有棵树科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和 规范性文件的要求，有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公 司 2023 年度内部控制进行了自我评价，并出具了《内部控制自我评价报告》。 公司监事会审阅了公司 2023 年度内部控制自我评价报告，现发表审核意见如下： 公司已经建立了较为完善的内部控制制度，符合国家相关法律法规要求以及 公司生产经营管理实际需要，并能够得到有效地执行；公司内部控制体系的建立 和有效执行对公司经营管理的各个环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保 护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制的自我评价 报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况，监事会对此没有 异议。 有棵树科技股份有限公司 监 事 会 二〇二四年四月二十六日 监事会对公司 2023 年度内部控制自我评价报告的审核 意见 ...

董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 二〇二四年四月二十六日 有棵树科技股份有限公司 有棵树科技股份有限公司 董 事 会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关要求， 并结合独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，有棵树科技股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事刘灿辉、邓路、彭民的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事刘灿辉、邓路、彭民的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规及《有棵树科技股份有限公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

有棵树科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 有棵树科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合有棵树科技股份有限公司（以下 简称"本公司"或"公司"）内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 第一部分： 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日 常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 ...

证券代码：300209 证券简称：有棵树 公告编号：2024-036 有棵树科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公 司自律监管指南第 1 号——业务办理第一章信息披露：第二节定期报告披露相关事宜》 《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，为真实准确地反映 公司的财务、资产和经营状况，对合并报表范围内截至 2023 年末的各类相关资产进 行了全面清查，并对存在减值迹象的资产，相应计提了资产减值准备。本次计提资产 减值准备已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。现将本次计提的具体情 况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 公司对合并报表范围内截止 2023 年末的应收账款、其他应收款、存货、长期股 权投资、固定资产、在建工程、开发支出、无形资产、商誉等资产进行了全面清查， 对应收款项回收的可能性，存货的可变现净值， ...

业绩数据 - 2023年末归属股东所有者权益为-40,659.55万元[3][4] - 2021 - 2023年度扣非前后净利润均为负[5] 股票情况 - 2024年4月26日停牌一天，29日起复牌[3][6] - 4月29日起被实施退市及其他风险警示[3][6] - 简称变更为“*ST有树”，涨跌幅限制20％[3][6] 公司动态 - 处于预重整阶段，配合重整改善状况[6] - 按规定履行信息披露义务[7] - 多种方式对接投资者回应问询[9]

证券代码：300209 证券简称：ST有棵树 公告编号：2024-030 有棵树科技股份有限公司 关于 2022 年员工持股计划第二次持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年员工持股计划第二次 持有人会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式 召开。本次会议由公司 2022 年员工持股计划管理委员会委员彭耶女士主持，会 议应出席持有人 47 名、实际出席持有人 47 名，代表 2022 年员工持股计划份额 1,773,635 份，占公司 2022 年员工持股计划总份额的 27.30%。本次会议的通知、 召集、召开和表决程序符合公司 2022 年员工持股计划的有关规定。本次会议经 投票表决，审议通过了如下决议： 有棵树科技股份有限公司 董 事 会 二〇二四年四月二十六日 2 鉴于公司 2022 年员工持股计划第一个锁定期及第二个锁定期业绩考核未达 标，且当前市场环境与制定公司 2022 年员工持股计划之时相比发生了较大变化， 综合考虑公司经营情 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）及下属全资、控股子公司（以 下简称"子公司"）为充分提高资金使用效率和收益，在资金安全风险可控、保 证公司正常经营不受影响的前提下，计划使用合计不超过20,000万元的闲置自有 资金适时进行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用，且公司及子公司在 同一时点进行现金管理的总额不超过20,000万元。公司根据资金安排情况确定理 财阶段，择机购买安全性高、流动性好、风险低的理财产品，单一产品最长投资 期不超过12个月。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在额度范 围内授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。现将有关情况说 明如下： 一、本次使用自有资金进行现金管理的情况 在资金安全风险可控、保证公司正常经营不受影响的前提下，为提高公司及 子公司自有资金使用效率和收益水平、实现股东利益最大化，公司及子公司计划 使用部分闲置自有资金进行现金管理，择期购买安全性高、流动性好、风险低的 理财产品。 1、投资额度：公司及子公司计划使用合计不超过20,000万元的 ...

业绩预告期间 - 业绩预告期间为2023年1月1日至2023年12月31日[1] 归属于上市公司股东的净利润情况 - 前期预计归属于上市公司股东的净利润亏损27000万元 - 36000万元，比上年同期增长2% - 26%[2] - 修正后预计归属于上市公司股东的净利润亏损42600万元 - 52000万元，比上年同期下降16.15% - 41.78%[2] 扣除非经常性损益后的净利润情况 - 前期预计扣除非经常性损益后的净利润亏损27020万元 - 36020万元，比上年同期增长1% - 26%[2] - 修正后预计扣除非经常性损益后的净利润亏损39300万元 - 48700万元，比上年同期下降8.06% - 33.90%[2] 营业收入情况 - 营业收入预计为45000万元 - 50000万元，上年同期为77413.73万元[2][3] - 扣除后营业收入预计为45000万元 - 50000万元，上年同期为76303.23万元[2][3] 归属于上市公司股东的所有者权益情况 - 前期预计归属于上市公司股东的所有者权益为 - 28652.56万元 - - 19652.56万元，上年同期末为7347.44万元[2] - 修正后预计归属于上市公司股东的所有者权益为 - 46000万元 - - 35000万元，上年同期末为7347.44万元[3] 业绩修正原因 - 业绩修正主要原因是子公司破产清算确认约5000万元损失及补计提约6200万元资产减值准备[3]

业绩总结 - 2023年末归属于母公司所有者权益初步测算为-28,652.56万元至-19,652.56万元[3] 未来展望 - 长沙中院准许预重整申请，是否正式重整存重大不确定性[2] - 法院受理重整或2023年末净资产为负，将实施退市风险警示[3] - 重整后仍有失败破产清算及终止上市风险[4] 时间线 - 2024年2月20日披露被申请重整及预重整公告[6] - 2月26日收到异议限期通知书[6] - 3月13日中院准许预重整并指定临时管理人[7] - 3月15日临时管理人发债权申报通知[7]

证券代码：300209 证券简称：ST有棵树 公告编号：2024-020 有棵树科技股份有限公司 关于公司银行贷款逾期进展暨重大诉讼事项的公告 3、涉案的金额：2,640 万元 4、对上市公司损益产生的影响：目前案件尚未开庭审理，该诉讼事项对公 司本期利润或期后利润的具体影响尚存在不确定性。 有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"或"有棵树"）于 2023 年 12 月 08 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上刊登《关于公司银行贷款逾 期的公告》（2023-058），公司在中国光大银行股份有限公司南京分行（以下简 称"光大银行南京分行"）处的本金为 2,640 万元的贷款逾期。 近日，公司收到江苏省南京市鼓楼区人民法院（以下简称"鼓楼法院"）送 达的《传票》（案号：（2024）苏 0106 民初 4435 号）及相关诉讼材料，光大银 行南京分行就上述逾期贷款向公司提起诉讼。现将相关情况公告如下： 一、有关本案的基本情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、案件所处的诉讼阶段：一审未开庭 2、上市公司所处的当事人地位：被告 ...