限制性股票激励计划授予情况 - 2023年首次授予登记人数52人，股份903万股[2] - 2023年10月11日授予55名激励对象923.20万股[12] - 2024年8月30日授予25名激励对象预留230.8万股[13] 限制性股票激励计划价格与期限 - 首次授予价格为3.16元/股[3] - 激励计划有效期最长不超60个月，限售期12、24、36个月[5] 限制性股票解除限售条件 - 首次授予解除限售比例50%、30%、20%[6] - 第一个解除限售期2023年营收目标值不低于7.5亿元[7] - 第二个对应2023 - 2024年累计营收目标值不低于16.5亿元[8] - 第三个对应2023 - 2025年累计营收目标值不低于27.5亿元[8] - 个人评价A、B、C、D、E可解除限售比例100%、80%、60%、0%[9] 实际解除限售情况 - 2023年营收7.4386974992亿元，占目标值99.18%[15] - 公司层面解除限售系数99.18%[16][21] - 本次可解除限售激励对象51人，数量445.3182万股，占股本0.87%[19] 人员获授与解除限售详情 - 董事等获授220万股，占24.36%；其他获授683万股，占75.64%[3] - 董事长苏占才获授150万股，本次可解除74.3850万股[19] - 副总经理和晓登获授50万股，本次可解除24.7950万股[19] - 中层等45人获授678万股，本次可解除336.2202万股[19]

股份与注册资本变更 - 公司完成2023年限制性股票激励计划预留授予227.8万股股份登记，于2024年9月9日上市流通[1] - 公司注册资本由393,795,738元变更为396,073,738元，总股本由393,795,738股变更为396,073,738股[1] - 公司向特定对象山东新征程能源有限公司发行114,260,979股，发行价格3.88元/股，新增股份于2024年11月18日上市[2] - 公司股份总数由396,073,738股变更为510,334,717股，注册资本由393,795,738元变更为510,334,717元[2] 公司章程修订 - 公司章程修订后法定代表人由董事长变更为总经理，总经理辞任视为同时辞去法定代表人，应在30日内确定新法定代表人[4] - 公司章程修订后其他高级管理人员指副总经理、董事会秘书及财务负责人[4] - 公司章程修订后明确公司设立时部分股东认购股份及出资方式[4][5] 股份转让与股东权益 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的百分之十[6] - 发起人及公司公开发行股份前已发行股份的转让限制[7] - 公司董事、监事、高级管理人员股份转让限制[7] - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之三以上股份的股东可查阅公司会计账簿、会计凭证[8] - 股东对公司股东大会、董事会决议的撤销权及相关时效[8][9][10] - 股东对董事、高级管理人员给公司造成损失的诉讼权[9][11] - 股东大会（股东会）的职权[9][12] - 股东查阅信息或索取资料的要求及公司的处理方式[8][9] - 公司股东享有的权利[7][8] - 公司终止或清算时股东的财产分配权[8] 公司治理程序 - 公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项需审议[10] - 监事会或股东自行召集股东会的持股比例要求[10] - 董事会、监事会及特定股东的提案权[11] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东提出临时提案的程序[11] - 股东会主持人的确定方式[12] - 股东会普通决议事项[12] - 董事、监事候选人的提出主体[13] - 不能担任董事的情形[13] - 董事任期及连选连任规定[14] - 公司董事会可设职工代表董事及产生方式[14] - 董事的禁止行为[15] - 董事会组成及董事长履职规定[16][18] - 关联董事表决规定[18] - 不能担任公司董事会秘书的情形[18] - 公司高级管理人员的聘任或解聘规定[19] - 监事会组成、会议召开及决议通过规定[20][21] 财务与清算 - 公司分配当年税后利润时法定公积金的提取规定[21] - 法定公积金转增资本的规定[22] - 公司合并、分立、减少注册资本时对债权人的通知及公告要求[22][23] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东可请求法院解散公司[24] - 公司出现解散事由的公告及清算组成立规定[24] - 清算组对债权人的通知及债权申报规定[24] - 公司修订《公司章程》涉及部分内容修订[25] 其他 - 《第八届董事会第三十一次会议决议》《第八届监事会第十五次会议决议》作为备查文件[27] - 公告发布时间为2024年12月9日[29]

海默科技（集团）股份有限公司 第八届监事会第十五次会议决议公告 证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2024—067 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 海默科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十五 次会议于 2024 年 12 月 9 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 12 月 2 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（所有监事均以通讯表决方式出席会议），全体监事列席第八届董事会第三十 一次会议。会议由监事会主席周庆源主持。会议的召集、召开符合《公司法》及 《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票方式审议并通过以下议案： 1、《关于回购注销部分限制性股票的议案》 监事会认为：公司本次回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规及公司《2023 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或《激励计划（草案）》）的有关 规定，符合公司全体股东和激 ...

