睿智医药科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：睿智医药科技股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：睿智医药 股票代码：300149 信息披露义务人：梁玉凤 股权变动性质：股份增加 本报告书签署日期：2024 年 9 月 11 日 1 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第 15 号--权益变动报告书》及相关的法律、法规和 规范性文件编制。 | 释义项 | 指 | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司、睿智医 | 指 | 睿智医药科技股份有限公司 | | 药 | | | | 信息披露义务人、受让方 | 指 | 梁玉凤 | | 本次权益变动 | 指 | 信息披露义务人拟以协议转让方式受让杭州磁晅量 佳投资管理合伙企业（有限合伙）持有的上市公司 | | | | 股无限售流通股（占公司总股本的 26,185,660 | | | | 5.24%） | | 磁晅量佳、转让方 | | 杭州磁晅量佳投资管理合伙 ...

证券代码：300149 证券简称：睿智医药 公告编号：2024-38 睿智医药科技股份有限公司 关于完成公司经营范围工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司完成工商变更的基本情况 睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 4 月 25 日、 2024年5月31日召开了第五届董事会第三十八次会议及2023年年度股东大会， 审议通过了《关于变更经营范围并修改<公司章程>的议案》，同意变更公司经营 范围并修改《公司章程》。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 26 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于变更经营范围并修改<公司章程>的公告》 （公告编号：2024-15）。 近日，公司已完成了经营范围变更、《公司章程》备案等工商登记手续，并 领取了由江门市市场监督管理局换发的《营业执照》，变更后的相关登记信息如 下： 法定代表人：WOO SWEE LIAN 注册资本：人民币肆亿玖仟玖佰柒拾柒万陆仟捌佰玖拾贰元 成立日期：2000 年 01 月 26 日 住所：江门市江海区胜利 ...

在公司董事会、监事会换届选举工作完成之前，公司第五届董事会全体董事、 第五届监事会全体监事以及高级管理人员将严格按照《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规和《公司章程》等相关规定，继续履行董事、监事及高 级管理人员的义务和职责。 证券代码：300149 证券简称：睿智医药 公告编号：2024-39 睿智医药科技股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会、监事会任期 已于 2024 年 8 月 23 日届满。鉴于公司新一届董事会、监事会的换届选举工作尚 在积极筹备中，为确保公司董事会、监事会工作的连续性和稳定性，公司董事会 和监事会换届选举将延期举行，董事会各专门委员会和高级管理人员的任期亦相 应顺延。 公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。公司将积极推进董 事会、监事会换届选举工作。待有关换届工作完成后，公司将根据有关规定及时 履行相应的信息披露义务 ...

证券代码：300149 证券简称：睿智医药 公告编号：2024-36 睿智医药科技股份有限公司 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的 第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日召开 第五届董事会第四十次会议和第五届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议 案》，现将有关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2021 年 9 月 13 日公司召开了第五届董事会第四次会议，审议并通过 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计 划的相关事项发表了独立意见。 同日，公司召开了第五届监事会第三次会议，审议并通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 ...

证券简称：睿智医药 证券代码：300149 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 睿智医药科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票相关 事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、关于本激励计划履行的审批程序和相关授权 5 | | 五、独立财务顾问意见 7 | | 六、备查文件及咨询方式 8 | 一、释义 3 1. 上市公司、公司、睿智医药：睿智医药科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《睿智医药科技股份有限公司 2021 年 限制性股票激励计划（草案）》 3. 第二类限制性股票：指符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归 属条件后分次获得并登记的本公司股票。 4. 激励对象：指按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理 人员、各类骨干人员。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 7. 有效期：自限制性股票授予之日起到 ...

北京国枫律师事务所 关于睿智医药科技股份有限公司 关于睿智医药科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 法律意见书 国枫律证字[2021]AN198-5 号 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话（Tel）：010-88004488/66090088 传真（Fax）：010-66090016 北京国枫律师事务所 2021 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 法律意见书 国枫律证字[2021]AN198-5 号 致：睿智医药科技股份有限公司 本所接受睿智医药委托，根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法 律、法规、规章及规范性文件的规定，就公司 2021 年限制性股票激励计划授予 及调整事项出具了《北京国枫律师事务所关于睿智医药科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划的法律意见书》《北京国枫律师事务所关于睿智医药科 技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整及授予限制性股票事项的法律 意见书》，就部分激励对象不再满足激励对象资格及第一个归属期未达业绩考 核作废 ...

