上海科泰电源股份有限公司 定期报告工作制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告的 编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，认真履 行上市公司信息披露义务，保护投资者和公司的合法权益。根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《创业板上市规则》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《上海科泰电源股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事年报工作制度》及《董事会审计委 员会年报工作制度》等相关规定的要求，特制定本制度。 第二条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告中 的财务会计报告应当经由符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审 计。在会计年度、半年度、季度报告结束后，公司应当及时根据中国证监会和深 圳证券交易所关于编制定期报告的相关最新规定编制定期报告。 第二章 董事、监事、高级管理人员和其他相关人员的职责 第三条 公司董事、监事、高级管理人员和其他相关人员应当遵守本 ...

薪酬结构 - 独立董事每人每年税前固定津贴10万元[3] - 非独立董事及高管基本薪酬占70%，绩效薪酬占30%[4][5] 薪酬标准 - 2024年董事长等基本薪酬每月5 - 15万元[4] - 其他高管基本薪酬每月2 - 10万元[5] 绩效系数 - 完成比例＜70%且KPI＜80分，系数为0[5] - 70%≤完成比例≤100%且KPI 86 - 100分，系数为1[5] - 完成比例＞100%且KPI 91 - 100分，系数为1.2[5] 方案执行 - 薪酬与考核委员会负责方案制定和监督[8] - 方案须董事会审议通过方可实施[8]

内部控制情况 - 截至2023年12月31日，公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围的单位资产和营收占合并报表总额均为100%[5] - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为资产等错报额≥5%[15] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为直接财产损失800万元以上[16] - 公司内部控制存在一般缺陷，如决策程序效率不高等[17] 公司治理结构 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[6] - 监事会由3人组成[6] - 董事会设战略、审计等四个专门委员会[6] 公司经营理念与原则 - 公司以“国际品质、服务领先”为经营理念[8] - 公司对外担保遵循合法等原则[9] 公司管理策略 - 公司统筹采购计划，集中采购降低成本[9] - 公司科学控制固定资产投资规模，规范操作[9] - 公司关注存货减值迹象，合理确认损失[10] - 公司制定关联交易决策制度[11] - 公司制定信息披露事务管理制度[11] - 公司建立全面预算管理体系[13] - 公司明确信息系统管理及考核措施[13] - 公司通过委派董监高对子公司有效管理[14] - 公司建立内部信息传递机制[14]

审计机构相关 - 续聘大华会计师事务所为2023年度审计机构，聘期一年[4] - 大华审计公司2023年财务报表，认为其编制合规[5] 审计工作流程 - 2023年4月10日审计委员会同意聘请大华[7] - 2024年2月2日审计委员会与大华沟通年审情况[7] - 2024年4月12日审计委员会通过报告议案并提交董事会[8] 审计评价 - 审计委员会认为大华2023年审计独立规范，如期出具意见[8]

独立董事履职 - 独立董事赖卫东2023年应出席董事会6次，现场2次通讯4次，出席股东大会2次[5] - 2023年多次董事会会议独立董事发表同意独立意见[6][7] - 2023年度独立董事主持2次提名委员会会议[8] 公司会议决策 - 2023年召开1次战略委员会会议[9] - 第五届董事会第十六次会议等审议多项事项[18][20] - 第六届董事会第一次会议审议通过财务总监聘任[19] 未来展望 - 独立董事2024年将继续履职维护股东权益[22]

上海科泰电源股份有限公司 科泰电源（300153） 2023 年度监事会工作报告 2023 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关 规定和要求，认真履行并行使监事会的监督职权和职责。报告期共召 开监事会 6 次，监事会成员列席了报告期内所有的董事会和股东大 会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及 董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保 障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范 化运作。 一、报告期内监事会的工作情况 | 届次 | 召开时间 | | | | | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 1、 | 《关于 | 2022 | | 年度监事会工作报告的议案》； | | | | 2、 | 《关于 | 2022 | | 年度财务决算报告的议案》； | | | | 3、 | 《关于 | 2022 | | 年年度报告及摘要的议案》； | | | | 4、 | 《关于 | 2022 | | 年度经审计的财务报告的议案》； | | | | ...

