1、公司不存在《指导意见》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员 工持股计划的情形； 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司监事会 关于公司第五期员工持股计划相关事项的审核意见 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公司法》 《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）等法律、法规的相关规定，经认真审阅《江苏裕兴薄膜科技股份有 限公司第五期员工持股计划（草案）》（以下简称《员工持股计划（草案）》） 及其摘要等相关议案、资料，并经监事会充分讨论与分析，现就公司第五期员工 持股计划相关事项发表审核意见如下： 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司监事会 2、公司编制《员工持股计划（草案）》的程序合法、有效，员工持股计划 内容符合《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定； 3、公司通过职工代表大会等方式征求公司员工关于第五期员工持股计划相 关事宜的意见，董事会结合相关意见拟定员工持股计划草案。公司审议本次员工 持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东，尤其是 中小股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计 划的情形； ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第五期员工持股计划（草案）摘要 证券代码：300305 证券简称：裕兴股份 债券代码：123144 债券简称：裕兴转债 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第五期员工持股计划（草案）摘要 二〇二三年八月 1 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第五期员工持股计划（草案）摘要 6、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户 至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许 可的方式所获标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名 下之日起 12 个月后开始分批解锁，锁定期最长 36 个月。 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第五期员工持股计划（草案）摘要 特别提示 1、《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第五期员工持股计划（草案）》系依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市 ...

1 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第四期员工持股计划（草案）（2023 年修订） 二〇二三年八月 1 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第四期员工持股计划（草案）（2023 年修订） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 证券代码：300305 证券简称：裕兴股份 债券代码：123144 债券简称：裕兴转债 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第四期员工持股计划（草案）（2023 年修订） 2 特别提示 1、《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司第四期员工持股计划（草案）》系依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《江 苏裕兴薄膜科技股份有限公司章程》的规定，由公司董事会制定并审议通过。 2、本次员工持股计划的参与对象为公司员工，总人数不超过 94 人，具体参 加人数根据员工实际缴款情况确定。 3、公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不 ...

| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、购买、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 | 无 | 不适用 | | 险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | | | | 10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐 | 无 | 不适用 | | 工作的情况 | | | | 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 | 2023 年 1-6 月，公 | | | 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 司 实 现 营 业 收 入 | 保荐机构已提请 | | | | 公司管理层关注 | | | 万元，较 100,459.32 | | | | 上年同期增长 | 业绩下滑的情况 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | | 资金占用方 | 占用方与上市 | 上市公司核算的 | 2023 | 年期初 | 2023 年半年度占 | 2023 | 年半年度 | 2023 | 年半年度 | 2023 年半年度 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | | 公司的关联关 | | | | 用累计发生金额 | 占用资金的利息 | | 偿还累计发生 | | 期末占用资金 | | 占用性质 | | | 名称 | 系 | 会计科目 | 占用资金余额 | | （不含利息） | | （如有） | | 金额 | 余额 | 原因 | | | 控股股东、实际控制人及其附 | | | | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | | | | | - | ...

1 （以下无正文，为《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司独立董事对相关事项事前审 核的独立意见》之签字页） 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司独立董事 对相关事项事前审核的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规章制度的有关规定，我 们作为江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对相 关事项事前审核的独立意见如下： 一、关于对外投资设立合资公司暨关联交易事项的事前审核独立意见 根据有关规范性文件和《公司章程》及其他相关规定，我们事前对公司拟提 交董事会审议的关联交易进行审查。本次对外投资设立合资公司，有利于公司将 聚酯薄膜制造业务与聚酯薄膜加工业务分开管理，更好地发挥专业化管理的优 势，加快公司产业链一体化发展布局，更好的满足下游客户需求，同时能够充分 调动骨干员工的积极性和创造力，提升凝聚力。本次对外投资遵循了客观、公允、 合理的原则，不会影响公司正常经营，不会对公司经营及财务状况产生重大不利 影响，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情形。 基于以上情况，我们同意将对外投资设立合资公司暨关联交易事项提交 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 作为江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《独立董事 工作制度》的规定，对公司第五届董事会第十五次会议以下相关事项进行了认真 审议并发表了如下独立意见： 一、关于 2023 年上半年度公司控股股东及其关联方占用公司资金、公司对 外担保情况的独立意见 我们对公司 2023 年上半年控股股东及其关联方占用公司资金和公司对外担 保情况，进行了认真负责的核查，我们认为： 1、截至上半年末，公司与控股股东及其关联方的资金往来能够严格遵守《关 于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规 定，不存在与《通知》规定相违背的情形。 2、截至上半年末，公司未发生任何形式的对外担保事项，也没有以前期间 发生但延续到报告期的对外担保事项。 3、截至上半年末，公司不存在控股股东及其关联方非正常占用公司资金的 情况。 二、关于对外投资设立合资公司暨关联交易事项的独立意见 ...