财务表现：收入和利润（同比环比） - 营业收入为4.65亿元，同比下降16.56%[12] - 公司2024年上半年营业收入46516.46万元同比下降16.56%[22] - 报告期营业收入4.65亿元，同比下降16.56%[36] - 营业总收入同比下降16.6%至4.65亿元，较去年同期5.57亿元减少9230万元[127] - 归属于上市公司股东的净利润为-6290.65万元，同比下降188.88%[12] - 归属于上市公司股东的净利润为-6290.65万元同比下降188.88%[22] - 净利润亏损扩大至-6298万元，同比增加188.3%，去年同期亏损为-2185万元[127] - 基本每股收益为-0.1263元/股，同比下降215.75%[12] - 基本每股收益为-0.1263元，同比扩大215.8%[128] - 加权平均净资产收益率为-4.40%，同比下降3.48个百分点[12] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为-6405.13万元，同比扩大434.2%[128] - 合并层面综合收益总额为-6412.5万元，同比扩大431.7%[128] - 归属于母公司所有者净利润-6290.6万元，综合收益总额-6405.1万元[135] - 2024年上半年综合收益总额为-11,990,086.51元[137] - 2023年上半年未分配利润为478,615,783.69元[137] - 2024年上半年未分配利润为-492,233,377.89元[136] - 未分配利润期末余额为-4.92亿元人民币，较期初-4.29亿元扩大14.7%[122] - 未分配利润期末余额为1,288,183,786.08元[144] - 公司未分配利润期初余额为169,651,962.19元[143] - 母公司未分配利润为-321,860,970.86元[141] - 未分配利润为-3.22亿元，较期初-3.25亿元改善0.9%[125] - 母公司净利润294.3万元，同比增长34.8%[130] 财务表现：成本和费用（同比环比） - 营业成本3.89亿元，同比下降8.49%[36] - 医药研发服务与生产业务营业收入4.61亿元，营业成本3.86亿元[37] - 营业总成本同比下降9.7%至5.25亿元，其中研发费用减少13.8%至3217万元[127] - 母公司营业成本257.78万元，同比增长67.5%[129] - 信用减值损失大幅增加至-1188万元，同比扩大284.6%[127] - 公司整体毛利率16.38%同比下降7.66个百分点[23] - 医药研发服务与生产毛利率16.36%，同比下降7.53个百分点[38] - 支付给职工以及为职工支付的现金2.85亿元，同比下降13.2%[132] - 支付的各项税费1087.6万元，同比下降83.0%[132] - 母公司财务费用为-1018.6万元，主要来自899.77万元利息收入[129] - 应付职工薪酬减少45.5%至47万元，期初为86万元[125] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为7106.32万元，同比大幅增长840.38%[12] - 经营活动现金流量净额7106.33万元，同比大幅增长840.38%[36] - 经营活动产生的现金流量净额7106.3万元，同比增长840.3%[132] - 合并经营活动现金流入5.34亿元，同比下降16.8%[131] - 销售商品提供劳务收到现金5.12亿元，同比下降14.0%[131] - 收到的税费返还1465.13万元，同比下降43.7%[131] - 投资活动产生的现金流量净额-4797.8万元，同比扩大167.2%[132] - 筹资活动产生的现金流量净额-6201.5万元，同比改善80.7%[132] - 期末现金及现金等价物余额3.11亿元，同比减少19.8%[132] - 母公司经营活动现金流量净额-96.6万元，同比改善97.9%[133] - 母公司投资活动现金流量净额-12.9万元，同比改善93.9%[134] 资产和负债状况 - 总资产为22.80亿元，较上年度末下降7.30%[12] - 资产总计期末余额为22.80亿元人民币，较期初24.59亿元下降7.3%[121][122] - 归属于上市公司股东的净资产为13.97亿元，较上年度末下降4.38%[12] - 2024年上半年归属于母公司所有者权益为1,397,365,306.31元[136] - 所有者权益合计期末余额为14.22亿元人民币，较期初14.86亿元下降4.3%[122] - 2024年上半年公司所有者权益总额为1,421,530,605.09元[136] - 2024年上半年母公司所有者权益合计为1,551,371,390.90元[141] - 所有者权益合计达15.51亿元，较期初15.48亿元增长0.2%[125] - 