股东大会时间 - 2024年5月13日下午14:30召开现场会议[1] - 2024年5月13日进行网络投票[1] 股权登记 - 股权登记日为2024年5月8日[3] 议案表决 - 议案9.00、10.00为特别议案，需2/3以上表决权通过；其余普通议案需1/2以上[4] 登记信息 - 登记方式有现场、信函或传真，2024年5月10日16:30前送达[5] - 登记时间为2024年5月9 - 10日9:30 - 11:30、13:30 - 16:30[6] - 登记地点为上海市青浦区天辰路1633号公司证券投资部[6] 联系信息 - 联系人邓婕，电话021 - 69758019，传真021 - 69758500，邮箱irm@cooltechsh.com[8] 临时提案 - 单独或合计持3%以上股份股东，可会前十天书面提临时提案[9] 投票信息 - 投票代码350153，投票简称“科泰投票”[19] - 非累积投票提案填报表决意见为同意、反对、弃权[19] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月13日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[20] - 互联网投票系统投票时间为2024年5月13日9:15 - 15:00[21] - 互联网投票需办理身份认证，获取“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”[21]

公司基本信息 - 公司于2010年12月9日核准首次公开发行2000万股人民币普通股，12月29日在深交所创业板上市[6] - 公司注册资本32000万元，股份总数320000000股，普通股占比100%[7][13] - 公司股票每股面值1元[17] 股份转让限制 - 发起人股份自公司成立日起1年内不得转让[19] - 公开发行前股份自上市交易日起1年内不得转让[19] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[19] - 董监高所持股份自上市交易日起1年内不得转让[19] - 董监高离职后半年内不得转让股份[19] 交易审议规则 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等多种情形需股东大会审议[30] - 被资助对象资产负债率超70%等财务资助情形需提交股东大会审议[31][32] - 公司与关联人超3000万元且占净资产绝对值5%以上关联交易需审议[32] 股东大会相关 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[35] - 多种情形下公司需在2个月内召开临时股东大会[35] - 不同主体提议召开临时股东大会有不同流程和时间要求[38][39] - 单独或合计持有3%以上股份股东可提临时提案[43] - 股东大会投票时间、股权登记日等有相关规定[45] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[53] 股东相关 - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可对董高监违规致损行为维权[24] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份需当日书面报告公司[26] - 股东买入有表决权股份违规，超部分36个月内不得行使表决权[54] 董事相关 - 董事任期三年，可连选连任，独立董事连任不超六年[63] - 兼任高管及职工代表董事人数总计不超董事总数1/2[64] - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事，设正副董事长[69] 利润分配 - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[89] - 不同情形下现金分红有不同比例要求[92][93] - 调整利润分配政策议案需经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[95] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，费用由股东大会决定[100][101][102] - 控股股东指持股份占公司股本总额50%以上或表决权足以影响决议的股东[117]

业绩总结 - 大华会计师事务所2024年4月16日对公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[5] - 公司2023年度其他关联资金往来期初余额2683.95万元[9] 关联资金情况 - 上海精虹新能源2023年期初余额683.95万元，偿还42.95万元，期末余额726.90万元[9] - 上海科泰富创2023年期初、期末余额均为2000.00万元[9]

业绩总结 - 公司2023年度计提资产减值准备14,706,608.68元[1] - 本次计提将增加公司2023年度营业利润14,706,608.68元[10] 财务数据 - 应收账款坏账准备计提17,605,024.14元[1] - 其他应收款坏账准备计提 -577,109.31元[1] - 应收票据坏账准备计提613,223.18元[1] - 存货跌价准备计提 -2,026,361.17元[1] - 合同资产减值准备计提 -908,168.16元[1] 特定项目 - 贵州申黔互联数据中心有限公司期末账面余额13,585,467.92元，坏账准备计提比例100% [3] - 新能源补贴组合按车辆运营里程和年限定预期损失率[2] 决策进展 - 《关于2023年度计提资产减值准备的议案》获相关会议审议通过[12]