证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2023-106 1、华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电话、邮件方式向全体董事送达。 2、本次董事会于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由 与会董事长张兆洪先生主持。 3、本次董事会会议应到董事9名，实到董事9名。监事会成员及部分高管列席了本 次会议。 4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的相关规定。 华灿光电股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 二、 董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 公司编制《2023 年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规 定，报告内容公允地反映了公司经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》及《华灿光电股份有限公司 独立董事制度》等有关规定，我们作为华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本着对公司以及全体股东审慎、负责的态度，认真审阅了公司第六 届董事会第三次会议审议事项，基于独立、客观、公正的判断立场，发表独立意 见如下： 一、关于拟变更公司名称的独立意见 本次拟变更后的公司名称能更好地满足公司定位，与未来经营发展及战略规 划相匹配，符合公司实际情况。本次拟变更公司名称事项的审批程序符合相关法 律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，不存在利用变更公 司名称影响公司股价、误导投资者的情形；符合公司和全体股东的利益，不存在 损害公司和中小股东利益的情形。因此，我们同意公司本次变更名称事项，并同 意将该议案提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议。 二、关于新增公司 2023 年度日常关联交易预计的独立意见 本次新增 2023 年度日常关联交易预计是公司正常经营活动所需，关联交易 价格遵循了市场公平定价原则，不存在损害公司和全体股东利益的情形， ...

华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司使用募集资金置换预先投入募 投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"）持续督导工作的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对华灿光电拟使用募集资金置换预 先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的相关事项进行了核查，具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意华灿光 电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1442号），华 灿光电股份有限公司向特定对象发行人民币普通股（A股）372,070,935.00股，发 行价格为5.60元/股，募集资金总额人民币2,083,597,236.00元，扣除不含税的发行 费用人民币16,6 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）新增日常关联交易概述 华灿光电于2023年4月26日召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事 会第十七次会议审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》，预 计公司及子公司2023年度与关联方京东方科技集团股份有限公司（简称"京东方"） 及其下属企业发生产品销售、提供研发服务、接受劳务的关联交易金额不超过 8,400万元。具体内容详见公司于2023年4月27日在巨潮资讯网披露的《第五届董 事会第二十四次会议决议公告》（公告编号：2023-041）、《第五届监事会第十七次 会议决议公告》（公告编号：2023-042）、《关于公司2023年度日常关联交易预计的 公告》（公告编号：2023-049）。 2023年10月27日，公司召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第二次 会议审议通过《关于新增公司2023年度日常关联交易预计的议案》。基于公司正 常业务经营发展需要，公司及子公司2023年度拟新增与关联方京东方及其下属企 业日常关联交易总额预计不超过1,000万元，交易类型为向关联人销售产品、商 品；拟新增与关联方北京电子控股有限责任公司（以下简称"北京电控"）及其 ...

