股权激励计划预留授予详情 - 预留授予日确定为2025年8月22日，向57名激励对象授予631万股限制性股票，授予价格为4.80元/股，约占公司股本总额的0.39% [1][20][22] - 预留授予部分全部为第二类限制性股票，激励对象涵盖资深技术专家、中层管理人员、核心专业技术人员及基层管理人员，分配数量分别为30万股、95万股、187万股和319万股 [22] - 本次授予后，公司全部股权激励计划涉及的标的股票总数累计未超过股东大会审议时股本总额的10.00%，且预留权益比例未超过拟授予权益数量的20.00% [22][23] 激励计划结构及调整 - 激励计划包含第一类和第二类限制性股票，总授予数量调整为6,206万股，其中第一类限制性股票630万股授予7名高管，第二类限制性股票5,576万股授予340名激励对象 [7][8][19] - 因11名激励对象离职，公司对授予对象及数量进行调整，首次授予的第二类限制性股票数量由5,052万股调整为4,945万股，预留部分631万股保持不变 [7][8] - 激励计划有效期最长不超过72个月，第一类限制性股票限售期分别为24个月、36个月和48个月，第二类限制性股票归属安排分三个批次，归属比例分别为34%、33%和33% [3][4][11][12] 业绩考核要求 - 第一类限制性股票解除限售需满足2025-2027年公司层面业绩考核目标，具体目标未在文档中披露，但明确若未达标则相应股票由公司回购注销 [6] - 第二类限制性股票归属条件包括2025-2027年公司层面业绩考核及个人绩效考核，公司层面目标涉及市占率排名及对标企业分位值要求，个人考核结果分为S/A/B+/B-/C/D六个等级，对应归属比例分别为100%、80%、50%和0 [15][16] - 若公司层面业绩考核不达标，所有激励对象对应年度的限制性股票不得归属或解除限售，并由公司按授予价格与市场价格孰低回购注销 [6][15] 授予价格及资金来源 - 首次授予的第一类和第二类限制性股票价格均为2.69元/股，预留部分授予价格4.80元/股，定价基准为董事会决议最近1个交易日股票交易均价的50% [6][14][22] - 激励对象认购资金全部自筹，公司不为激励对象提供任何形式的财务资助，包括贷款或担保，并将代扣代缴个人所得税及其他税费 [25] 会计处理及资金用途 - 预留授予部分限制性股票的公允价值采用B-S模型测算，总激励成本预计为3,350.61万元，将在2025年至2029年间摊销，具体摊销情况未在文档中披露完整数据 [23][24] - 本次授予所筹资金将用于补充公司流动资金，激励成本将在经常性损益中列支，预计对有效期内各年净利润产生可控影响 [24][25] 审批程序及合规性 - 激励计划已通过董事会、监事会、股东大会及控股股东审批，并于2024年9月完成首次授予，本次预留授予符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划规定 [16][17][18][19][20] - 监事会及薪酬与考核委员会确认公司和激励对象均未发生不得授予或获授权益的情形，预留授予条件已成就，激励对象主体资格合法有效 [20][26][27]

公司股权激励计划批准与授权 - 公司第六届董事会第九次会议于2024年8月16日审议通过激励计划草案及相关管理办法 并获监事会同步通过 [3] - 控股股东京东方科技集团及实际控制人北京电控于2024年8月16日批复同意实施激励计划 [4] - 2024年9月26日第二次临时股东大会正式批准激励计划并授权董事会办理授予事宜 [5] 激励对象公示与核查 - 2024年9月11日至9月20日对首次授予激励对象进行10天公示 未收到异议 [5] - 监事会于2024年9月20日出具核查意见确认首次授予对象资格合规 [5] - 预留授予涉及57名激励对象 经第六届监事会第十四次会议核查确认资格合法有效 [7][9] 限制性股票授予具体方案 - 首次授予于2024年10月25日向340名对象授予5,575万股 其中第一类630万股授予7人 第二类4,945万股授予333人 授予价格2.69元/股 [6] - 预留授予于2025年8月22日向57名对象授予631万股 授予价格4.80元/股 [7][8] - 第一类限制性股票630万股已于2024年11月20日完成登记上市 [7] 授予条件合规性 - 公司未出现财务报告否定意见 违法违规行为或重大资产重组等禁止性情形 [9] - 激励对象未发生违纪违法 重大失信或市场禁入等不符合资格的情况 [9] - 授予日2025年8月22日为交易日 避开公司敏感信息窗口期 [8] 法律程序履行情况 - 公司已按规完成内幕信息知情人股票交易自查报告披露 [6] - 预留授予事项经第六届董事会第十六次会议及监事会第十四次会议审议通过 [7][8] - 尚需办理授予登记手续及履行信息披露义务 [11]

