核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"或"公司"或"上市公司"） 持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对华灿光电全资子公司拟使用募集资金向关联方 购买设备暨关联交易事项进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情 况如下： 一、关联交易概述 华灿光电全资子公司华灿光电（广东）有限公司（以下简称"广东华灿"） 和华灿光电（浙江）有限公司（以下简称"浙江华灿"）拟使用募集资金向关联 方北方华创科技集团股份有限公司（以下简称"北方华创"）购买生产设备，关 联交易总额预计不超过 5,500 万元，其中：广东华灿拟使用募投项目中的"Micro LED 晶圆制造和封装测试基地项目"募集资金不超过 5,000 万元用于该项目建 设；浙江华灿拟使用募投项目中的"GaN 基电力电子器件的研发与制造项目"募 集资金不超过 500 万元用于该项目建设。 公司与北方华创为受同一 ...

华灿光电股份有限公司 经事前认真审阅有关文件及了解关联交易情况后，我们认为：本次关联交易 事项有助于公司进一步推进 Micro LED 晶圆制造和封装测试基地项目、GaN 基 电力电子器件的研发与制造项目建设，有利于扩大公司整体生产规模并扩大市场 份额，进一步提高公司竞争力和可持续发展能力，有利于实现并维护股东的长远 利益。本次交易事项符合公司和全体股东的利益，遵循了自愿、公开、诚信的原 则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。 综上，全体独立董事同意将《关于公司全资子公司拟使用募集资金向关联方 购买设备暨关联交易的议案》提交公司第六届董事会第四次会议审议。 （本页以下无正文） 本页无正文，为《华灿光电股份有限公司独立董事关于第六届董事会第四次会议 相关事项的事前认可意见》签字页一） 独立董事签名： 独立董事关于第六届董事会第四次会议 相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《公司章程》及《华灿光电股份有限公司独立董事制度》等有关 规定，我们作为华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着 对公司以及全体股东审慎 ...

1、华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第四次会议通知于 2023 年 12 月 12 日以电话、邮件方式向全体董事送达。 2、本次董事会于 2023 年 12 月 22 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由 与会董事长张兆洪先生主持。 3、本次董事会会议应到董事9名，实到董事9名。监事会成员及部分高管列席了本 次会议。 4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的相关规定。 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2023-117 华灿光电股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 二、 董事会会议审议情况 1、审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 1 经审核，董事会认为：本次公司对部分募集资金投资项目的延期是根据当前的外部 市场环境、项目研发进度等客观事实做出的审慎决定，符合公司实际情况，同意公司在 募投项目实施主体、规模及募集资金用途不发生变更的情况下，将募投项目"GaN 基 电力电子器件的研发 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2023-118 华灿光电股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第三次会议通知于 2023 年 12 月 12 日以电话、邮件方式向全体监事送达。 2、本次监事会于 2023 年 12 月 22 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由 监事会主席俞信华先生主持。 3、本次监事会会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。 4、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的相关规定。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。 2、审议通过《关于公司全资子公司拟使用募集资金向关联方购买设备暨关联交易 的议案》 经核查，监事会认为：公司全资子公司使用募集资金向关联方购买设备暨关联交易 事项是基于公司经营管理需要而进行，关联交易定价遵循市场化原则，不存 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 华灿光电股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"或"公司"）持续督导工作的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对华灿光电本次部分募集资金投资项 目延期事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意华灿光电股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可[2020]2575 号）的核准，公司通过向特定对象发 行人民币普通股（A 股）148,075,024 股，每股发行价格为人民币 10.13 元，共募 集资金合计 1,499,999,993.12 元，扣除与发行有关的费用人民币 17,088,919.96 元 （不含税金额），实际募集资金净额为人民币 1,4 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2023-116 华灿光电股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 一、进行现金管理的基本情况 公司全资子公司于近日使用暂时闲置募集资金购买兴业银行股份有限公司珠海分行（以下 简称"兴业银行"）的结构性存款，本次购买产品的基本情况如下： | 委托方 | 受托人 | 产品名称 | 收益 | 金额 | 起息日 | 到期日 | 预计年化收 | 资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 类型 | （万元） | | | 益率 | 来源 | | 华灿光 | 兴业银行股 | 兴业银行企业金 | 保本浮 | | | | 固定收益率 | | | 电（广 | | | | | 2023 年 12 | 2024 年 3 | 1.50%，浮动 | 募集 | | | 份有限公司 | 融人民币结构性 | 动收益 | 20,000 | | | | | | 东）有 | | | | | 月 11 日 | 月 11 日 | 收益率 | 资金 | | | 珠海分行 | 存款产品 | 型 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2023-115 华灿光电股份有限公司 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 15 日召开第五届董事会第二 十七次会议、第五届监事会第二十次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 的议案》，同意公司及全资子公司华灿光电（广东）有限公司在不影响募集资金投资项目正常 实施的前提下，使用不超过人民币 40,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，该资金额度自 董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 16 日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》 （公告编号：2023-090）。 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 关联关系说明：公司及全资子公司与浦发银行无关联关系。 二、投资风险分析及风险控制措施 近日，公司使用暂时闲置的募集资金在授权范围内进行现金管理，现就相关事宜公告如下： 一、进行现金管理的基本情况 ...

华灿光电股份有限公司 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2023-114 1、本次临时股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 2023年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （三）现场会议召开地点：浙江省金华市义乌市苏溪镇苏福路233号华灿光 电（浙江）有限公司科研楼二楼8号会议室。 2、本次临时股东大会无否决议案的情形。 一、会议召开情况 （四）会议召开方式：本次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的 方式。 （五）现场会议主持人：本次临时股东大会由董事长张兆洪先生主持。 （一）召集人：公司董事会。 （二）召开时间：2023年11月22日（星期三）15时00分开始。 （1）现场会议时间：2023年11月22日（星期三）15时00分开始。 （2）网络投票时间：2023年11月22日，其中： A 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年11月22日 上午9:15~9:25,9:30~11:30,下午13:00~15:00； B 通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 Grandall Law Firm (Shanghai) 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 楼，200041 23-25&27 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, China, 200041 电话/TEL: (8621) 5234-1668 传真/FAX: (8621) 5243-3320 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 的时间、召开方式、内容、现场会议地点，并说明了有权出席会议的股东的股权登 记日、出席会议的股东的登记方法、联系电话、联系人的姓名以及参加网络投票的 操作流程等事项。 关于华灿光电股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：华灿光电股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东 大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）的规定，国浩律师（上海）事务所接 受华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师现场 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2023-113 华灿光电股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。 2、请拟出席现场会议的股东或股东代理人在2023年11月17日（星期五）15:00前与公 司证券事务部联系登记（具体联系方式请见本通知下文），以便公司提前做好相关会务安 排，确保股东大会有序召开。 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次会议于2023年10月27日 以现场会议方式召开，会议决定于2023年11月22日（星期三）召开公司2023年第四次临时 股东大会，现将有关事项再次提示如下： A 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年11月22日9:15~9:25， 9:30~11:30和13:00~15:00； B 通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2023年11月22日9:15~15:00。 一、本次股东大会召开会议的基本情况 1、股东大会届次：202 ...