江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东和实际控制人行为，完善公司的法人治理结构，切实维护公司的整体利益， 保护广大股东特别是中小股东利益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》及其他有关法律、行政法规的有关规定，制定本办法。 第二条 本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为。 第三条 本规范所称控股股东是指持有本公司股本总额超过50%的股东；或者 持有股份的比例虽然未超过50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够 实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第二章 控股股东行为规范 第五条 公司控股股东在行使表决权时，不得做出有损公司和其他股东合法利 益的决定。 第六条 控股股东应支持公司因发展需要而进行的劳动、人事、分配、内部控 制等各项制度的建立、完善和变革。 第十三条 公司控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第三章 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 印章管理制度 第一条 为了规范江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）印 章的使用管理，保障公司印章在使用中的规范性、安全性，避免因印章不当使用 给公司带来不良影响及损失，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件的相关规定，以及《江苏裕兴薄膜科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等公司相关治理制度要求，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司、控股子公司（以下简称"子公司"）印章的管 理。 第二章 印章的适用范围 第三条 本制度所指印章包括公司及子公司公章、法定代表人印章、财务印 鉴章、董事会印章、合同专用章等公司其他具有法律效力的印章。 第四条 公司公章：适用于以公司/子公司名义上报国家机关、政府部门的 重要公函和文件，以公司/子公司名义出具的证明、函件等资料，下发的各类内 部文件以及对外投资、对外担保等其他具有法律约束力的文件。 第五条 法定代表人印章：适用于由公司/子公司法定代表人签章的法人代 表证书、法人代表授权 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第五条 公司董事长为信息披露的第一责任人，董事会秘书为直接责任人。 董事会是公司的信息披露负责机构，董事会办公室作为信息披露的管理部门，由 董事会秘书负责，对需披露的信息进行搜集和整理。 第二章 信息披露的基本原则 第六条 公司应当履行以下信息披露的基本义务： 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露的真实、准确、完整、及时、公平，提高公司信息披露管理水平和信息披露 质量，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）以及《公司 章程》的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度由公司各部门和各分、子公司共同执行，公司有关人员应当 按照规定履行有关信息的内部报告程序进行对外披露的工作。 第三条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生重大影响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过指定的媒体，以 规定的方 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作指引》）、《上市公司募集资金监管规则》《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金管理和使用的基本行为准则，对公司募集 资金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露程序、监督和责任追究等内容进行了明确规定。如果募集 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总则 第一条 为完善江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会 公众股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 中华人民共和国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》及《公司章程》等有 关规定，特制定本实施细则。 第七条 股东会进行多轮选举时，应根据每轮选举应选举董事人数重新计算 各股东每轮拥有的投票表决权总数即累积表决票数。 第八条 公司董事会秘书应当在每轮累积投票表决前，宣布每位股东拥有的 投票表决权总数。 第九条 任何股东、公司独立董事、本次股东会监票人或见证律师对会议主 持人的宣布结果有异议时，应立即进行核对。 第二条 实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名以上董事时，股东所 持有的有表决权的每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票权，股东拥有的投 票表决权等于其所持有的有表决权的股份与应选董事人数的乘积。股东（代理人 应遵照委托人授权书指示）可以按意愿将其拥有的全部投票表决权集中投向某一 位或几位董事候选人 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）新闻媒体的新闻从业人员及其关联人； （四）深圳证券交易所认定的其他机构。 第三条 公司接待特定对象来访工作的第一责任人为公司董事会秘书，公司 董事会办公室负责具体接待工作。董事会秘书可以授权专业人员负责处理接待工 作，接待人员均需经过董事会秘书及公司的专业培训和指导。除本制度确认的人 员或合法授权的人员外，公司其他部门和人员不参加接待工作。 第 1 页 共 7 页 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第二章 目的和原则 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范江苏裕兴薄膜科技股 份有限公司（以下简称"公司"）对外接待特定对象来访工作，加强公司与外界的 沟通和交流，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范性文件以及公司《投资者关系管 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营 稳健，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第四条 公司存在下列情形之一的 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步完善江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，建立、健全公司内部控制制度，提高年度报告（以下简称"年报"） 信息披露质量，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露工作中 的作用，保护全体股东特别是中小股东的利益，根据法律法规及中国证券监督管 理委员会的相关规范性文件、深圳证券交易所的有关规则以及《公司章程》的有 关规定，结合公司年报编制和信息披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和 义务，勤勉尽责，积极配合公司完成年报的编制与披露工作，确保公司年报真实、 准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事 会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同 时披露。 第三条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证独立 董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组 织或者配合独立董事开展实地考察等工作。 ...

第一章 总则 第一条 为了规范江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）经理 人员的行为，确保经理人员忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律法规及《公司章程》，特制定 本工作细则。 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 经理工作细则 第二条 本细则所称经理人员，包括总经理、副总经理、财务负责人、董事 会秘书等高级管理人员。 第三条 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务负责人1名，董事会秘书1 名。总经理、董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘；副总经理、财务负 责人由总经理提名，董事会聘任或解聘。经理人员每届任期三年，可以连选连任。 第二章 经理人员的资格、义务 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 （一）《公司法》规定的情形； （二）被国家有关部门确定为市场禁入者，并且期限未满的人员； 第四条 经理任职应当具备下列条件： （一）具有较高的职业道德素质，有较强的责任心和踏实做事、坦荡做人的 品质； （二）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力和大局意识； （三）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"或"母 公司"）对子公司管理，促进子公司规范运作和健康发展，保证股东的法律权利， 依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、法规以及公司《公司章程》的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 加强对子公司的管理，旨在公司与子公司之间建立良好的管理运作 机制，通过科学合理的管理手段和方法实现公司的战略目标，有效控制风险，维 护公司及投资者的合法权益，促进公司规范运作和健康发展。 第三条 本制度所称子公司是指由本公司依法设立的具有独立法人资格的 公司或非公司制企业，包括直接或间接控股的全资子公司、控股子公司。 全资子公司是指公司投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司或非公司 制企业。 控股子公司是指公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50% 以上股权，或持有其股权比例虽未达到 50%但能够决定其董事会半数 ...