股权变动 - 拟回购注销8.6818万股尚未解除限售的限制性股票[2] - 2023年激励计划首次授予部分第一期为445.3182万股办理解除限售[3] - 总股本由393,795,738股变更为510,334,717股[4] 资金安排 - 为子公司1000万元流动资金借款提供18个月连带责任保证[11] - 拟向兰州银行申请5000万元一年期流动资金贷款[12][13] - 拟向甘肃银行申请5000万元一年期综合授信[14] 股东大会 - 董事会定于2024年12月26日召开第三次临时股东大会[15] - 股东大会股权登记日为2024年12月20日[15] - 《关于召集2024年第三次临时股东大会的议案》表决全票通过[15]

审计机构变更 - 公司拟聘任大信所为2024年度财务和内控审计机构，聘期1年[2] - 2023年度聘任的年审会计师事务所为大华所[2] 大信所情况 - 2023年度业务收入15.89亿元，审计业务收入13.80亿元，证券业务收入4.50亿元[4] - 2023年上市公司年报审计客户204家，平均资产额146.53亿元，收费总额2.41亿元[4] - 截至2023年12月31日，从业人员总数4001人，合伙人160人，注册会计师971人[4] - 2023年度综合评价排名第13名[4] - 职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超2亿元[5] - 近三年受行政处罚4次等[5][6] 流程进展 - 审计委员会同意提议聘任[12] - 2024年12月9日董事会和监事会审议通过[12] - 需提交2024年第三次临时股东大会审议，通过生效[12]

股权变动 - 2023年1月3日，窦剑文及其一致行动人转让2000万股股份，占当时总股本5.20%[3] - 2023年1月3日，窦剑文及其一致行动人委托53300006股股份表决权，占当时总股本13.85%[3][4] - 2024年11月15日，表决权委托关系终止[2] - 2024年11月15日，山东新征程新增股份登记完成，持股比例增至26.31%[7] 股东情况 - 截止公告披露日，山东新征程持股134260979股，比例26.31%，限售股占85.10%，质押股份占7.40%[10] - 截止公告披露日，苏占才持股4256600股，比例0.83%，限售股占75.00%，质押无[10] 其他 - 本次权益变动后，控股股东和实控人未变[2][10] - 山东新征程承诺认购股份18个月内不得转让[10]

公司信息 - 上市公司为海默科技（集团）股份有限公司，股票代码300084[47] - 信息披露义务人为山东新征程能源有限公司，注册资本2000万元，成立于2022 - 10 - 25[10][47] - 信息披露义务人的一致行动人为苏占才[47] 股份变动 - 2023年1月3日至8月16日，窦剑文等三人将53300006股（占总股本13.85%）表决权委托给山东新征程[21] - 2024年11月15日，山东新征程认购114260979股海默科技股份完成登记，持股比例增至26.31%[23][24] - 权益变动前山东新征程持股20000000股，比例5.05%，表决权比例18.51%；变动后持股134260979股，比例26.31%，表决权比例26.31%[25] - 权益变动后，窦剑文、张立刚、张立强与山东新征程之间的表决权委托及一致行动关系解除[47] 股东情况 - 截至报告书签署日，山海新能持有山东新征程100%股权[14] - 截至报告签署日，山东新征程114260979股为限售股，9940000股股份质押；苏占才3192450股为限售股份[26] - 2024年2月7日至8月7日，苏占才增持2756600股，占变动前总股本0.70%，增持金额1501.20万元[29] 未来展望 - 截至报告书签署日，信息披露义务人暂无未来12个月内增持或减持上市公司股份的计划[17] - 信息披露义务人拟于未来12个月内继续增持[48] 其他 - 本次权益变动系《表决权委托协议》及其补充协议及《一致行动协议》终止[16] - 本次权益变动不会导致控股股东、实际控制人变化，不损害公司和其他股东利益，不影响公司治理和经营[27] - 本次权益变动需取得批准且已得到批准[50] - 信息披露义务人在此前6个月内在二级市场买卖该上市公司股票[48]

股份变动情况 - 2024年11月15日完成114,260,979股新增股份登记，山东新征程持股比例增至26.31%[24] - 窦剑文权益变动前持股51,552,608股，比例13.02%，变动后降至10.10%[25] - 张立刚权益变动前后持股132,598股，比例均为0.03%[25] - 张立强权益变动前持股1,614,800股，比例0.41%，变动后降至0.32%[25] - 信息披露义务人合计权益变动前持股53,300,006股，比例13.46%，变动后降至10.44%[25] 协议相关 - 2023年1月3日签《表决权委托协议》，2月14日、8月16日签补充协议[21] - 窦剑文等将53,300,006股（占总股本13.85%）表决权委托给山东新征程[21] - 2023年1月3日签《一致行动协议》，期限与表决权委托期限一致[22] - 2024年11月15日表决权委托及一致行动关系解除[23] 未来展望 - 截至报告书签署日，暂无未来12个月增持或减持公司股份计划[17] - 信息披露义务人未来12个月内不拟继续增持[51] 其他 - 本次权益变动不涉及持股数量变动和资金支付[16][51] - 本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人变化[29] - 信息披露义务人及直系亲属权益变动前6个月内无买卖股票情况[31]

其他新策略 - 2024年11月15日公司召开会议审议通过调整组织架构议案[1] - 增设战略发展部负责投资规划、增强竞争力及布局新质生产力产业[1] - 增设采购部完善采购制度、负责采购工作及建立管控机制[2]

人事变动 - 史瑞强因工作变动不再担任财务总监，改任财务副总监[1] - 公司董事会同意聘任刘淼为副总裁兼财务总监[1] 人员信息 - 史瑞强通过激励计划持有公司200,000股股份未解除限售[1] - 刘淼1987年5月出生，厦大硕士，未持股无关联[5]