募集资金支取与使用规则 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或顾问[5] - 募集资金使用超计划额度10%内由总经理办公会决定，超10%以上由董事会批准[9] - 募投项目年度实际使用与预计差异超30%，应调整计划并披露[9] 募投项目调整审批 - 募投项目投资总额调增或调减低于10%由总经理办公会批准，低于20%由董事会批准，20%以上由股东大会批准[9][11] - 超募资计划完成期限且投入未达50%，需重新论证项目[11] 资金置换与使用限制 - 以募集资金置换自筹资金，置换距到账时间不超6个月[11] - 闲置募集资金补流单次不超12个月[12][13] - 最晚在募集资金到账6个月内安排超募资金使用计划[13] 项目变更与转让公告 - 改变募投项目实施地点，2个交易日内报告交易所并公告[12] - 募投项目变更经董事会、股东大会审议，审议后2个交易日报告并公告[15] - 募投项目对外转让或置换，审议后2个交易日报告并公告[27] 节余资金使用规定 - 节余资金用作他途，低于500万元且低于净额5%可豁免程序[17] - 使用节余资金达净额10%且高于1000万元，需经股东大会审议[18] 资金监管检查 - 内部审计部门至少每季度检查募集资金存放与使用情况[20] - 董事会收到审计报告2个交易日内向交易所报告并公告[20] - 保荐或顾问每个会计年度出具专项核查报告[21] - 保荐至少每季度进行一次现场调查[23] 其他规定 - 当年有募资运用，董事会需出具专项报告[31] - 发行证券或募资收购资产，在资产权属变更后三期年报披露情况[22] - 制度自股东大会审议通过之日生效实施[24]

北京东方国信科技股份有限公司 独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 北京东方国信科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会议 2024 年第一次会议于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室以现场和通讯表决的方式召开， 会议通知于 2024 年 4 月 10 日通过邮件、电话等方式发出。会议应出席独立董事 3 名，实际出席独立董事 3 名。会议的召开、召集和表决程序符合中国证监会、 深圳证券交易所的相关规定和《独立董事工作制度》的有关规定。会议由独立董 事梁俊娇主持，审议通过如下决议： 一、审议通过《关于公司 2023 年度关联交易事项的议案》 经审慎审查，我们认为：公司 2023 年度发生的关联交易的定价均遵循了公 开、公平、公正及市场化的原则，交易价格公允合理，不存在损害公司及股东， 特别是非关联股东利益的情形；该等关联交易均是公司正常生产经营的需要并按 市场化原则运作，不存在通过该交易转移利益的情况；关联交易决策程序符合《公 司法》、《公司章程》等有关规定。我们认为公司 2023 年度发生的关联交易没有 损害公司和股东利益的情况，同意确认该等关联交易。 经核查，公司董事会对 2023 ...

1 | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | | --- | --- | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 详见本报告"二、保荐机构发现公司存在的 | | | 问题及采取的措施"。 | | 6.发表独立意见情况 | | | （1）发表独立意见次数 | 6 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8．关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 是 | | （2）关注事项的主要内容 | 详见本报告"二、保荐机构发现公司存在的 | | | 问题及采取的措施"。 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 详见本报告"二、保荐机构发现公司存在的 | | | 问题及采取的措施"。 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1 | | （2）培训日期 | 2024 年 4 月 3 ...

证券代码：300166 证券简称：东方国信 公告编号：2024-035 北京东方国信科技股份有限公司 关于使用节余募集资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东方国信科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日 召开了第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过 了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司经中国证券监督管 理委员会（以下简称证监会）《关于同意北京东方国信科技股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3229 号）的核准，向特定对象发 行人民币普通股（A 股）101,522,842 股，发行价格人民币 7.88 元/股，募集资金 总额为人民币 799,999,994.96 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 6,452,830.16 元，募集资金净额为人民币 793,547,164.80 元。 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金投资项目已达到预计可使用状态，节余 募集资金 9,849.11 万元（含滚存的资金利 ...