负债合计期末余额为8.58亿元人民币，较期初9.73亿元下降11.8%[121][122] - 货币资金期末余额为3.17亿元人民币，较期初3.47亿元下降8.6%[120] - 应收账款期末余额为1.90亿元人民币，较期初2.64亿元下降27.9%[120] - 应收账款1.90亿元，较上年末下降2.38个百分点至总资产占比8.35%[41] - 存货期末余额为0.17亿元人民币，较期初0.28亿元下降38.4%[120] - 流动资产合计期末余额为6.15亿元人民币，较期初7.27亿元下降15.4%[120] - 流动资产合计基本持平为6.60亿元，较期初6.59亿元微增0.2%[124] - 短期借款期末余额为0.38亿元人民币，较期初0.60亿元下降35.9%[121] - 短期借款3846.89万元，较上年末下降0.75个百分点[41] - 合同负债期末余额为0.56亿元人民币，较期初0.73亿元下降24.2%[121] - 长期股权投资保持稳定为8.58亿元，较期初8.54亿元增长0.4%[124] - 其他应收款规模达4.27亿元，较期初4.23亿元增长0.8%[124] - 货币资金3.17亿元，占总资产比例13.91%[41] - 受限资产总额为人民币63,395,314.39元，其中货币资金5,940,304.73元，固定资产57,455,009.66元[43] - 固定资产抵押账面价值57,455,009.66元，用于银行借款[44] - 货币资金中保函保证金1,026,259.20元，信用证保证金1,845,000.00元[43] - 被冻结存款1,223.44元，较上年同期1,847.91元下降33.8%[43] 业务线表现 - 药效药动业务板块营业收入25836.99万元同比下降4.55%[23][26] - 化学业务板块营业收入13493.45万元同比下降21.06%[23][24] - 大分子业务板块营业收入6762.02万元同比下降39.33%[23][26] - 药代药动业务营业收入15903.16万元同比增长15.46%[26] - 药理药效业务营业收入9933.83万元同比下降25.27%[26] - 大分子CDMO服务项目共计76个其中临床前阶段项目60个临床I期16个[26] - 累计设计合成一千多个Linker-payload并完成上万批次ADC/XDC偶联服务[28] - 合作的ADC项目中有超过10个ADC候选药物进入临床研究阶段[28] - 生物药研发业务累计交付超过3,235组重组蛋白[30] - 累计帮助客户推进超过170个治疗性抗体至不同里程碑阶段[30] - 以100% IND申报通过率助力26个项目取得临床试验批件[30] - 启东CDMO基地可实现年产量水针1,000万支和冻干200万支[30] - 药理药效服务储备超过450种靶点相关实验和830多株肿瘤细胞株[31][32] - 拥有超过1,000种体内肿瘤药效模型包括PDX/CDX/鼠源模型[32] - 建立含800万个小分子的数据库用于虚拟筛选[31] - 生物分析实验室经CNAS认证并具备ADC/PDC/多肽等分析经验[32] - 公司拥有AAALAC认证的3800平方米啮齿类动物中心和4500平方米大动物中心[19] 子公司和关联方表现 - 子公司上海睿智化学研究有限公司营业收入35,572.62万元，净利润74.76万元[51] - 子公司睿智医药江苏有限公司净亏损2,269.68万元，净资产为负62,313.25万元[51] - 子公司凯惠睿智生物科技（上海）有限公司净亏损1,533.22万元，净资产为负4,275.74万元[51] - 子公司上海睿智医药技术有限公司净亏损1,304.04万元[51] - 关联方尚华科创投资管理（江苏）有限公司承租房屋建筑物交易金额1009.35万元，占同类交易比例21.47%[87] - 关联方ShangPharma Innovation Inc.承租房屋建筑物交易金额111.24万元，占同类交易比例2.37%[87] - 关联方广东生和堂健康食品股份有限公司承租房屋建筑物交易金额2.28万元，占同类交易比例0.05%[87] - 公司向关联方广东生和堂健康食品股份有限公司出租房屋建筑物交易金额131.14万元，占同类交易比例68.62%[87] - 公司向关联方开拓者医学研究（上海）有限公司出租房屋建筑物交易金额6.94万元，占同类交易比例3.63%[87] - 公司向关联方ShangPharma Innovation Inc.