员工持股计划基本信息 - 参与对象总人数不超过94人[6] - 全部有效员工持股计划持有的股票总数累计不超公司股本总额的10%，单一持有人对应股票数不超1%[6] - 拟设立资金总额不超1097.38万元，无杠杆资金，公司不提取激励基金[6] - 存续期为48个月，锁定期最长36个月[7] - 份数上限为1097.38万份，受让价格为5.52元/股，拟认购股份数合计198.80万股[15] 人员认购情况 - 监事、高级管理人员预计4人，累计认购22.50万股，占比11.32%[15] - 其他员工累计认购股份预计176.30万股，占员工持股计划总股份的88.68%[15] 回购股份情况 - 回购股份资金总额不低于6500万元且不超过1.3亿元，回购价格上限调整为不超过12.84元/股[18] - 累计回购股份数量656.6万股，占公司总股本的2.27%，成交总金额为7242.540246万元，最高成交价11.84元/股，最低成交价10.46元/股[19] 业绩考核指标 - 第一批股票业绩考核指标为2022年营业收入较2021年增长不低于30%[24] - 第二批股票业绩考核指标为2023年营业收入较2021年增长不低于60%，或聚酯薄膜销量较2021年增长不低于72%[25] - 第三批股票业绩考核指标为2024年营业收入较2021年增长不低于100%，或聚酯薄膜销量较2021年增长不低于135%[25] 费用及时间安排 - 2022年6月198.80万股标的股票过户至员工持股计划名下，授予日公允价值参考4月15日收盘价11.44元[31] - 股份支付费用2022年为382.50万元，2023年为529.60万元，2024年为205.96万元，2025年为58.84万元，合计1176.90万元[33] 其他规定 - 员工持股计划变更需经出席持有人会议的持有人所持2/3以上表决权同意，并提交公司董事会审议通过[38] - 存续期届满后自行终止，锁定期届满且资产均为货币资金时可提前终止，存续期届满前2个月经批准可延长[39]

合资公司信息 - 合资公司注册资本18100万元[2][15] - 裕兴股份以资产认缴12000万元，占66.30%[2][15] - 嘉腾、嘉明、嘉美分别认缴2070、2330、1700万元，占比11.44%、12.87%、9.39%[2][15] 资产与交易 - 裕兴股份拟出资资产账面价值9891.47万元，评估价值12006.08万元[11] - 本次关联交易需股东大会批准，不构成重大资产重组[3] 其他要点 - 公司拟设立合资公司整合产业链资源[18] - 2023年初至披露日无其他关联交易[21] - 独立董事和保荐机构同意对外投资事项[22][24] - 本次投资不影响公司财务和经营状况[20]

东海证券股份有限公司 合资公司注册资本 18,100 万元人民币，其中公司以房屋建筑物、土地使用 权、机器设备和在建工程等评估作价认缴注册资本 12,000 万元，占注册资本的 66.30%；嘉腾投资以货币资金认缴注册资本 2,070 万元，占注册资本的 11.44%； 嘉明投资以货币资金认缴注册资本 2,330 万元，占注册资本的 12.87%；嘉美投 资以货币资金认缴注册资本 1,700 万元，占注册资本的 9.39%。（上述有限合 1 伙企业及合资公司名称为暂定名，具体以工商登记注册的名称为准） 嘉腾投资系公司部分董事、监事和高级管理人员组建的投资平台，嘉明投 资和嘉美投资均系由公司核心员工组建的投资平台。 关于江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 拟对外投资设立合资公司暨关联交易的核查意见 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券"或"保荐机构"）作为江 苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"裕兴股份"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等 ...