商誉减值测试 - 至少每年年度终了对商誉进行一次减值测试[2] - 将商誉账面价值按公允价值或账面价值所占比例分摊至相关资产组或资产组组合[4][6] - 资产组或组合出现现金流或经营利润恶化等状况表明存在减值迹象[10] - 先对不包含商誉的资产组或组合测试，再对包含商誉的测试，减值先抵减商誉[14] - 资产组或组合可收回金额取公允价值减处置费用净额与预计未来现金净流量现值较高者[14] - 采用预计未来现金净流量现值估计可收回金额时正确运用现金流量折现模型[15] - 未来现金净流量预测期原则上最多涵盖5年[16] 测试辅助与核实 - 利用资产评估机构工作辅助测试时，聘请有资格机构并关注评估要素是否相符[16] - 每年末对商誉调查，必要时聘请机构核实，单项减值重大时及时审批披露[17] 事项区分 - 合理区分商誉减值事项和业绩补偿事项，不以业绩补偿为由不进行减值测试[5] 信息披露 - 按规定在财报详细披露商誉减值相关重要信息[19] - 披露商誉所在资产组或资产组组合相关信息，含构成、账面金额等[19] - 披露商誉减值金额时详细说明减值测试过程与方法[19] - 形成商誉时有业绩承诺的披露完成情况及对减值测试的影响[20] - 商誉源自多资产组或组合时分别披露相关信息[20] - 基于评估结果进行减值测试披露评估结果等信息[20] - 商誉金额重大时无论是否减值都详细披露信息[21] 制度相关 - 制度引用外部制度变更时自动适用最新政策[23] - 制度由公司财务部门负责解释和修订[24] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[25]

中国银河证券股份有限公司 关于北京东方国信科技股份有限公司 追认使用部分闲置募集资金进行现金管理 中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"或"保荐机构"）作为 北京东方国信科技股份有限公司（以下简称"东方国信"或"公司"）2021年度 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 等相关规定，对公司超过2021年第三次临时股东大会授权期限使用闲置募集资金 现金管理的情况进行追认，具体核查情况和核查意见如下： 一、募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《关于同意北京东方国 信科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3229号）， 同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册申请。 本次向特定对象发行A股股票实际已发行人民币普 ...

一、本人已经通过北京东方国信科技股份有限公司第五届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 证券代码：300166 证券简称：东方国信 公告编号：2024-042 北京东方国信科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张艳江作为北京东方国信科技股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人北京东方国信科技股份有限公司董事会提名 为 北京东方国信科技股份有限公司(以下简称该公司) 第六届董事会独立董事 候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司 ...

中国银河证券股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况专项报告 的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"或"保荐机构"）作为北京东方 国信科技股份有限公司（以下简称"东方国信"或"公司"）2021 年度向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关规定，对公司 2023 年度募集资金 存放与使用情况及专项报告进行了审慎核查，具体核查情况和核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 公司经证监会《关于同意北京东方国信科技股份有限公司向特定对象发行股票注 册的批复》（证监许可[2020]3229 号），同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册 申请。 本次向特定对象 ...

证券代码：300166 证券简称：东方国信 公告编号：2024-027 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长兼总经理管连平先生、公司董事 兼常务副总经理霍卫平先生、副总经理兼董事会秘书刘彦斐女士、董事兼财务总 监肖宝玉先生、独立董事李侃先生。 欢迎广大投资者积极参与。 特此公告 北京东方国信科技股份有限公司 董事会 北京东方国信科技股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东方国信科技股份有限公司（以下称"公司"）将于2024年5月6日（周 一）下午15:00-17:00在深圳证券信息有限责任公司提供的网上互动平台举行2023 年度业绩说明会。本次年度业绩说明会将采用网络远程方式召开，投资者可登陆 投资者互动平台（http://rs.p5w.net）参与互动交流。 2024年4月19日 1 ...

证券代码：300166 证券简称：东方国信 公告编号：2024-023 北京东方国信科技股份有限公司 第五届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、审议通过《2023年度总经理工作报告》 公司董事会听取了管连平总经理所作《2023年度总经理工作报告》。 经审议，董事会认为：2023年度公司经营管理层有效执行了董事会、股东大 会的各项决议，报告客观、真实地反映了经营层2023年度工作情况。 一、董事会会议召开情况 北京东方国信科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十四 次会议通知于 2024 年 4 月 9 日以电话、邮件等方式通知了董事会成员。本次会 议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开，应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。本次会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）和《北京东方国信科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 《北京东方国信科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。会议由公司董 事长管连平先生主持。 二、董事会会议审议情况 ...