以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 华灿光电股份有限公司 容诚专字[2023]518Z0985 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 序号 内 容 页码 1 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发 行费用鉴证报告 1 - 3 2 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发 行费用专项说明 4 - 6 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 关于华灿光电股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 容诚专字[2023]518Z0985 号 华灿光电股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的华灿光电股份有限公司（以下简称华灿光电公司）管理层 编制的《关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的专项说 明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2023-109 华灿光电股份有限公司 关于拟变更公司名称的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第六届董事 会第三次会议审议通过《关于拟变更公司名称的议案》，该议案尚需提交公司股东大会 审议，现将相关事项公告如下： 一、拟变更公司名称的说明 | 拟变更事项 | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | --- | | 中文名称 | 华灿光电股份有限公司 | 京东方华灿光电股份有限公司 | | 英文名称 | HC SemiTek Corporation | BOE HC SemiTek Corporation | | 证券简称 | 华灿光电（保持不变） | | | 证券代码 | 300323（保持不变） | | 本次变更公司名称事项尚需提交公司股东大会审议，相关变更信息以市场监督管 理部门的最终登记为准，董事会提请公司股东大会授权公司管理层或其授权人员办理 公司名称的变更登记等相关事宜。 二、公司名称变 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2023-104 华灿光电股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 1、华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会议通知于 2023 年 9 月 12 日以电话、邮件方式向全体董事送达。 2、本次董事会于 2023 年 9 月 19 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由与 会董事长张兆洪先生主持。 3、本次董事会会议应到董事9名，实到董事9名。监事会成员及部分高管列席了本 次会议。 4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的相关规定。 二、 董事会会议审议情况 1、审议通过《关于拟对公司执行委员会相关交易事项授权的议案》 公司董事会同意授权公司执行委员会每年度有权对以下额度的对外投资（含股权 投资和股权处置）事项决议权限如下： （一）每次运用资金（境内）不超过 2 亿元； （二）每会计年度累计运用资金不超过 6 亿元。 对外投资涉及股权投资和股权处置需按照监管部门要 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号:2023-103 华灿光电股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 15 日召开第五届董事会第二 十七次会议、第五届监事会第二十次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 的议案》，同意公司及全资子公司华灿光电（广东）有限公司在不影响募集资金投资项目正常 实施的前提下，使用不超过人民币 40,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，该资金额度自 董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 16 日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2023-090）。 | 委托方 | 受托人 | 产品名称 | 收益 | 金额 | 起息日 | 到期日 | 预计年化收 | 资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

