 经营活动产生的现金流量净额本期较上期变动比率为-186.20%[54] - 投资活动产生的现金流量净额本期较上期变动比率为-2,142.97%[54] 限售股情况 - 周福云期初限售股数5,539,519股，本期解除限售1,384,880股，期末限售股数4,154,639股[7] - 李旭辉和王江波本期增加限售股数均为74,250股，限售原因均为股权激励高管锁定股[7] 资金扶持情况 - 2023年4月14日公司收到2022年度第四批扶持资金3,621.46万元[9] - 2022年公司全资子公司获第九批扶持资金1500万元、第十批3273.54万元、第十一批4653.44万元、第十二批803.89万元及领军型创新创业团队建设配套资金500万元，其中4653.44万元和500万元于2023年4月14日到账[24] 公司融资相关事项 - 2023年2月9日深交所受理公司向特定对象发行股票申请[10] - 2023年2月23日，公司收到深交所关于申请向特定对象发行股票的审核问询函，并于3月16日公开披露回复[42] 费用及损失指标变化 - 本报告期销售费用9,197,825.37元，较上期增加32.97%，主要因销售人员工资等增加[18] - 本报告期资产减值损失 -71,353,091.95元，较上期减少1,208.67%，主要系报告期内资产减值计提增加所致[19] 2023年第一季度现金支付情况 - 2023年第一季度，公司支付给职工以及为职工支付的现金为134437177.09元，支付的各项税费为22465779.85元[38] 2023年第一季度现金流量情况 - 2023年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为 - 165939645.26元，投资活动产生的现金流量净额为 - 87939270.26元，筹资活动产生的现金流量净额为110845152.56元[38] 2023年第一季度资金流入情况 - 2023年第一季度，公司吸收投资收到的现金为28331086.41元，取得借款收到的现金为478494850.00元[38] 2023年第一季度末资产余额变化 - 2023年第一季度末，公司货币资金期末余额为906678898.28元，较年初余额1180459714.75元有所减少[44] - 2023年第一季度末，公司应收账款期末余额为596281293.44元，较年初余额548894822.13元有所增加[44] - 2023年第一季度末，公司存货期末余额为1407187723.07元，较年初余额1385147145.03元有所增加[44] - 2023年第一季度末，公司固定资产期末余额为4641339378.12元，较年初余额4490206734.29元有所增加[44] 股权激励相关议案 - 2023年3月5日，公司审议通过2021年限制性股票激励计划相关议案，包括作废部分已授予但尚未归属的限制性股票及部分归属条件成就的议案[25] 负债及所有者权益指标变化 - 流动负债合计本期为32.12亿美元，上期为33.29亿美元[45] - 非流动负债合计本期为13.08亿美元，上期为14.69亿美元[45] - 负债合计本期为45.20亿美元，上期为47.98亿美元[45] - 所有者权益合计本期为61.86亿美元，上期为62.82亿美元[45] - 负债和所有者权益总计本期为107.06亿美元，上期为110.79亿美元[45] 其他资产及负债项目余额变化 - 其他流动资产期末余额为18,835,760.42元，期初余额为34,683,167.63元，变动比率为-45.69%[52] - 应付票据期末余额为250,565,914.95元，期初余额为392,463,548.40元，变动比率为-36.16%[52] - 应付职工薪酬期末余额为42,635,110.63元，期初余额为66,384,104.82元，变动比率为-35.78%[52] 股东持股情况 - 吴龙驹持股比例0.76%，持股数量9,408,907股[55] - 马雪峰持股比例0.72%，持股数量8,961,734股[55] - 陶建伟持股比例0.67%，持股数量8,345,522股[55] - 义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）持有人民币普通股182,313,043股[55] - NEW SURE LIMITED持有人民币普通股56,817,391股[55] - 上海虎铂新能股权投资基金合伙企业(有限合伙)持有人民币普通股55,553,812股[55] 远期结售汇业务 - 2023年公司及控股子公司拟开展总额不超过5,000万美元的远期结售汇业务[59] 限制性股票上市流通情况 - 2023年公司2021年限制性股票首次授予部分及预留授予部分第一个归属期的第二类限制性股票上市流通日为3月22日[60]