提供医药研发服务交易金额46.55万元，占同类交易比例0.10%[87] - 报告期日常关联交易总金额为1474.21万元[89] 公司治理和股东结构 - 公司2024年半年度报告不派发现金红利不送红股不以公积金转增股本[2] - 公司计划2024年半年度不进行现金分红、送红股或公积金转增股本[61] - 公司法定代表人WOO SWEE LIAN主管会计工作负责人及会计机构负责人查胤群[2] - 公司于2024年1月10日选举WOO SWEE LIAN（胡瑞连）为董事长兼首席执行官[61] - 公司于2024年1月10日选举俞熔为董事[61] - 公司于2024年5月6日因劳动合同到期未续聘解聘副总裁许吕（LillyXu）[61] - 公司董事会秘书许剑证券事务代表徐璐瑶联系地址广州市越秀区东风中路268号交易广场28楼[8] - 公司2024年第一次临时股东大会投资者参与比例为20.78%[60] - 公司2023年年度股东大会投资者参与比例为35.05%[60] - 报告期末普通股股东总数为23,427股[111] - 北海八本创业投资有限公司持股68,441,800股，占比13.69%[111] - 杭州磁晅量佳投资管理合伙企业持股51,185,660股，占比10.24%[111] - 香港中央结算有限公司持股28,658,520股，占比5.73%，报告期内减持478,986股[111] - 上海睿昀企业管理中心持股25,775,611股，占比5.16%，报告期内减持1,270,610股[111] - MEGA STAR CENTRE LIMITED持股22,711,333股，占比4.54%[111] - 黄彪持股17,349,143股，占比3.47%，报告期内新增17,349,143股[111] - 曾宪经持股12,755,275股，占比2.55%，其中2,590,000股处于质押状态[111] - 韶关宝桃企业管理有限公司持股10,698,700股，占比2.14%，报告期内减持2,738,500股[111] - 上海睿钊企业管理中心持股8,605,018股，占比1.72%，报告期内增持1,270,610股[111] - 有限售条件股份变动后数量为880,875股，占总股本0.18%[108] - 无限售条件股份变动后数量为498,896,017股，占总股本99.82%[108] - 2021年限制性股票激励计划授予116名激励对象2571万股第二类限制性股票授予价格7.16元/股[62] - 2022年因34名激励对象离职及未达业绩考核作废1157.7万股限制性股票剩余未归属股数调整为1413.3万股激励对象减至82人[62] - 2023年因26名激励对象离职及未达业绩考核作废1006.1万股限制性股票剩余未归属股数调整为407.2万股激励对象减至55人[62] 风险因素 - 公司面临服务需求下降核心技术及管理人员流失新技术开发失败营运资金不足环保及安全生产境外业务突发事件和不可抗力事件等多重风险[2] - 公司境外业务收入主要来源于美元或欧元结算面临汇率风险[55] - 公司持有境外资产汇率变动对业绩和财务指标造成较大影响[55] - 公司须取得多项批准牌照许可证才能开展正常业务运营[55] - 公司报告期无重大诉讼仲裁事项，但存在其他诉讼汇总涉案金额1182.89万元[86] - 公司作为原告的未结案诉讼涉案金额为958.58万元[86] - 公司作为原告的已结案或和解诉讼涉案金额为224.30万元[86] 环保与合规 - 公司属于环境保护部门公布的重点排污单位[64] - 公司需遵守《中华人民共和国节约能源法（最新2018修订版）》等多项国家及地方环保法规[65] - 公司需符合《上海市节约能源条例》2009年修订版等上海市环保要求[65] - 公司需执行《制药工业大气污染物排放标准 DB31/310005-2021》等上海市制药行业排放标准[65] - 公司需遵守《江苏省生物制药行业水和大气污染物排放限值 DB32/3560-2019》等江苏省环保标准[73] - 公司需遵循《企事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法》环发〔2015〕4号[65] - 公司需符合《排污许可管理办法（试行）》2018年1月10日实施要求[65] - 公司需遵守《江苏省危险废物集中收集体系建设工作方案（试行）》苏环办[2021]290号[73] - 公司需执行《恶臭（异味）污染物排放标准 DB31/1025—2016》等异味控制标准[65] - 公司需符合《污水综合排放标准（DB31/199-2018）》等上海市废水排放要求[65] - 公司需遵守《江苏省大气污染防治条例》2018年3月28日修正版[73] - 睿智医药江苏有限公司废水年排放量33181吨[75] - 睿智医药江苏有限公司废水COD排放浓度限值500mg/l[75] - 睿智医药江苏有限公司废水氨氮排放浓度限值35mg/l[75] - 睿智医药江苏有限公司废气非甲烷总烃排放浓度限值60mg/Nm³[76] - 凯惠睿智生物科技（上海）有限公司废水COD年排放量0.0307吨[76] - 凯惠睿智生物科技（上海）有限公司废水氨氮年排放量0.0033吨[76] - 凯惠睿智生物科技（上海）有限公司废水COD排放浓度4mg/l[76] - 凯惠睿智生物科技（上海）有限公司废水氨氮排放浓度0.681mg/l[76] - 