环保设施与监测数据 - 浙江子公司废水处理系统处理能力为3130m³/d[6] - 云南蓝晶科技有限公司职工食堂油烟净化设施最低去除率75%，最高允许排放浓度≤2.0mg/m³（标态）[11] - 2022年云南蓝晶科技有限公司厂界四周8个监测点均值为57dB(A)[11] - 浙江子公司报告期内厂界布设8个噪声监测点位，监测1天，每天昼夜各1次[4] - 公司选定11个土壤监测点位及6个地下水监测点位[103] 突发环境事件应急预案备案 - 华灿光电股份有限公司突发环境事件应急预案备案号：420111 - 高新 - 2016 - 015 - M[13] - 华灿光电（苏州）有限公司于2021年12月备案突发环境事件应急预案，编号：320582 - 2021 - 229 - H[13] - 华灿光电（浙江）有限公司于2020年11月备案突发环境事件应急预案，备案号：3030782 - 2020 - 054 - M[13] - 云南蓝晶科技有限公司2022年版突发环境事件应急预案备案编号5304022022005M[13] 公司环保处理成果 - 华灿光电（苏州）有限公司含砷污泥干化后消减50%重量[16] - 华灿光电（苏州）有限公司废显影液浓水通过低温热泵蒸发浓缩后能降低90%[16] 公司产品情况 - 公司主要产品为LED芯片及外延片产品、蓝宝石产品及GaN电力电子器件产品[48] - 公司外延片产品保证自用同时拓展市场，作为芯片企业原材料和科研机构基础材料[49] 公司合规情况 - 公司报告期不存在承诺相关方履行完毕及超期未履行完毕的承诺事项[25] - 公司报告期不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[26] - 公司报告期无违规对外担保情况[27] 非经常性损益项目 - 公司其他符合非经常性损益定义的损益项目为客户质量赔偿[46] - 公司不存在将列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形[46] - 非流动资产处置损益为-25.49万元[72] - 计入当期损益的政府补助为5109.75万元[72] - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出为59.83万元[72] - 其他符合非经常性损益定义的损益项目为-417.33万元[72] - 所得税影响额为721.42万元[72] 员工福利与保障 - 公司定期开展活动提高员工积极性，组织全面体检保障员工健康[18] - 公司为员工发放节日礼品、生日补贴等，给予婚丧育慰问补助[18] - 公司所有职工签订劳动合同，办理五险一金，有职工食堂和餐补制度[18] 财务关键指标变化 - 本报告期营业收入为11.36亿元，上年同期为12.83亿元，同比减少11.46%[68] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为-3.64亿元，上年同期为-4.04亿元，同比增长11.44%[68] - 本报告期基本每股收益为-0.29元/股，上年同期为0.01元/股，同比减少3000.00%[68] - 本报告期末总资产为105.04亿元，上年度末为110.79亿元，同比减少5.19%[68] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为59.46亿元，上年度末为62.82亿元，同比减少5.34%[68] - 报告期内公司营业收入113,583.30万元，较上年同期降低11.46%[82] - 报告期内归属于上市公司股东的净利润为 - 36,381.67万元，较上年同期减少37,525.31万元[82] - 公司资产总额1,050,431.28万元，资产负债率43.39%[82] - 归属于上市公司股东的净资产为594,619.88万元，较上年同期降低7.82%[82] - 本报告期营业收入11.36亿元，同比减少11.46%；营业成本12.08亿元，同比增加2.41%[144] - 本报告期研发投入1.44亿元，同比增加33.74%；经营活动产生的现金流量净额1.01亿元，同比减少83.24%[144] - 本报告期末货币资金1000846492.51元，占总资产比例9.53%，较上年末比重减少1.12%[146] - 本报告期末应收账款705306320.07元，占总资产比例6.71%，较上年末比重增加1.76%[146] - 本报告期末存货1266239225.24元，占总资产比例12.05%，较上年末比重减少0.45%[146] - 本报告期末固定资产5011414036.57元，占总资产比例47.71%，较上年末比重增加7.18%[146] - 本报告期末在建工程417956699.49元，占总资产比例3.98%，较上年末比重减少6.29%[146] - 报告期投资额212207280.77元，上年同期投资额467850604.24元，变动幅度为 -54.64%[151] - 投资收益为 -3,284,672.16元，占利润总额比例为0.75%[129] - 公允价值变动损益为 -275,753.42元，占利润总额比例为0.06%[129] - 资产减值损失为 -176,378,186.55元，占利润总额比例为40.33%[129] - 长期借款为1,102,571,663.11元，占比10.50%，较期初增加1.66%[132] - 