睿智医药科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2024 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制能 力，健全内部控制制度，完善内部控制程序，公司董事会决定设立审计委员会。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《独立董事和 审计委员会履职手册》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《睿智医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责并报告工 作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有 关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其 他有关法律、法规的规定，该项决议无效；审计委员会决策程序违反《公司章程》、 本议事规则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作 ...

独立董事提名 - MEGA STAR CENTRE LIMITED提名张雪梅为睿智医药独立董事候选人[2] 被提名人条件 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[7][8] - 被提名人近三十六个月无相关违规[10] - 被提名人担任独董公司数量、任期符合要求[10][11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，承担法律责任[11] - 若被提名人不符要求，提名人及时报告督促辞职[12] - 提名人签署声明时间为2024年10月29日[13]

资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，通知保荐或顾问[7] - 单次使用超募资金达5000万元且超总额10%以上，提交股东会审议[15] - 闲置募集资金补充流动资金单次不超十二个月[13] - 超募资金用于永久补充流动资金和归还贷款，12个月内累计不超总额30%[16] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际与预计使用差异超30%，调整投资计划[11] - 超计划完成期限且投入未达50%，重新论证项目[11] 协议与核查 - 募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[7] - 董事会每半年全面核查项目进展[11] - 内审计部至少每半年检查资金存放与使用[24] - 保荐或顾问至少每半年现场检查资金情况[25] 资金置换与管理 - 可用募集资金到账后六个月内置换自筹资金[14] - 闲置募集资金现金管理产品期限不超12个月[18] 专户设置与管理 - 存在两次以上融资，分别设置募集资金专户[5] - 超募资金存放于专户管理[7] 节余资金处理 - 节余低于500万元或承诺投资额5%，豁免特定程序[22] - 节余达或超计划10%且高于1000万元，股东会审议[22] - 单个或全部项目完成后，少量节余资金使用需董事会审议[22] 其他规定 - 改变投资项目实施地点，董事会审议并2个交易日内公告[22] - 当年有募集资金运用，董事会出具半年度及年度专项报告[24] - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师鉴证[25]

睿智医药科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，强化对内部董事和经理层的约束和激励，保护公司股东尤其是中小投资者 的相关利益，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《睿智医药科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司设独立董事 3 名，独立董事占董事会成员的比例不得低于 ...

睿智医药科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 郭志成 作为睿智医药科技股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人 MEGA STAR CENTRE LIMITED 提名为 睿智医药科技股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过睿智医药科技股份有限公司第五届董事会独立董事专门 会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是□否 如否，请 ...

股份与资本 - 公司注销回购股份1,812,900股，注册资本减至497,963,992元[1] - 《关于注销回购股份并减少注册资本的议案》待2024年第二次临时股东大会审议[2] - 《关于变更注册资本、注册地址并修订<公司章程>的议案》待审议[3][4] 人事提名 - 提名WOO SWEE LIAN等3人为第六届董事会非独立董事候选人[5][6] - 提名郭志成等3人为第六届董事会独立董事候选人[7][8] 津贴与制度 - 拟定第六届董事会独立董事津贴为8万元/年（税前）待审议[9] - 《股东大会议事规则》等多项制度表决通过[11] - 《董事会审计委员会议事规则》等11项制度待审议[12] 报告与会议 - 《关于2024年三季度报告的议案》通过，报告反映经营情况[13] - 同意提请2024年11月14日召开2024年第二次临时股东大会[15]

（2024 年 10 月修订） 睿智医药科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 目的 第一条 为了适应建立现代企业制度的需要，规范监事会的组织和运作， 保障监事会依法独立行使监督权，确保公司资产的安全增值，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件以及 《睿智医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制定本规则。 第二条 监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和员工的 合法权益不受侵犯。 第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，忠实履行监事会和监 事的职责。 第四条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干 涉。监事履行职责时，公司各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。 第二章 监事、监事会的组成与职权 第五条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东会负责，并向股东会 报告工作。 第七条 监事会成员应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中 职工代表的比例不低于监事会人数的三分之一。监事会中的职工代表由公司职工 通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 股东会应在推选监事人选前详细披露监 ...

睿智医药科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 张雪梅 作为睿智医药科技股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人 MEGA STAR CENTRE LIMITED 提名为 睿智医药科技股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过睿智医药科技股份有限公司第五届董事会独立董事专门 会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是□否 如否，请 ...

证券代码：300149 证券简称：睿智医药 公告编号：2024-52 1、审议通过了《关于提名公司第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》 鉴于公司第五届监事会任期已届满，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，公司监事会同意提名张大超先生和齐 家辉女士为公司第六届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过本 议案之日起三年。 与会监事对以上候选人逐项表决，审议结果如下： （1）提名张大超先生为公司第六届监事会非职工代表监事候选人； 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 睿智医药科技股份有限公司 第五届监事会第二十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十六次会议 于 2024 年 10 月 29 日以通讯方式召开。本次会议应参加会议监事 3 人，实际参加 会议监事 3 人，由公司监事会主席张大超先生召集和主持。本次会议的召集、召开 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事认真审议，形成决议如下： （2）提名 ...

睿智医药科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 汪献忠 作为睿智医药科技股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人 MEGA STAR CENTRE LIMITED 提名为 睿智医药科技股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过睿智医药科技股份有限公司第五届董事会独立董事专门 会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是□否 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是□否 如否，请详细说明：_____________________ ...