内部控制情况 - 公司在重大方面保持有效财务报告内部控制，未发现非财务报告内控重大缺陷[2] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[4] 制度建设 - 建立以股东大会等为核心的法人治理结构[6] - 制定人力资源、财务等管理制度并完善[8][9] - 建立以预算管理为核心的运行体系[10] 监督管理 - 管理层定期分析运营情况并解决问题[11] - 设立内部审计部门监督工作[12] - 设专职法务及聘请顾问监管合同业务[13] 缺陷认定标准 - 财务报告内控缺陷按营收和资产总额潜在错报划分[19] - 非财务报告缺陷认定定量参照财务报告[21] - 非财务报告缺陷认定定性按风险划分[22] 整改与展望 - 对内控缺陷制定整改方案并落实检查[23] - 报告期内无财务报告内控重大缺陷，其他已整改[24] - 未发现非财务报告内控重大、重要缺陷[25] - 公司将强化内控建设，健全内控制度[26] 保荐意见 - 保荐机构认为2023年度法人治理健全，内控符合要求[27]

业绩总结 - 2023年末未分配利润-662,267,175.56元，未弥补亏损超实收股本1/3[1] - 2023年营收102,929.75万元，同比增33.88%，归母净利润5,027.97万元，同比增125.34%[2] - 2020年营收6.32亿元，同比降59.4%，净利润亏损105,284.34万元[2] 未来展望 - 聚焦射孔主业，北美围绕美国Permian盆地，国内稳定老市场、开发新市场[4] 新产品和新技术研发 - 清洁能源业务加速建设一体化运营能力，实现全维度服务[5] - CCUS业务研究增产工艺体系，优化碳捕集工艺及装备[5] 其他新策略 - 与四川盆地推进井口天然气回收，与新疆油田深化CCUS合作[5] - 贯彻费用制度，加强监督管理，降低经营费用[6] - 调整组织机构，优化资源配置，降本提效[6] - 完善内审监督职能，开展回头看及二轮审计[8]

责任险购买 - 2024年4月19日公司审议通过购买董监高责任险议案[1] - 投保人是通源石油，被保险人是公司及董监高[1] - 赔偿限额5000万元/年，保费不超25万元/年[1] - 保险期限12个月，将提交2023年股东大会审议[1][2]

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入102,929.75万元，同比增长33.88%[6] - 2023年归属母公司所有者净利润5,027.97万元，同比增长125.34%[6] - 2023年公司计提存货减值准备15,573,627.76元[16] - 2023年公司核销坏账4,825,671.15元[17] 财务分配 - 2023年末公司实际可供股东分配利润为 -662,267,175.56元，拟不进行现金分红等[7] 未来展望 - 2024年公司独立董事津贴为15万元/年[11] - 提请股东大会授权办理2024年度向特定对象发行不超3亿元股票[13] - 拟向招商银行申请10,000万元综合授信，期限不超12个月[14] 其他新策略 - 拟为董监高购买责任险，提请股东大会授权管理层办理[18] - 拟于2024年5月13日召开2023年年度股东大会[24]

通源石油科技集团股份有限公司 关于公司《2023年度内部控制自我评价报告》的意见 根据中国证监会、财政部等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及深圳证券 交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》，以及通源石油科技集团股份有限公司（以 下简称"公司"）《公司章程》等有关规定，公司监事会对公司《2023 年度内部控制自我 评价报告》发表意见如下： （1）公司根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》及证券监管机 构对上市公司内部控制建设的有关规定，结合公司目前经营业务的实际情况，建立了内 部控制体系，公司现行内部控制体系和控制制度已基本建立健全，通过深入自查及整改， 能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合 理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制 度的贯彻执行提供保证。公司内部控制制度自制订以来，通过深入自查、整改及贯彻执 行，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用。 （2）目前公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行及监 督充 ...

公司会议情况 - 2023年召开12次董事会和2次股东大会[3][4] - 赵丽红2023年召集审计委员会会议4次[5] - 2023年赵丽红召集独立董事专门会议1次[5] 董事会会议意见 - 2023年1月13日对2022年度发行股票等事项发表独立意见[6] - 2023年2月23日对提供无息借款实施募投项目发表独立意见[6] - 2023年3月13日对使用闲置募集资金现金管理发表独立意见[6] - 2023年4月21日对续聘审计机构等事项发表意见[6] 赵丽红工作情况 - 2023年赵丽红现场工作时间共计17天[9] - 赵丽红参与2022及2023年度年报审计和编制[10] - 赵丽红每季度审阅内审汇报，每半年审阅专项报告[10]

人员情况 - 截至2023年末，中审亚太有执业注册会计师427人，签过证券服务业务审计报告的157人[1] 业绩数据 - 中审亚太2022年度业务总收入69445.29万元，审计业务收入64991.05万元，证券业务收入29778.85万元[2] - 中审亚太2022年度上市公司审计收费6806.15万元，挂牌公司审计收费3102.98万元[2] 客户数据 - 中审亚太2023年度上市公司年报审计客户41家，挂牌公司审计客户206家[2] 审计决策 - 2023年公司三次会议审议通过续聘中审亚太为2023年度审计机构[3][5][6] 审计评价 - 2024年审计委员会认为中审亚太具备独立性，能满足审计要求[6]

保荐机构情况 - 审阅信息披露文件不及时次数为0次[2] - 查询募集资金专户12次[2] - 现场检查公司2次[2] - 发表专项意见10次，非同意意见0次[2] - 向本所报告1次，事项为特定对象发行股票[3] - 对上市公司培训1次，日期为2023年12月27日[3] 人员变动 - 2023年6月20日胡玉林接替李尧任保荐代表人[7] - 2023年11月17日许光接替詹辉任保荐代表人[7] 其他 - 2022年度募投项目进度与计划有差异，后续加速推进[4] - 2011年1月12日实控人张国桉承诺已履行[6]

会议基本信息 - 通源石油2023年年度股东大会于2024年5月13日召开[1][18] - 会议地点在西安市高新区唐延路51号人寿壹中心A座13层[3] - 会议召集人为公司董事会[1] 时间安排 - 现场会议时间为2024年5月13日14:45[1] - 网络投票时间为2024年5月13日9:15 - 15:00[1][15] - 股权登记日为2024年5月8日[3] - 登记时间为2024年5月10日9:00 - 12:00、13:00 - 15:00[8] 投票信息 - 议案8需2/3以上表决权通过，其余1/2以上[6] - 普通股投票代码为350164，简称为通源投票[13] 提案与委托 - 会议提案含《2023年年度报告及摘要》等多项议案[18] - 委托有效期至本次股东大会结束[19]

通源石油科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合通源石油科技集团股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程 ...