应收款项融资为167,627,957.78元，占比1.60%，较期初减少1.19%[132] - 受限资产期末账面价值合计27.45亿元，其中货币资金3.83亿元、应收票据1.24亿元、应收款项融资0.56亿元、固定资产20.40亿元、无形资产1.44亿元[135] 市场与业务进展 - 2023年一季度LED终端市场复苏不及预期，二季度逐渐回暖[83] - 2023年上半年公司已向行业内龙头显示企业完成小批量Micro LED像素器件交付[84] 公司认证情况 - 公司2022年推行QC080000有害物质体系认证并取得资质[90] - 公司在车用LED市场推动实验室ISO17025体系认证以及建立AECQ - 102车规体系认证[90] 公司土地情况 - 公司有多块土地使用权，如张家港市杨舍镇晨丰公路1418号土地面积66,798.25平方米等[93] 公司研发能力与成果 - 截至2023年06月30日，公司研发能力处于行业领先水平[88] - 报告期内公司获得专利及软件著作权共37项，截至报告期末累计获得910项，其中发明专利报告期内获得34项，累计825项[98] - 截至报告期末，公司及子公司专利及软件著作权共1173项，其中已授权910项，正在审核中263项，5项发明专利获中国专利奖优秀奖[113] - 截至2023年6月30日，公司及子公司专利及软件著作权共1173项，其中已授权910项，正在审核中263项[144] - 5项发明专利获中国专利奖优秀奖[124] 各业务线数据关键指标变化 - LED芯片营业收入650,257,875.27元，营业成本708,414,965.76元，毛利率-8.94%，营业收入同比减少6.74%，营业成本同比增加16.37%，毛利率同比减少21.64%[100] - LED衬底片营业收入92,299,802.79元，营业成本122,353,540.75元，毛利率-32.56%，营业收入同比减少54.81%，营业成本同比减少39.48%，毛利率同比减少33.58%[100] - 其他产品营业收入393,275,327.06元，营业成本376,940,120.13元，毛利率4.15%，营业收入同比增加3.14%，营业成本同比增加2.31%，毛利率同比增加0.77%[100] - 中国境内LED衬底片、外延片、芯片销售收入为1,020,014,347.20元，中国境外为115,818,657.92元[126] - LED芯片产能为1,383.20万片/年，产量为803.57万片，产能利用率为58.10%，在建产能为144万片/年；LED衬底片产量为1,140.58万片，产能利用率为47.52%，在建产能为670万片/年[127] 公司业务拓展与产品开发 - 公司2023年依托技术平台开发的True Colour方案已应用到新一代Mini LED芯片解决方案并批量投入使用，Mini产品扩产计划已启动[104] - 公司在2014年布局植物照明市场，目前是全球植物照明LED芯片最重要供应商之一[105] - 公司车用照明产品报告期内出货数量进一步提升，红黄光车尾灯LED芯片产品打入前装车灯市场[107] - 公司2020年进入GaN电力电子器件领域，650V GaN产品已完成小批量出样和测试，未来将从650V向900V、1200V发展并规划低压产品[109] 公司无形资产情况 - 公司账面无形资产期末净额为77,554.40万元[117] - 截至报告期末，公司拥有注册商标38项[119] 公司项目投资情况 - 华灿光电（浙江）有限公司LED外延芯片项目本报告期投入1.21亿元，截至期末累计投入61.42亿元，项目进度76.47%，累计实现收益 -2.18亿元[136] - 张家港LED外延片、芯片四期项目一阶段本报告期投入0.37亿元，截至期末累计投入17.87亿元，项目进度81.82%，暂无收益[136] - 云南蓝晶新增3500万片/年LED衬底片扩建项目本报告期投入10.21万元，截至期末累计投入7.30亿元，项目进度79.95%，累计实现收益 -1.17亿元[136] - Mini/Micro LED的研发与制造项目本报告期投入0.29亿元，截至期末累计投入11.60亿元，投资进度98.05%，本报告期实现效益 -0.44亿元，累计实现效益 -0.49亿元[141] - GaN基电力电子器件的研发与制造项目本报告期投入0.10亿元，截至期末累计投入0.69亿元，投资进度23.16%，未达产[141] - 珠海半导体基地项目已投入4690171.50元，占预算比例66.73%，项目尚未完全建成[152] 公司募集资金情况 - 公司向特定对象发行股票募集资金总额15.00亿元，净募集资金14.83亿元[139] - 募集资金总额148291.11元，报告期投入3956.61元，已累计投入122931.92元[153] - 累计变更用途的募集资金总额比例为0.00%[153] - 本报告期内公司募集资金投资募投项目支出3956.61万元，募集资金临时补流20000万元[169] - 截至2023年6月30日，累计使用募集资金122931.92万元，累计收到结算银行利息和结构性存款理财收益740.52万元，募集资金专户结余6054.08万元[169] - 2020 - 