东方日升新能源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"） 的独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，积极履 行职责，发挥独立董事作用，重点维护中小股东的合法权益和公司整体利益。 现本人就 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）独立董事基本情况 陈柳先生，男，1979 年出生，东南大学博士后。曾任江苏天龙光电设备股 份有限公司董事、董事会秘书、江苏省社会科学院副研究员、研究员，2018 年 1 月至今担任南京大学长江产业经济研究院研究员、教授，2020 年 5 月起担任 公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍 本人进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求。 二、年度履 ...

中信建投证券股份有限公司 关于东方日升新能源股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 （此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于东方日升新能源股份有限公 司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页） | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：东方日升 | | --- | | 保荐代表人姓名：张世举 联系电话：021-68801563 | | 保荐代表人姓名：杨传霄 联系电话：021-68827384 | | 现场检查人员姓名：张世举、杨传霄 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2024 年 4 月 11 日-2024 年 4 月 12 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三 | | 会会议资料及信息披露文件等。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是 | | 内容等要件是否齐备，会议 ...

东方日升新能源股份有限公司 董事会审计管理委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，促进公司自身规范高效地运作，最大限度地规避财务和经营风险，确保各委员 独立、诚信、勤勉地履行自己的职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程 的规定，公司特设立董事会审计管理委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计管理委员会是董事会下设的一个专门委员会，经董事会批准后成立。 第三条 审计管理委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行 使职权，并直接向董事会负责。 第四条 审计管理委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部 审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计管理委员会成员应当具备履行审计管理委员会工作职责的专业知识和商业 经验。 第二章 审计管理委员会的产生与组成 第五条 审计管理委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独 立董事应当过半数 ...

东方日升新能源股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及 《东方日升新能源股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的有关规定，制 订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位财政财务收支、经济活动、 内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、 实现目标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员和全体 员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 公司、控股子公司以及具有重大影响的参股公司依照本制度接受审计监督。 第二章 审计机构设立 第四条 公司设立审计部，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的 真实性和完 ...

业绩总结 - 2023年度计提信用减值准备20,798.77万元[17] - 2023年度计提资产减值准备合计55,334.48万元[17] - 2023年度核销应收账款266.48万元[17] - 计提和核销减少2023年度净利润76,133.25万元[17] - 计提和核销相应减少所有者权益76,133.25万元[17] 各项准备计提 - 应收票据坏账准备本期发生额 -1,280,126.41元[3] - 应收账款坏账准备本期计提166,286,932.02元[4] - 其他应收款坏账准备本期计提30,273,207.84元[4] - 预付账款坏账准备本期计提7,048,474.90元[4] - 长期应收款坏账准备本期计提5,659,239.48元[4] - 存货跌价准备本期计提363,948,482.95元[4] - 固定资产减值准备本期计提185,604,385.38元[4] - 在建工程减值准备本期计提3,791,937.23元[4] 其他 - 本次计提和核销经大华会计师事务所审计确认[17] - 董事会、监事会同意本次计提和核销事项[18][19]

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-037 东方日升新能源股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年 4 月 26日召开 第四届董事会第八次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资 项目建设需要，且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，同意公司 使用额度不超过人民币 50,000.00万元的闲置募集资金、不超过人民币 30,000.00万 元的自有资金进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月。在上 述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。同时，公司董事会授权公司董事长/总 裁审批现金管理业务方案及业务相关合同，并同意董事长/总裁在前述授权范围内 转授权公司财务相关负责人行使该项业务决策权并签署相关合同文件。 保荐机构出具了核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、 ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-030 东方日升新能源股份有限公司 关于股东股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"本公司"）于近日接到控股股东 林海峰先生的通知，获悉林海峰先生将其所持有的本公司部分股份解除质押，具 体事项如下： | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | | 本次解除质 | 占其所持 | 占公司总 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 大股东及一 | | 押股份数量 | 股份比例 | 股本比例 | 起始日期 | 解除日期 | | 质权人 | | | 致行动人 | | | | | | | | | | 林海峰 | | 是 | 18,000,000 | 6.36% | 1.58% | | | 国联证券－ 兴银理财天 号 | | | | | | | | | | | 天万利宝稳 | | | | | | | | | | | 利恒盈 7 | ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-029 截止公告披露日，上述股东所持质押股份情况如下： | | | | | | | 已质押股 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 占其所 | 占公司 | 份情况 | | | | | 股东 | 持股数量 | 持股比例 | 累计质押 | 持股份 | 总股本 | 已质 | 占 | 未质押股 | 占未质 | | 名称 | | | 数量 | | | 押股 | 质 | 份限售和 | | | | | | | 比例 | 比例 | | | | 押股份 | | | | | | | | 份限 | 押 | 冻结数量 | | | | | | | | | | | | 比 例 | | | | | | | | 售和 | 股 | 注[2] | | 东方日升新能源股份有限公司 关于股东股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"本公司 ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-028 东方日升新能源股份有限公司 关于股东部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"本公司"）于近日接到控股股东 林海峰先生的通知，获悉林海峰先生将其所持有的本公司部分股份进行质押，具 体事项如下： 一、股东股份质押基本情况 2、股东股份累计质押情况 截至本公告披露日，上述股东所持质押股份情况如下： | | | | | | | | 已质押股份 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 情况 | | 情况 | | | | | | | | | | 已质 | | 未质 | | | 股东 | | 持股比 | 本次质押 | 本次质押 | 占其所 | 占公司 | 押股 | 占已 | 押股 | 占未 | | | 持股数量 | | 前质押股 | 后质押股 | 持股份 | 总股本 | 份限 | | ...

证券代码：300118 证券简称：东方日升 公告编号：2024-027 东方日升新能源股份有限公司 关于下属公司为上市公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、被担保人基本情况 1、公司名称：东方日升新能源股份有限公司 一、担保情况概述 东方日升新能源股份有限公司（以下简称"东方日升"、"公司"）分别 于 2023 年 4 月 21 日、2023 年 5 月 17 日召开第三届董事会第四十四次会议、 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于预计公司及下属公司担保额度的议案》。 同意公司为合并报表范围内下属公司提供担保额度总计不超过人民币 2,300,000 万元，其中向东方日升（常州）新能源有限公司提供的担保额度为不超过 170,000 万元，向双一力（宁波）电池有限公司提供的担保额度为不超过 170,000 万元， 向资产负债率超过 70%的全资公司提供的担保额度为不超过 1,710,000 万元，向 资产负债率为 70%（含）以下的全资公司的担保额度为不超过 250,000 万元，担 保额度有效期自股东大会审议通过之日起 ...