股权激励计划审批程序 - 公司于2024年8月16日召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第七次会议审议通过激励计划草案及相关议案[4][5] - 公司于2024年9月26日召开2024年第二次临时股东大会审议通过激励计划并授权董事会办理相关事宜[6] - 公司于2024年10月25日召开董事会确定首次授予340名激励对象5575万股限制性股票授予价格269元/股[7] - 公司于2025年8月22日召开第六届董事会第十六次会议确定预留授予57名激励对象631万股限制性股票授予价格480元/股[8][9] 预留授予具体方案 - 预留授予日为2025年8月22日符合自股东大会审议通过后12个月内授出的要求[9][12] - 预留授予数量631万股占公司股本总额039%[9][10] - 授予价格480元/股为董事会决议最近1个交易日公司股票交易均价的50%[9] - 股票来源为公司向激励对象定向发行人民币A股普通股[10] 激励对象分配结构 - 资深技术专家获授30万股占授予总量054%[10] - 中层管理人员获授95万股占授予总量170%[10] - 核心专业技术人员获授187万股占授予总量335%[10] - 基层管理人员获授319万股占授予总量572%[10] - 预留权益比例未超过拟授予权益数量的2000%[10] 授予条件成就情况 - 公司未出现最近年度财务会计报告被出具否定意见或无法表示意见的情形[12] - 公司未出现最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形[12] - 激励对象未出现最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形[12] - 激励对象未出现最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形[12] 财务影响说明 - 公司按照企业会计准则第11号和第22号要求对股权激励产生的费用进行计量提取和核算[12] - 本次股权激励实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求[10]

激励计划预留授予概况 - 公司监事会审核通过2024年限制性股票激励计划预留授予方案 向57名激励对象授予631万股第二类限制性股票 授予价格为4.80元/股 [1][2] - 预留授予日为2025年8月22日 授予条件已满足相关法律法规及激励计划要求 [2] 激励对象资格合规性 - 预留授予的57名激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的市场禁入等不得成为激励对象的情形 [1] - 激励对象资格符合《公司法》《公司章程》等规范性文件要求 主体资格合法有效 [1] - 激励对象范围排除公司市管干部、独立董事、监事、控股股东以外外部董事、持股5%以上股东及实际控制人直系亲属 [2] 授予程序合法性 - 公司及激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形 预留授予条件已成就 [2] - 董事会确定的预留授予日符合《管理办法》及《激励计划》关于授予日的相关规定 [2]

监事会会议召开情况 - 会议通知于2025年8月12日通过电话和邮件方式向全体监事送达 [1] - 会议由监事会主席俞信华主持 [1] - 会议召开符合公司章程及相关规定 [1] 2025年半年度报告审议 - 监事会审议通过2025年半年度报告及其摘要 [1] - 认为报告编制程序符合法律法规及监管要求 [1] - 确认报告内容真实准确反映公司2025年半年度经营实际情况 [1] - 表决结果为3票赞成0票反对0票弃权 [1] 募集资金使用情况 - 监事会审议通过募集资金存放与使用情况专项报告 [1] - 确认募集资金实际投入项目与承诺一致 [1] - 认为募集资金使用及信息披露合乎规范 [1] - 未发现损害公司及股东利益的行为 [1] 股权激励计划预留授予 - 监事会审议通过向激励对象授予预留限制性股票 [2] - 认为公司具备实施股权激励计划的主体资格 [2] - 确认预留授予的激励对象符合既定范围及任职资格要求 [2] - 授予价格确定为4.80元/股 [2] - 认为激励对象获授限制性股票的条件已成就 [2]