上海睿智医药研究集团危险废物包含HW01医疗废物及HW49其他废物[75] - 成都睿智化学研究危险废物包含HW49其他废物及HW06废有机溶剂[76] - 上海睿智医药开发有限公司危险废物类别包括HW49其他废物及900-249-08废矿物油[77] - 凯惠睿智生物科技危险废物含HW02276系列及HW49900系列代码[77] - 公司及子公司环境治理和保护投入为2,748,466.51元[83] - 公司缴纳环境保护税17,260.6元[83] - 公司废气实施年度监测[80] - 公司废水及噪声实施季度监测[80] - 环境应急预案在上海市浦东新区生态环境局备案[81][82] - 环境应急预案在成都市高新区城市管理和生态环境局备案[82] - 环境应急预案在南通市启东生态环境局备案[82] - 环境应急预案在上海市奉贤区生态环境局备案[82] 担保和租赁事项 - 公司对子公司广东开新睿智生物医药有限公司提供担保额度5000万元[103] - 公司对子公司上海睿智化学研究有限公司提供担保额度2000万元实际担保金额1845万元[103] - 报告期末公司对子公司实际担保余额合计1845万元[103] - 报告期内审批对子公司担保额度合计为50,000万元[104] - 报告期内对子公司担保实际发生额为4,797.49万元[104] - 报告期末已审批的对子公司担保额度合计为6,000万元[104] - 报告期末对子公司实际担保余额合计为4,797.49万元[104] - 报告期内审批担保额度合计为100,000万元[104] - 报告期内担保实际发生额合计为6,642.49万元[104] - 报告期末实际担保余额合计为6,642.49万元

证券代码：300149 证券简称：睿智医药 公告编号：2024-35 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2024 年半年度报告全文及摘 要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定；报告的内容真实、准确、完 整地反映了公司 2024 年半年度的财务状况与经营成果，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 2、审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未 归 属的第二类限制性股票的议案》 经核实，监事会认为：本次作废 2021 年限制性股票激励计划中部分已授予 尚未归属的第二类限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021 年限制性股票 激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情形。因此，同意公司 此次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。 本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 睿智医药科技股份有限公司 第五届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十四次会 ...

1、审议通过了《关于 2024 年半年度报告全文及摘要的议案》 公司 2024 年半年度报告真实反映了公司的经营情况。具体内容详见公司 同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024 年半年度报告》及 《2024 年半年度报告摘要》。 本议案以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 2、审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未 归属的第二类限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021 年限制性股票激励 计划（草案）》的规定，鉴于以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2023 年 营业收入增长率低于 88%，未达到 2023 年度业绩考核目标，因此 2021 限制 性股票激励计划第二类限制性股票第三个归属期的股票作废；同时，截止目 前，由于 2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予激励对象 中原董事长曾宪维先生及其他 13 名激励对象离职，上述人员已不符合激励 资格，其已获授但尚未归属的第二类限制性股票作废，合计 219.2 万股不得 归属并由公司作废。 综上，本次合计作废失效的限制性股票数量为 407.2 万股 ...