证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-081 云南沃森生物技术股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三 次会议于 2023 年 8 月 24 日在公司会议室召开，会议通知于 8 月 18 日以电子邮 件方式发出，本次会议以现场会议结合通讯表决的方式召开，应参加会议董事 11 人，实际参加会议董事 11 人。会议由董事长李云春先生主持，公司监事、部 分高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案获得通过。 公司《2023年半年度报告》及《2023年半年度报告摘要》详见证监会指定的 创业板信息披露网站巨潮资讯网。 2、审议通过了《关于<2023 年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告> 的议案》 公司严格按 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二 次会议于 2023 年 8 月 24 日以现场会议的形式在公司会议室召开，召开本次会议 的会议通知于 8 月 18 日以电子邮件方式发出。本次会议应参会监事 3 人，实际 参加会议监事 3 人。会议由监事会主席丁世青女士主持。本次会议的召集、召开 符合《公司法》及《公司章程》的规定。 证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-082 云南沃森生物技术股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 本议案获得通过。 公司《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》详见证监会指定 的创业板信息披露网站巨潮资讯网。 2、审议通过了《关于<2023 年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告> 的议案》 监事会审议了公司《2023 年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报 告》，监事会认为：公司严格按照《深圳 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 独立董事关于公司2023年上半年相关事项及第五届董事会第十 三次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》 的规定，我们作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本着实事求是、认真负责的工作态度，基于独立客观判断的立场，对公司 2023 年上半年相关事项及第五届董事会第十三次会议相关事项进行了认真审 议，并发表如下独立意见： 一、关于 2023 年上半年募集资金存放与实际使用情况的独立意见 经审阅公司编制的《2023 年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报 告》，并经询问公司相关人员后，我们认为，公司编制的《2023 年上半年募集 资金存放与实际使用情况专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司 2023 年上半年募集资金存放与实际使 用的情况。公司 2023 年上半年募集资金存放与实际使用的情况符合中国证监会、 深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集 资金 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-086 云南沃森生物技术股份有限公司 关于2023年半年度计提信用减值准备、资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日 召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于 2023 年半年度计提信用减值准备、资产减值准备的议案》。根据《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和《企业会计准则》等相关规定的要求，公司及子公司对 2023 年半年度末各类存货、应收账款、其他应收款、固定资产、在建工程、长期股权 投资、无形资产、金融资产及商誉等资产进行了全面清查，对各类存货的可变现 净值，应收款项回收的可能性，固定资产、在建工程、金融资产及无形资产等的 可变现性进行了充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存在一定的减值迹 象。为了更加客 ...

北京国枫（上海）律师事务所 关于云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]B0030 号 致：云南沃森生物技术股份有限公司（贵公司） 北京国枫（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指 派律师出席并见证贵公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称《股东大会规则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下 简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 （以下简称《证券法律业务执业规则》）等相关法律、行政法规、规章、规范性 文件及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决 程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表决程序及表决 ...

1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-080 云南沃森生物技术股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会决议。 3、本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 （1）出席会议总体情况 1、2023年8月4日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会以公告形式通知召开2023年第一次临时股东大会。关于召开2023年第一次 临时股东大会的提示性公告已于2023年8月16日以公告的形式发出。 2、会议召开方式：采用现场会议与网络投票相结合的方式。 3、会议召开日期和时间： 现场会议召开日期和时间：2023年8月21日（星期一）下午14:00； 网络投票日期和时间：2023年8月21日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行投票的时间为2023年8月21日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00； 通过深圳证券交易所 ...

关于召开2023年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-079 云南沃森生物技术股份有限公司 现场会议召开日期和时间：2023年8月21日（星期一）下午14:00； 票表决的，以第一次投票表决结果为准。 6、会议的股权登记日：2023年8月14日。 经云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 二次会议审议通过，决定于2023年8月21日（星期一）召开公司2023年第一次临 时股东大会。本次股东大会的会议通知已于2023年8月4日公布于中国证监会指定 的创业板信息披露网站巨潮资讯网。本次股东大会将采用现场会议与网络投票相 结合的方式召开。现就本次股东大会的相关事宜再次提示公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：云南沃森生物技术股份有限公司2023年第一次临时股东 大会 2、会议召集人：公司董事会。 网络投票日期和时间：2023年8月21日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行投票的时间为2023年8月21日上午9:15 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2023-078 云南沃森生物技术股份有限公司 关于 2018 年股票期权激励计划股票期权注销完成的公告 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述股票期权注销 事宜已于 2023 年 8 月 7 日全部办理完成。本次期权注销完成后，公司 2018 年股 票期权激励计划实施结束。 特此公告。 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会 二〇二三年八月九日 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 3 日 召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。公司 2018 年股 票期权激励计划有效期已于 2023 年 7 月 25 日届满，预留授予股票期权（期权简 称：沃森 JLC2，期权代码：036374）第二个行权期行权截止，因部分激励对象 获授的股票期权在行权期内未行权，根据《云南沃森生物技术股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（ ...

