东海证券股份有限公司 关于江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 保荐人名称：东海证券股份有限公司 被保荐公司简称：裕兴股份 保荐代表人姓名：王旭骐 联系电话：021-20333333 保荐代表人姓名：李磊 联系电话：021-20333333 现场检查人员姓名：王旭骐、石霄阳 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2024年1月8日-1月12日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东大会、董事会、监事会会议 决议及会议记录、独立董事意见和董事会专门委员会的履职记录；查阅公司控股股东、实际控制 人对外投资及兼职的情况等。 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5、公司董监高是否按照有关法律法规和交易所相关业务规则履行职 责 √ 6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 务 ...

关于江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及 已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告 索引 页码 鉴证报告 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司使用募集资金置换预先投 入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明 1-3 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 信永中和会计师事务所 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 ShineWing certified public accountants 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, Dong c heng Di s tri c t , Bei j ing , 100027, P.R.China 传真: facsimile: +86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190 关于江苏裕兴薄膜科技股份有限公司使用募集资金置换 预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告 XYZH/2024NJAA3F0003 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司全体股东： 本鉴证报告仅供裕兴 ...

证券代码：300305 证券简称：裕兴股份 公告编号：2024-009 债券代码：123144 债券简称：裕兴转债 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十三次 会议于 2024 年 1月 19 日在公司会议室以现场会议和通讯表决相结合的方式举行， 会议通知于 2024 年 1 月 12 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由公司监事会主席瞿红卿先生主持。本次会议的召集 和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。 经全体监事审议，表决形成如下决议： 一、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支 付发行费用的自筹资金的议案》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 经审议，监事会认为：公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目（以 下简称"募投项目"）及已支付发行费用的自筹资金的行为符合有关法律、法规和 规范性文件的规定，履行了必要的决策程序。 ...

| 证券代码：300305 | 证券简称：裕兴股份 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123144 | 债券简称：裕兴转债 | | 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月19日召开 第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现 金管理的议案》，在保证公司募集资金使用计划正常实施的前提下，同意公司 使用额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理，授权期限自本次董 事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度范围内，单个理财产品投资期 限不得超过12个月，资金可滚动使用。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏裕兴薄膜科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2431 号）同意注册，公司 向特定对象发行人民币普通股 86,626,740 股，发行价格为人民币 8. ...

募资情况 - 公司向特定对象发行86,626,740股，发行价8.01元/股，募资693,880,187.40元，净额682,544,864.36元[2] - 募资拟用于高性能聚酯薄膜项目52,000.00万元和补充流动资金18,000.00万元[6] 资金使用 - 截至2024年1月5日，用27,064,991.86元募资置换预先投入自筹资金[7] 资金管理 - 2024年1月8日公司签订《募集资金三方监管协议》管理资金[3] 相关决议 - 董事会、监事会、独立董事同意用2,706.50万元置换预先投入资金[10][11] 备查文件 - 公司公布第五届董事会第十九次会议决议等备查文件[14]

东海证券股份有限公司 关于江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的 自筹资金的核查意见 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券""保荐人"）为江苏裕兴薄膜 科技股份有限公司（以下简称"公司""裕兴股份"）向特定对象发行 A 股股票的 保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定， 对裕兴股份本次使用向特定对象发行 A 股股票募集资金置换预先投入募投项目 及支付发行费用的自筹资金的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏裕兴薄膜科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2431 号）同意注册，公司向特 定对象发行人民币普通股 86,626,740 股，发行价格为人民币 8.01 元/股，募集资 金总额为人民币 ...

东海证券股份有限公司 关于江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训报告 深圳证券交易所： 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券""保荐人"）作为江苏裕兴 薄膜科技股份有限公司（以下简称"裕兴股份"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关规定，对裕兴股份进行了 2023 年度持续督导培训。现将培训情 况报告如下： 一、主要培训工作 （一）保荐人：东海证券股份有限公司 （二）保荐代表人：王旭骐、李磊 （三）培训实施人员：王旭骐、石霄阳 （四）参加培训人员：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员 及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员 王旭骐 李 磊 东海证券股份有限公司 三、本次持续督导培训的结论 本次培训通过课件展示、现场讲解和交流的形式，围绕资料重点内容、结合 实际情况向参训人员进行了详细讲解。现场培训期间，接受培训的人员均认真配 合保荐人的培训工作，并 ...

江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司：江苏裕兴薄膜科技股份有限公司 股票代码：300305 信息披露义务人一：王建新 住所：江苏省常州市天宁区**** 通讯地址：江苏省常州市钟楼经济开发区童子河西路 8-8 号 权益变动性质：持股比例因公司向特定对象发行 A 股股票及可转债转股被 动稀释 签署日期：二〇二四年一月 1 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：裕兴股份 江苏裕兴薄膜科技股份有限公司简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）、《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以下简称《15 号准 则》）及相关的法律、法规编写本权益变动报告书。 二、依据《证券法》《收购办法》的规定，本权益变动报告书已全面披露了 信息披露义务人在江苏裕兴薄膜科技股份有限公司拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没 有通过任何其他方式增加或减少在江苏裕兴薄膜科技股份有限公司拥有权益的 情况。 三、本次权益变 ...

股份变动 - 公司向特定对象发行A股股票86,626,740股[4] - “裕兴转债”转股新增股本4,269股[6] 权益变动 - 北京人济及其一致行动人海南佳信持股比例被动稀释4.04%[6] - 变动后二者合计持股占比13.25%[7] 其他事项 - 上海佳信于2023年12月20日更名为海南佳信[3] - 公司2024年1月10日收到股份登记申请受理确认书等材料[4] - 公告日期为2024年1月15日[9]