瑞普生物股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 瑞普生物股份有限公司（以下简称"公司"）为规范公司行为，明确董 事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文 件及公司章程制定本工作细则。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员 的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施， 期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员等，期限尚 未届满； （四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； 1 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、行政 法规、部门规章、《上市规则》及公司章程等对公司高级管理人员的有关规定，适用 于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应 ...

瑞普生物股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范瑞普生物股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，进一步完善公司治理结构，加强公司内幕信息保密工作，维护信 息披露的公平原则，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本制 度。 第二章 内幕信息的范围 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会的审核同意，方可对外报 道、传送、外借。公司董事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕 信息的保密工作。公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息， 不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的 市场价格有重大影响的尚未公 ...

瑞普生物股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善瑞普生物股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核心管理团 队的稳定性，有效地调动董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司经营管理 水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《董事会 薪酬与考核委员会工作细则》等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员。高级管理人员指公司总经 理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。 第三条 董事及高级管理人员薪酬采用年薪制，以年度为单位，按月发放， 以公司年度经营业绩、个人职责、岗位价值为核心，结合任期经营目标完成情况， 确定浮动年薪水平的薪酬分配激励制度。遵守以下原则： 1、导向商业成功原则：个人的年薪收入与公司业绩的商业成功相挂钩，公 司商业成功将带来个人的收入水平的提升； 第七条 董事会成员薪酬： 2、导向冲锋原则： ...

瑞普生物股份有限公司 独立董事制度 第一条 瑞普生物股份有限公司（以下简称"公司"）为了促进公司规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与 公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。若发现审议 事 ...

信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易 价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。 瑞普生物股份有限公司 第四条 董事长是公司信息披露的第一责任人；董事会秘书是信息披露的主要 责任人，负责管理公司信息披露事务；各部门和下属公司负责人为本部门和下属公 司信息披露事务管理和报告的第一责任人。 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对瑞普生物股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露事务 的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等 有关法律、法规、规范性文件以及《瑞普生物股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完 整、及时、公平，不能保证披 ...

子公司管理 - 公司行使股东权利管理子公司多事项[2] - 董监高年度结束1个月内提交述职报告，两年考核不符将被换[6] 财务报告 - 子公司每月、季向母公司递交财务报表[8] - 会计年度结束1个月内交年度报告及下年预算报告[9] 事项审议 - 子公司特定交易依权限提交审议[11] 信息披露 - 子公司信息披露依制度执行，重大事项报董事会秘书[15] 审计检查 - 母公司不定期派审计人员检查子公司[18] 制度权限 - 制度修改和解释权归董事会，审议通过后实施[20]

瑞普生物股份有限公司 内部问责制度 第一章 总则 第一条 为完善瑞普生物股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，提高公司决策与经营 管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《公司章程》《企业内部控制基本 规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和中国证券监督管理委员会天津监 管局下发的《天津辖区上市公司建立健全证券违法违规行为内部问责制度工作指 引》（试行）等有关法律法规和文件精神，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员应当按照《公司法》《证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规 定，完善公司内部控制体系的建设，促进公司实现规范运作和健康发展。 第三条 内部问责制是指对公司董事、高级管理人员等资本市场关键人员在其 所管辖的部门及工作职责范围 ...

瑞普生物股份有限公司 委托理财管理制度 第一条 为规范瑞普生物股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财的交 易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法 权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规 则》等法律、行政法规、规范性文件及公司章程的有关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二章 理财产品的界定及交易原则 第二条 公司进行委托理财是指公司或控股子公司在国家政策允许及有效控 制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，对闲置 资金委托商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、资产管理公司、基金公司 等金融机构进行的商业银行理财、信托理财、资产管理计划及其他理财工具的运 作和管理，在控制投资风险并履行投资决策程序的前提下实现资金的保值增值。 公司闲置募集资金投资的委托理财产品，不得用于股票及其衍生产品、证券投资 基金和以证券投资为目的的投资。 第三条 公司进行委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则。用于委托理财的资金应为公司闲置 ...

审计部门设置 - 公司设立审计部门对业务等事项监督检查[2] - 审计部专职人员不少于三人[4] - 审计部在审计委员会领导下独立行使监督权[4] - 审计部负责人由审计委员会提名，董事会任免[5] 工作汇报与检查 - 审计部至少每季度向审计委员会报告工作[8] - 审计委员会督导内审机构至少半年检查重大事件和大额资金往来[8] - 内审机构每年至少提交一次内部审计报告[11] - 审计部每季度至少检查货币资金内控制度一次[20] - 审计部至少每季度检查募集资金存放等情况一次[22] - 审计部至少每年提交一次内部控制评价报告[23] 其他规定 - 公司至少每年要求会计师事务所出具内控审计报告[23] - 内审资料保存10年[29] - 被审计对象有权对审计报告提意见[17] - 公司应披露内控自我评价和审计报告[24] - 对优秀内审人员给予奖励[31] - 违规按规章处罚[32] - 制度由审计委员会解释，自董事会通过日实施[34]

瑞普生物股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范瑞普生物股份有限公司（以下简称"公司"）的风险投资业务及 相关信息披露行为，有效控制公司投资风险，提高投资效益，保护公司利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《瑞普生物股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称风险投资包括证券投资、衍生品交易及以上述投资为标的的证 券投资产品以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所认定的其他风险投资行为。 其中，证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券 投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上述产品特 征的金融工具交易。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商 品等标的，也可以是上述标的的组合。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或其控股子公 ...