证券代码： 300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-006 新疆机械研究院股份有限公司 关于累计诉讼的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则 （2023年8月修订）》（简称《上市规则》）有关规定，对 公司及控股子公司连续十二个月累计涉及诉讼、 仲裁事项进行了统计，截至本公 告披露日，公司及控股子公司连续十二个月内发生的诉讼、仲裁事项涉案金额累 计已达到《上市规则》的披露标准。现将有关统计情况公告如下： 根据《上市规则》有关规定，上市公司发生的诉讼、仲裁事项采取连续十 二个月累计计算的原则，累计金额达到公司最近一期经审计净资产绝对值 10% 以上，且绝对金额超过1,000万元的，应当履行信息披露义务。已经按照有关 规定履行披露义务的，不再纳入累计计算范围。 截止本公告披露日，公司及控股子公司连续十二个月内累计诉讼、仲裁事 项 涉及金额合计为1,587.05万元，占公司最近一期经审计净资产的10.22%。 具体情况详见附件《累计诉讼案件情况统计表》。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 4 月 25 日召开第五届董事会第七次会议和 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大 会，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构》，同意公司续聘大信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信所"）为公司 2023 年度财务报 表审计机构，具体内容详见公司于 2023 年 4 月 25 日在巨潮资讯网上披露的《关 于续聘公司 2023 年度审计机构的公告》（公告编号：2023-030）。 近日，公司收到大信所发来的《关于变更新研股份 2023 年度年报审计项目 签字注册会计师、质量复核人的告知函》，具体内容如下： 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-005 新疆机械研究院股份有限公司 关于变更年审机构签字注册会计师及项目质量复核人员的公告 事证券工作15年，2023年开始在大信执业，具备专业胜任能力。未在其他单位 兼职。 本次变更人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚、受到证监会及派 ...

北京市炜衡律师事务所 关于新疆机械研究院股份有限公司 实际控制人的法律意见书 二〇二四年一月三十日 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 新研股份 | 指 | 新疆机械研究院股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 嘉兴华控 | 指 | 嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限合伙） | | 华控永拓 | 指 | 嘉兴华控永拓投资合伙企业（有限合伙） | | 青海华控 | 指 | 青海华控科技创业投资基金（有限合伙） | | 华控成长 | 指 | 华控成长（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙） | | 霍尔果斯华控 | 指 | 霍尔果斯华控创业投资有限公司 | | 华控投资 | 指 | 北京华控投资顾问有限公司 | 1 北京市炜衡律师事务所 W&H Law Firm 地址：北京市海淀区北四环西路66号中国技术交易大厦A座16层 邮编：100080 电话：（8610）62684688 传真：（8610）62684288 网址：http://www.whlaw.cn 关于新疆机械研究院股份有限公司实际控制人的 法律意见书 新疆机械研究院股份有限公司： 关于贵司 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-004 新疆机械研究院股份有限公司 关于控股股东与相关股东终止表决权委托的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"新研股份"）控股股东 嘉兴华控腾汇股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"华控腾汇"）于近日向 与其于 2019 年 1 月 4 日签署《表决权委托协议》的股东韩华、杨立军分别出具 《关于终止表决权委托的告知函》，具体情况公告如下： 一、股东终止表决权委托的基本情况 2019 年 1 月 4 日，因股东韩华、杨立军及其他股东共九名，与华控腾汇签 署《股份转让协议》，华控腾汇受让公司 128,148,293 股股份，同时韩华和杨立 军与华控腾汇签署《表决委托协议》，将二人在股份转让后仍分别持有的 93,019,770 股和 64,264,862 股，合计 157,284,632 股股份的表决权全部委托给 华控腾汇行使。具体内容详见公司于 2019 年 1 月 4 日在巨潮资讯网披露的《关 于相关股东协议转让公司股份和委托投票表 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-001 新疆机械研究院股份有限公司 关于公司涉及重大诉讼的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"新研股份"或"公司"）于2023年11 月13日和11月22日分别对外披露《关于公司涉及重大诉讼的公告》（公告编号： 2023-077、2022-083），因11月13日披露的诉讼被告之一什邡星昇投资管理合 伙企业（有限合伙）（后简称"什邡星昇"）经查询其所持有公司的股份已全部 处于质押/冻结状态，什邡星昇已不存在可用于业绩补偿回购的公司股份，故近 期公司向四川省德阳市中级人民法院提起变更诉讼请求，并收到《缴纳诉讼费用 通知书》（2023）川06民初57号，公司已补交案件受理费。11月22日披露的诉 讼被告之一方子恒经查询其已不再持有公司股份，已无可用于业绩补偿回购的公 司股份，公司向成都市中级人民法院提起变更诉讼请求，并收到《补交诉讼费用 通知书》（2023）川01民初1188号，公司已补交案件受理费，对此公司参照《深 圳证券交易所创业板股票上 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-002 新疆机械研究院股份有限公司 关于前期重大资产重组之 2015-2017 年度 业绩承诺未完成的进展公告 2023 年 1 月 17 日，公司及相关当事人韩华、杨立军、胡鑫、张舜、刘佳 春、匡理鹏、周卫华收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》，该决定书认定 新航钛科技通过虚构业务和提前确认收入两种方式实施财务造假，2015 年度至 2019 年度，各年度虚增利润总额分别为 1.77 亿元、3.98 亿元、5.63 亿元、3.13 亿元、-1.40 亿元，并认为业绩承诺方等人实施了财务造假行为。 根据上述《行政处罚决定书》提及的虚增利润，经大信会计师事务所（特殊 普通合伙）于近期出具的《业绩承诺完成情况审核报告》确认，（大信专审字[2023] 第 12-00086 号），业绩承诺期（2015 年度-2017 年度）新航钛科技扣除非经常 性损益后的净利润（实际净利润）分别为-17,012.91 万元、-43,762.66 万元以 及-25,859.53 万元，远低于各业绩承诺方作出的承诺净利润人民币 17,000 万元、 24,000 万元和 ...