会议基本信息 - 京东方华灿光电股份有限公司将于2025年9月18日15时00分召开2025年第一次临时股东会 现场会议 [1] - 网络投票时间为2025年9月18日 通过深圳证券交易所交易系统投票时段为9:15-9:25 通过互联网系统投票时段为09:15-15:00 [1] - 会议地点为湖北省武汉市东湖新技术开发区滨湖路8号京东方华灿光电股份有限公司会议室1-1 [2][3] 会议参与方式 - 股东可选择现场投票或网络投票方式参与表决 网络投票通过深交所交易系统和互联网投票系统进行 [2] - 同一表决权只能选择一种投票方式 重复投票时以第一次有效投票结果为准 [2] - 股权登记日为2025年9月15日 登记在册的有表决权股份股东或其代理人有权出席会议 [2] 会议审议事项 - 会议将审议《关于修订公司章程及相关议事规则的议案》 该提案为非累积投票提案 [11] - 提案已经第六届董事会第十六次会议审议通过 程序合法且资料完备 [3] - 对中小投资者表决实行单独计票 涉及关联股东回避表决的重大事项需经出席股东所持表决权的2/3以上通过 [3] 会议登记安排 - 法人股东需提供营业执照复印件及法定代表人证明文件 自然人股东需提供身份证件办理登记 [3][4] - 异地股东可通过信函或传真方式于2025年9月15日15:00前完成登记 公司不接受电话登记 [4] - 现场登记需在会议开始前半小时携带证件原件办理 与会人员食宿交通费用自理 [4] 联系方式 - 证券事务部联系人沈童 联系电话027-81929003 电子邮箱zq@hcsemitek.com [5] - 邮寄地址湖北省武汉市东湖新技术开发区滨湖路8号 邮编430223 [4]

股权激励对象及分配情况 - 激励对象总人数为57人 包括1名资深技术专家 3名中层管理人员 28名核心专业技术人员和25名基层管理人员 [2] - 授予第二类限制性股票总量为631万股 占本计划公告日股本总额的0.39% [2] - 资深技术专家获授30万股 占总授予量的0.54% 中层管理人员获授95万股占1.70% 核心专业技术人员获授187万股占3.35% 基层管理人员获授319万股占5.72% [2] 股权激励计划合规性说明 - 任何单一激励对象通过股权激励计划获授股票均未超过公司股本总额的1.00% [2] - 全部有效期内的股权激励计划所涉及股票总数累计未超过股东大会时公司股本总额的10.00% [2] - 预留权益比例未超过本次拟授予权益数量的20.00% [2] 激励对象排除范围 - 激励对象不包括公司市管干部 独立董事 监事 控股股东以外人员担任的外部董事 [3] - 不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其直系亲属 [3]

核心财务表现 - 营业收入25.32亿元，同比增长33.93% [2] - 归属于上市公司股东净利润亏损1.15亿元，较上年同期亏损2.46亿元收窄53.17% [2] - 扣非净利润亏损2.14亿元，同比收窄28.83% [2] - 经营活动现金流量净额为-2.11亿元，同比下降47.09% [2] - 基本每股收益-0.07元/股，较上年同期-0.15元改善53.33% [2] 资产负债状况 - 总资产134.95亿元，较上年度末增长6.62% [3] - 归属于上市公司股东净资产68.51亿元，同比下降1.18% [3] - 加权平均净资产收益率-1.67%，较上年同期-3.38%改善1.71个百分点 [2] 股权结构 - 京东方科技集团持股22.92%，为第一大股东，持有3.72亿股全部为限售股 [3] - 珠海华发科技产业集团持股19.00%，为第二大股东，持有3.08亿股限售股 [3] - 义乌和谐芯光股权投资持股11.23%，持有1.82亿股且全部为流通股 [3] - NSL与京东方签订表决权管理协议，将其持有的5681.74万股表决权委托京东方行使，双方构成一致行动人 [4] 公司治理事项 - 完成工商变更登记并换发营业执照 [5] - 监事会主席俞信华辞职，辞职申请需待股东会选举新任监事后方可生效 [5] - 全资子公司获得政府补助，占最近一年经审计净利润绝对值的14.37% [5] 利润分配安排 - 公司计划不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本 [2]

