内部控制情况 - 截至2023年12月31日，公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围的单位资产和营收占合并报表总额均为100%[5] - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为资产等错报额≥5%[15] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为直接财产损失800万元以上[16] - 公司内部控制存在一般缺陷，如决策程序效率不高等[17] 公司治理结构 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[6] - 监事会由3人组成[6] - 董事会设战略、审计等四个专门委员会[6] 公司经营理念与原则 - 公司以“国际品质、服务领先”为经营理念[8] - 公司对外担保遵循合法等原则[9] 公司管理策略 - 公司统筹采购计划，集中采购降低成本[9] - 公司科学控制固定资产投资规模，规范操作[9] - 公司关注存货减值迹象，合理确认损失[10] - 公司制定关联交易决策制度[11] - 公司制定信息披露事务管理制度[11] - 公司建立全面预算管理体系[13] - 公司明确信息系统管理及考核措施[13] - 公司通过委派董监高对子公司有效管理[14] - 公司建立内部信息传递机制[14]

上海科泰电源股份有限公司 科泰电源（300153） 2023 年度监事会工作报告 2023 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关 规定和要求，认真履行并行使监事会的监督职权和职责。报告期共召 开监事会 6 次，监事会成员列席了报告期内所有的董事会和股东大 会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及 董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保 障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范 化运作。 一、报告期内监事会的工作情况 | 届次 | 召开时间 | | | | | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 1、 | 《关于 | 2022 | | 年度监事会工作报告的议案》； | | | | 2、 | 《关于 | 2022 | | 年度财务决算报告的议案》； | | | | 3、 | 《关于 | 2022 | | 年年度报告及摘要的议案》； | | | | 4、 | 《关于 | 2022 | | 年度经审计的财务报告的议案》； | | | | ...

公司基本信息 - 公司于2010年12月9日核准首次公开发行2000万股人民币普通股，12月29日在深交所创业板上市[6] - 公司注册资本32000万元，股份总数320000000股，普通股占比100%[7][13] - 公司股票每股面值1元[17] 股份转让限制 - 发起人股份自公司成立日起1年内不得转让[19] - 公开发行前股份自上市交易日起1年内不得转让[19] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[19] - 董监高所持股份自上市交易日起1年内不得转让[19] - 董监高离职后半年内不得转让股份[19] 交易审议规则 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等多种情形需股东大会审议[30] - 被资助对象资产负债率超70%等财务资助情形需提交股东大会审议[31][32] - 公司与关联人超3000万元且占净资产绝对值5%以上关联交易需审议[32] 股东大会相关 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[35] - 多种情形下公司需在2个月内召开临时股东大会[35] - 不同主体提议召开临时股东大会有不同流程和时间要求[38][39] - 单独或合计持有3%以上股份股东可提临时提案[43] - 股东大会投票时间、股权登记日等有相关规定[45] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[53] 股东相关 - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可对董高监违规致损行为维权[24] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份需当日书面报告公司[26] - 股东买入有表决权股份违规，超部分36个月内不得行使表决权[54] 董事相关 - 董事任期三年，可连选连任，独立董事连任不超六年[63] - 兼任高管及职工代表董事人数总计不超董事总数1/2[64] - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事，设正副董事长[69] 利润分配 - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[89] - 不同情形下现金分红有不同比例要求[92][93] - 调整利润分配政策议案需经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[95] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，费用由股东大会决定[100][101][102] - 控股股东指持股份占公司股本总额50%以上或表决权足以影响决议的股东[117]

股东大会时间 - 2024年5月13日下午14:30召开现场会议[1] - 2024年5月13日进行网络投票[1] 股权登记 - 股权登记日为2024年5月8日[3] 议案表决 - 议案9.00、10.00为特别议案，需2/3以上表决权通过；其余普通议案需1/2以上[4] 登记信息 - 登记方式有现场、信函或传真，2024年5月10日16:30前送达[5] - 登记时间为2024年5月9 - 10日9:30 - 11:30、13:30 - 16:30[6] - 登记地点为上海市青浦区天辰路1633号公司证券投资部[6] 联系信息 - 联系人邓婕，电话021 - 69758019，传真021 - 69758500，邮箱irm@cooltechsh.com[8] 临时提案 - 单独或合计持3%以上股份股东，可会前十天书面提临时提案[9] 投票信息 - 投票代码350153，投票简称“科泰投票”[19] - 非累积投票提案填报表决意见为同意、反对、弃权[19] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月13日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[20] - 互联网投票系统投票时间为2024年5月13日9:15 - 15:00[21] - 互联网投票需办理身份认证，获取“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”[21]

上海科泰电源股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 第二次会议及第六届监事会第二次会议审议通过了《关于 2023 年度 计提资产减值准备的议案》，现将具体内容公告如下： 一、 计提资产减值准备的情况 依据《企业会计准则第 1 号—存货》《企业会计准则第 8 号—资 产减值》《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》及公司会计 政策等相关规定，公司对合并报表范围内的 2023 年末各类资产进行 了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，本着谨慎性原则，公司 需对可能发生资产减值损失的相关资产计提资产减值准备（含信用减 值损失）。公司本次计提资产减值准备共计人民币 14,706,608.68 元， 具体构成如下表： 证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2024-005 本期重要单项资产计提的减值准备情况如下： | 类别 | 项目 | 金额（元） | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收账款坏账准 ...