新疆机械研究院股份有限公司 新研股份 公司章程 公司章程 （经 2023 年第七次临时股东大会审议通过） 二〇二三年十二月 | | | | 目 | | 录 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | | 总则 | 3 | | 第二章 | | 公司宗旨及经营范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 8 | | 第一节 | | 股东 | 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | | 股东大会提案与通知 | 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 | | 23 | | 第一节 | | 董事 | 23 | | 第二节 | 董事会 | | 26 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 31 | | 第七章 | 监事会 | | 33 | | 第一 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-096 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票表决与网络投票相结合的方 式。 4、会议召集人：公司董事会 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东不存在变更过往股东大会决议的情形。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 25 日北京时间 14:30； （2）网络投票时间：2023 年 12 月 25 日，其中： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 12 月 25 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； ②通过互联网系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 25 日 9:15 至 15:00 期 间的任意时间 2、现场会议召开的地点：新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号一 楼会议室。 5、会议主持人：董事、董事会秘书郑毅先生主持 ...

2023 年第七次临时股东大会法律意见书 国浩律师（乌鲁木齐）事务所 关于新疆机械研究院股份有限公司 国浩律师（乌鲁木齐）事务所 关于 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会 法律意见书 新疆乌鲁木齐经济技术开发区云台山街 499 号盛达广场 15 层 郵編：830000 15th Floor, Sheng Da Building, No.499 YunTai Road,Urumqi 830000, China 電話/Tel: 13899993996 (+86)(991)3070288 網址/Website:http://www.grandall.com.cn 2023 年第七次临时股东大会法律意见书 致：新疆机械研究院股份有限公司 国浩律师（乌鲁木齐）事务所（以下简称"本所"）接受新疆机械 研究院股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派陈万财、王聪 律师（以下简称"本所律师"）出席公司于 2023 年 12 月 25 日召开的 2023 年第七次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股 东大会进行见证并出具法律意见书。 本法律意见书系依据《中华人民共和国证券法》（以下简称" ...

激励计划授予情况 - 2023年12月8日完成2023年限制性股票激励计划首次授予登记，授予2700万股，93人获授，价格1.42元/股[3][6][8] - 董事长方德松获授110万股，占授予总量3.67%，占总股本0.07%[7] - 董事王少雄和财务总监刘蓉各获授70万股，各占授予总量2.33%，各占总股本0.05%[7] - 董事、副总经理、董事会秘书郑毅获授30万股，占授予总量1.00%，占总股本0.02%[7] - 其他87人获授2390万股，占授予总量79.67%，占总股本1.62%[9] - 预留300万股，占授予总量10.00%，占总股本0.20%[9] 限售与考核条件 - 激励计划有效期不超60个月，首次授予分三个解除限售期，比例20%、40%、40%[9] - 2024年净利润不低于3000万元，2025年不低于3500万元[10] - 激励对象绩效考核分五等级，对应不同可解除限售比例[12] - 未满足条件，未解除限售股票公司回购注销，回购价为授予价加利息[10][12] 其他相关情况 - 首次授予数量2700万股，激励对象由114人调为93人[14] - 董事、高管授予前6个月无买卖股票，5%以上股东未参与[15] - 筹集资金用于补充流动资金[16] - 2023年12月26日限制性股票上市[17] - 授予后限售股增2700万股，占比1.80%，总股本增2700万股[18] - 授予后2022年度基本每股收益0.0511元/股[19] - 截止2023年12月15日收到入资款3834万元，计入“股本”2700万元，“资本公积--股本溢价”1134万元[20] - 激励计划利于建立利益共享机制，吸引留住人才[21]