经营业绩 - 一季度实现营业收入8.33亿元，同比增长27.04%，归属于上市公司股东的净利润1.72亿元，同比增长345.34%，增长动力源于13价肺炎结合疫苗、23价肺炎多糖疫苗及双价HPV疫苗销售收入增加 [1] - 一季度8个疫苗产品（12个品规）合计获批签发11,365,783剂，同比增长210.05%，流脑系列疫苗生产和批签发已恢复 [1] - 上半年核心产品批签发稳健增长，肺炎系列49批、双价HPV疫苗23批、流脑系列123批、其它疫苗14批，合计209批 [2] - 2023年6月以3.2亿元中标江西省2023年适龄女生HPV疫苗采购项目 [2] 合作进展 - 与摩洛哥合作方继续履行原协议，推进采购原液本地化分包装合作，近期分批向摩洛哥发13价肺炎结合疫苗成品，收入预计计入下半年 [2] 国际业务 - 开拓重心为东南亚、中东及北非、南美等国家和地区，国际营销团队与多国接触，开展注册准入工作 [2] - 年内13价肺炎结合疫苗在孟加拉国、流脑四价多糖疫苗在巴基斯坦注册，争取其他国家注册 [2] 产品研发 HPV疫苗 - 九价HPV疫苗2022年9月启动Ⅲ期临床试验，已完成全程免疫后1个月采血，后续开展效力研究 [3] - 双价HPV疫苗扩龄需补充临床试验，公司将综合考虑决策 [3] 四价流脑结合疫苗 - 处于Ⅲ期临床研究阶段，进展顺利 [3] 新冠mRNA疫苗 - 与上海蓝鹊、复旦大学合作的新型冠状病毒变异株mRNA疫苗完成Ⅲ期效力临床试验期中分析，保护效力达预设标准，安全性良好 [4] 资金用途 - 可转债募集资金用于玉溪沃森多糖结合疫苗扩产扩能、生物药中试研究产业转化技术平台建设、新型疫苗研发、沃森生物数字化平台建设项目，并补充流动资金 [3] 产品管线布局 - 推动13价肺炎结合疫苗、HPV疫苗迭代升级 [4] - 重点布局mRNA技术平台，已有多个病毒性mRNA疫苗产品进行临床前研究 [4] 市场应对 - 关注新生儿数量下降，通过市场推广、学术交流提升13价肺炎结合疫苗国内市场渗透率，加强城镇市场下沉 [5]

分组1：HPV疫苗相关 - 全球HPV疫苗是唯一预防癌症的疫苗品种，中等及中低收入国家接种率低，预计未来十年市场持续增长，双价HPV疫苗将随供应放量增长 [1] - 公司双价HPV疫苗去年获批上市，今年是首个完整销售年，已完成全国主要省份准入，处于市场拓展和下沉阶段，将优化销售布局提升产销量 [1] - 公司九价HPV疫苗2022年9月启动Ⅲ期临床试验，已完成全程免疫后1个月采血，获免疫原性结果后继续开展效力研究临床试验 [2] - 九价HPV疫苗Ⅲ期保护效力试验在18岁以上人群进行，18岁以下开展免疫原性桥接试验，最终接种年龄段以药监部门批准为准 [2] - 公司双价HPV疫苗WHO - PQ预认证同步开展申请材料审评和疫苗样品送检，力争早日通过，同时与多国接触开展注册准入工作 [2] 分组2：13价肺炎结合疫苗相关 - 2022年公司13价肺炎结合疫苗占据国内超50%市场份额，国内市场渗透率未达天花板，公司强化国内市场渗透并拓展海外业务 [2] - 公司与摩洛哥合作方继续履行原协议，推进原液本地化分包装合作，开展产品质量控制检测方法转移工作，未实现本地化生产前继续履行销售义务 [2][3] 分组3：新冠mRNA疫苗相关 - 公司RQ3013以附条件批准上市为目标，向国家有关部门申请纳入紧急使用，后续进展以监管审批为准 [3] - 全球新冠疫情变化，优质高效疫苗对防控重要，mRNA技术平台是公司重点布局方向，已有多个疫苗品种在研 [3] - 公司在研新冠疫苗属创新型产品，前期研发投入当期费用化处理并已披露，与部分企业大额减值计提情况无可比性 [3]