业绩总结 - 大华会计师事务所2024年4月16日对公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[5] - 公司2023年度其他关联资金往来期初余额2683.95万元[9] 关联资金情况 - 上海精虹新能源2023年期初余额683.95万元，偿还42.95万元，期末余额726.90万元[9] - 上海科泰富创2023年期初、期末余额均为2000.00万元[9]

独立董事情况 - 公司董事会认为在任独立董事不存在妨碍独立客观判断的关系[1] - 公司在任独立董事符合相关法律法规及《公司章程》关于任职资格及独立性要求[1] 意见发布时间 - 该意见发布时间为2024年4月17日[2]

公司持股与财务 - 科泰安特优注册资本3000万欧元，公司与MTU各持股50%[5] - 截至2023年底，科泰安特优净资产81934796.35元，营收39498752.71元，净利润6570228.32元[5] 租赁情况 - 租赁物业含6338平方米组装车间及办公室、2428.5平方米仓库[9] - 租赁期限20年，起始租金每年522.77万元，后续按规则调整[9] 关联交易与决策 - 2024年初至公告披露日关联交易总金额4.89万元[11] - 2024年4月16日董事会审议通过租赁议案，需股东大会批准[4]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入为10.93亿元，净利润为3227万元[4] - 2023年度营业收入较上年同期增加24.86%，净利润增长11.70%[6][7] - 2023年度计提资产减值准备共计14706608.68元[11] 财务数据 - 截至2023年底，母公司可供分配利润为 - 68332081.02元，资本公积金余额为494637891.87元[8] - 合并报表可供分配利润为 - 20743028.46元，资本公积金余额为488937301.74元[8] 授信与担保 - 公司拟向多家银行申请年度综合授信额度，总额超14.33亿[13] - 科泰能源拟向三家香港银行申请共8000万港币授信额度[17] - 上海科泰三家子公司拟分别申请不超2000万人民币授信额度[17] - 《关于公司为子公司银行授信提供担保的议案》通过[18] 决策与会议 - 2023年度多项董事会议案获通过，部分需提交股东大会审议[1][3][4][5][7][8][10][12][13][14] - 《2024年公司董事、高级管理人员薪酬与绩效考核方案》将提交股东大会审议[10] - 公司拟定于2024年5月13日召开2023年年度股东大会[29] 其他事项 - 公司2023年度不派发现金红利，不送红股，不转增股本[8] - 公司编制2023年度内部控制自我评价报告[9] - 《关于会计政策变更的议案》获通过[21] - 《关于修订<公司章程>等议案》获通过[1][22][24] - 《关于制定<独立董事专门会议工作细则>》获通过[25] - 《关于修订<定期报告工作制度>》获通过[26]

公司治理 - 公司因特定情形收购股份需经三分之二以上董事出席的董事会会议决议[2] - 独立董事提议召开临时股东大会需全体独立董事过半数同意，董事会10日内反馈[2] - 3％以上股东可提名非独立董事、非职工代表监事候选人，1％以上可提名独立董事候选人[3] - 单一股东及其一致行动人股份比例30%以上，选举董事、监事实行累积投票制[3] - 股东大会选举两名以上独立董事实行累积投票制[3] - 董事任期三年可连选连任，独立董事连任不超六年[3] - 独立董事连续两次未出席董事会会议，董事会30日内提议解除其职务[4] - 董事辞职，董事会2日内披露情况[4] - 董事辞职致董事会低于法定人数，辞职报告下任董事填补空缺后生效，公司60日内完成补选[4] - 1/10以上表决权股东、1/3以上董事或监事会可提议召开董事会临时会议，董事长10日内召集主持[6] - 董事会临时会议通知方式多样，正常提前五天，紧急可口头通知[6] - 董事不能出席可书面委托，未出席未委托视为放弃投票权[7] 董事会职权 - 审计委员会等中独立董事应过半数并担任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士[5] - 超过股东大会授权范围事项提交股东大会审议[5] - 法律规定或股东大会授权事宜由董事会审议[6] - 董事会行使拟订重大收购方案等多项职权[5] - 董事会负责制定专门委员会工作规程[5] 利润分配 - 公司优先现金分红，不满足条件选股票或结合方式[8] - 未来12个月无重大资金支出且满足条件，现金分配利润不少于可分配利润20%[8] - 有重大资金支出安排，现金分红比例最低达10%[8] - 每年利润分配预案由董事会拟定，经独立董事发表意见、董事会审议后提交股东大会[8] - 股东大会决议后，董事会两个月内完成利润分配派发[8] - 公司当年盈利且满足条件，董事会未提交预案需说明原因等[8] - 监事会对董事会执行政策等情况发表意见[8] - 董事会拟定调整政策议案应听取中小股东和独立董事意见[9] - 董事会审议调整政策议案需全体董事过半数、全体独立董事三分之二以上表决通过[9] - 年度股东大会可审议批准下一年中期现金分红条件等[9]