公司业绩 - 公司2022年业绩同比下滑，主要受全球LED市场需求低迷影响[3] - 公司计划继续加强研发投入，提高产品品质并开发新产品以增强市场竞争优势[4] - 公司未来发展展望中提到可能存在的风险及应对措施，投资者应保持足够的风险认识[5] 公司财务状况 - 2022年公司营业收入为235.50亿，同比下降25.39%[11] - 2022年公司净利润为-14.71亿，同比下降257.08%[11] - 2022年公司经营活动产生的现金流量净额为73.26亿，同比增长194.41%[11] - 2022年公司基本每股收益为-0.12元，同比下降250.00%[11] - 2022年公司资产总额为110.79亿，同比下降5.19%[11] - 2022年公司扣除非经常性损益的净利润为-41.19亿，同比下降52.54%[11] - 2022年公司营业收入扣除后金额为228.77亿[11] - 公司2022年第一季度净利润为0.71亿，第二季度为0.43亿，第三季度为-5.26亿，第四季度为-10.59亿[12] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额分别为1.92亿、4.11亿、0.24亿、1.05亿[12] - 公司2022年非经常性损益项目包括非流动资产处置损益、政府补助、资金占用费、委托他人投资等，合计26.48亿[14] LED产业市场 - LED产业链包括上游外延芯片、中游封装和下游各类应用产品[17] - 2022年全球LED市场产值下滑至171.31亿美元，同比下滑4%[17] - Micro LED是LED产业的发展方向，具有在多维度优势[17] - GaN功率器件广泛应用于新能源汽车、消费类电子等领域[17] - GaN功率器件市场规模未来5年GAGR高达54.92%[17] - 氮化镓半导体材料被写入“十四五”规划，未来发展前景值得期待[17] - 蓝宝石晶体具有优异的光学性能、机械性能和化学稳定性[17] 公司产品与市场地位 - 华灿光电主要产品为GaN基高亮度LED外延片、芯片[18] - 公司为全球领先的LED芯片供应商，位列国内芯片行业第一梯队[18] - 公司高光效通用照明芯片产品单位面积性能获得持续提升[19] - 公司是全球领先的LED芯片及先进半导体解决方案供应商，主要业务为LED芯片、LED外延片、蓝宝石衬底及GaN电力电子器件的研发、生产和销售[22] - LED芯片产品广泛应用于电视、电脑、手机等消费电子，室内外显示，车用LED及各类照明，紫外、红外等市场，公司产品应用领域不断拓宽[23] - 公司在Mini/Micro LED市场处于行业领先地位，产品具有高光效、高可靠性和一致性优势，已被广泛应用于多个终端产品，并持续扩展海外高端供应链[20] 公司财务报表 - 公司实现营业收入235,497.84万元，较上年同期下降25.39%；净利润为-14,706.63万元，较上年同期下降24,068.99万元[26] - 公司资产总额1,107,912.43万元，资产负债率43.30%；净资产为628,150.72万元，较上年同期下降2.27%[26] - 公司芯片产品毛利率为14.09%，提升0.21%[26] 公司研发与技术 - 公司拥有国际水平的技术团队，核心技术人员具有丰富产业经验和国际领先水平的基础技术研究[27] - 公司在LED芯片行业具有领先优势，积极构建产学研深度融合的技术创新体系，推动创新链和产业链深度融合[28] - 公司在LED芯片领域实现多细分市场的行业领先地位，产品广泛应用于各类市场，市场份额和排名稳步提升[29] - 公司严格按照质量管理体系执行，推行QC080000有害物质体系认证，降低企业风险，提高市场竞争力[29] - 公司与产业链伙伴深度合作，积累优质客户合作基础和供应链资源，形成战略伙伴的共赢优势[29] 公司发展战略 - 公司2022年主要业务回顾包括引入京东方作为控股股东，开启Micro LED产业化进程[34] - 公司2022年研发投入为2.32亿元，较上年同期增长12.54%，在Micro LED和GaN电力电子器件市场取得突破[34] - 公司完成人民币15亿元向特定对象发行股票的资金募集，用于Mini/Micro LED研发与制造项目、GaN电力电子器件的研发与制造项目[34] 公司治理与人员 - 公司董事会独立运作，董事和董事会遵守公司章程规定，未损害公司及其他股东利益[121] - 公司第五届董事会设董事9名，其中包括独立董事3名[122] - 公司共召开董事会9次，各专门委员会共召开会议7次[122] - 公司董事、监事和高级管理人员中有女性董事刘飞虹女士和监事沈童女士[135][129] - 公司董事会进行了人员变动，包括董事聘任、副总裁离任等情况[129] 公司环保与社会责任 - 公司报告期末在职员工数量合计为3,050人，其中生产人员占1,757