核心财务表现 - 2025年上半年营业收入25.32亿元 同比增长33.93% [1] - 归属于上市公司股东净利润亏损1.15亿元 [1] - 第二季度营业收入14.7亿元 同比增长38.7% [1] - 第二季度归母净利润亏损1777万元 较去年同期亏损1.39亿元大幅减亏 [1] - 第二季度扣非归母净利润亏损1.0亿元 较去年同期亏损1.65亿元显著改善 [1] 经营改善措施 - 通过产能提升、制造降本、工艺优化等措施有效降低产品成本 [1] - 产线产品结构优化推动扩产规划落地 [2] - 打造Micro等前沿技术产品规模化产线 [2] - 统筹优化从衬底、PSS到外延、芯片的LED产业链布局 [2] - 期末产能同比增幅超20% [2] - 高盈利等级产品增加近百款 [2] 生产制造优化 - 结合先进制造管理理念落实硬件升级和管理优化方案 [2] - 在产线布局、稼动率提升、自动化升级、良率提升等维度取得进展 [2] - 工厂产能稳步提升且单位制造成本显著下降 [2] - 深化产供销协同机制和产品导入推进机制 [2] - 加快客户芯片开发效率 [2] 市场环境挑战 - 2025年上半年处于扩产调试与量产交付并行阶段 [1] - 面临市场低迷期终端市场需求疲软 [1] - 行业价格竞争加剧影响整体盈利 [1]

重大事件 - 中国中铁全资子公司施工的尖扎黄河特大桥发生事故 造成12人遇难4人失联 事故原因正在调查中 项目合同额约4.36亿元 公司称不会对生产经营产生重大影响 [4] - 格林美拟发行H股股票并在香港联交所主板挂牌上市 [5] - 景旺电子拟投资50亿元建设珠海金湾基地扩产项目 聚焦AI算力、高速网络通讯、汽车智驾及AI端侧应用等高增长领域 税后投资回收期约7.5年 建设周期为2025年至2027年 [6][7] - 明泰铝业拟向焦作万方出售持有的三门峡铝业2.5%股权 交易对价为获得焦作万方1.49亿股股份 发行价格5.39元/股 不涉及现金对价 [8] - 鼎胜新材拟向焦作万方出售持有的三门峡铝业0.57%股权 交易对价为获得焦作万方3406.14万股股份 发行价格5.39元/股 不涉及现金对价 [9] 业绩表现 - 锡业股份上半年营业收入210.93亿元同比增长12.35% 净利润10.62亿元同比增长32.76% 基本每股收益0.626元 [10] - 金螳螂上半年营业收入95.28亿元同比增长2.49% 净利润3.58亿元同比增长3.95% 基本每股收益0.1348元 [11] - 华厦眼科上半年营业收入21.39亿元同比增长4.31% 净利润2.82亿元同比增长6.2% 基本每股收益0.34元 [12] - 炬芯科技上半年营业收入4.49亿元同比增长60.12% 净利润9137.54万元同比增长123.19% 基本每股收益0.53元 拟每10股派现1元 端侧AI处理器芯片实现数倍增长 [13][14] - 振东制药上半年营业收入14.57亿元同比下降3.3% 净利润793.13万元同比下降74.13% 基本每股收益0.0077元 [15] - 招商南油上半年营业收入27.72亿元同比下降21.43% 净利润5.7亿元同比下降53.28% 基本每股收益0.1187元 拟2.5-4亿元回购股份用于减资 回购价不超4.32元/股 [16] - 重庆建工上半年营业收入143.59亿元同比下降7.97% 净利润亏损2.49亿元 同比亏损扩大 受房地产行业下行及建筑业调整影响 [17] - 华灿光电上半年营业收入25.32亿元同比增长33.93% 净利润亏损1.15亿元 同比减亏 仍处于扩产调试与量产交付并行阶段 [18] - 数字政通上半年营业收入3.21亿元同比下降40.34% 净利润亏损1869.27万元 受地方财政支出节奏放缓影响 [19] 重大合同 - 中工国际签署尼加拉瓜蓬塔韦特国际机场配套道路工程项目合同 金额7196.47万美元约合5.13亿元人民币 占2024年营业总收入4.2% 工期24个月 [20][21] 股东减持 - 天承科技股东青珣电子拟减持不超过11.9万股 占总股本比例不超过0.1% [22] - 艾隆科技控股股东张银花拟减持不超过100万股占总股本1.3% 董事长徐立拟减持不超过30万股占总股本0.39% 合计减持不超过总股本1.69% [23]