2021年公司使用18819.72万元募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金[172] - 2020 - 2022年公司多次使用闲置募集资金补充流动资金，截至2023年6月30日使用20000万元补流[172] 公司交易性金融资产情况 - 交易性金融资产期初数70960753.42元，本期购买50000000.00元，出售50275753.42元，期末数70685000.00元[148] 公司委托理财情况 - 报告期内公司委托券商理财产品发生额和未到期余额均为5000万元，无逾期未收回金额和已计提减值金额[173] 子公司经营情况 - 华灿光电（苏州）有限公司注册资本15亿元，2023年上半年净利润 - 13338.93万元[177] - 华灿光电（浙江）有限公司注册资本38.045亿元，2023年上半年净利润 - 14291.79万元[177] - 云南蓝晶科技有限公司注册资本4.21亿元，2023年上半年净利润 - 5974.16万元[177] 公司面临风险与应对措施 - 公司面临宏观经济、行业波动、市场竞争等风险[178][179][181] - 公司通过制定激励体系、构建研发资源等措施应对风险[182] 公司人事变动 - 2023年3月9日，张晓雪因个人原因辞去职工代表监事职务，沈童经2023年第一次职工代表大会同意，被选举为公司第五届监事会职工代表监事[185] 公司股权激励情况 - 2021年3月24日，公司以当日作为首次授予日，向323名激励对象授予1768.70万股第二类限制性股票[189] - 2023年3月5日，公司审议通过作废部分已授予但尚未归属的限制性股票及首次授予部分第一个归属期暨预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案[191] 公司项目环评与验收情况 - 华灿光电（苏州）有限公司LED外延片芯片项目环评审批文号为苏环审【2013】135号，2017年1月验收[196] - 华灿光电（苏州）有限公司LED外延片、LED芯片二期项目环评审批文号为张环发【2014】56号，2017年7月验收[196] - 华灿光电（苏州）有限公司LED外延片芯片三期项目环评审批文号为张环建【2015】24号，2018年5月16日验收[196] - 华灿光电（苏州）有限公司废弃物预处理项目环评审批文号为苏环建【2021】82第0134号，2022年12月13日验收[196] - 华灿光电（浙江）有限公司LED外延芯片及蓝宝石窗口材料项目环评审批文号为义环中心【20

公司基本信息 - 公司股票代码为300323[1] - 公司负责人为郭瑾[2] 公司财务状况 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 华灿光电股份有限公司2023年上半年营业收入为113.58亿元，同比下降11.46%[10] - 归属于上市公司股东的净利润为-36.38亿元，同比下降3281.21%[10] - 经营活动产生的现金流量净额为10.11亿元，同比下降83.24%[10] - 公司基本每股收益为-0.29元，同比下降3000.00%[10] - 公司总资产为105.04亿元，同比下降5.19%[10] - 公司归属于上市公司股东的净资产为59.46亿元，同比下降5.34%[10] 公司主营业务 - 公司报告期内主要业务为LED芯片及先进半导体解决方案供应[15] - LED芯片产品广泛应用于电视、电脑、手机等消费电子，室内外显示等领域[16] - 公司产品应用领域不断拓宽，包括Mini LED超高清显示、Micro LED可穿戴设备、大屏幕显示等[17] - 公司深度整合产业链资源，积极开拓高端市场，围绕核心技术形成专利和专有技术[17] 公司技术研发 - 公司技术及产品研发主要分为短期市场化产品开发和中长期前瞻性技术方向研发[18] - 公司持续投入积极研发下一代技术和新产品，为未来市场提前做充分、成熟的技术储备[18] - 公司生产围绕着蓝宝石衬底、LED外延片及LED芯片这三个重要生产环节[18] 公司市场地位 - 公司是全球领先的LED芯片供应商，位列国内芯片行业第一梯队[19] - 公司在高光效通用LED照明、传统LED背光及高端LED显示市场具有竞争优势[19] - 公司是车用LED市场的技术积累领先者，产品出货数量持续增加[20] 公司资金情况 - 公司报告期末货币资金为1,000,846,492.51元，占总资产比例为9.53%[37] - 公司报告期末长期借款为1,229,218,075.31元，占总负债比例为11.70%[37] 公司环保情况 - 公司2023年半年度报告显示LED封装项目自建完成，投资金额为4,690,171万元，占比66.73%[44] - 公司废气处理设施运行良好，各类废气排放浓度和速率均符合环评要求，无超标现象[76] - 公司生产过程大气污染物为无组织排放颗粒物，周界外浓度最高点≤1.0mg/m³，没有超达标排放现象[84] 公司治理及股权 - 公司报告期内不存在实际控制人、股东、关联方、收购人等承诺事项未履行完毕的情况[95] - 公司报告期内不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况[96] - 公司报告期无违规对外担保情况[97]