内幕交易案件 - 李君刚因内幕交易旗天科技股票被宁波证监局处罚 没收违法所得260,02203元并处以80万元罚款 [2][9] - 李君刚通过亲属账户买入旗天科技股票72,800股 成交金额303,395元 敏感期内盈利260,02203元 [2][6] - 李君刚辩称非故意获取内幕信息且违法所得计算有误 但宁波证监局复核后认定事实清楚且计算符合执法惯例 [7][8] 内幕信息形成过程 - 旗天科技2022年至2023年初寻找定增合作方 2023年第四季度七彩虹皓悦实控人万某与旗天科技控股股东投资负责人韩某沟通产业上市意向 [3] - 2024年春节前后双方开始接触 4月15日达成定增意向 4月18日韩某发送《战略合作框架协议》约定万某成为第一大股东及实控人 [4] - 内幕信息形成时间不晚于2024年4月15日 于2024年7月26日公开披露 [6] 公司控制权变更 - 旗天科技2024年6月5日初步确定控制权变更方案 7月25日召开董事会审议交易事项 [5][6] - 公司向七彩虹皓悦定向发行股份 完成后七彩虹皓悦将成为控股股东 万某成为实际控制人 [6]

内幕交易事件概述 - 宁波证监局对李君刚内幕交易行为处以没收违法所得26万元并罚款80万元的行政处罚 [2] - 李君刚通过亲属账户买入旗天科技股票72800股 成交金额30.34万元 在内幕信息敏感期内盈利26万元 [9][12] 内幕信息形成与披露时间线 - 内幕信息形成时间不晚于2024年4月15日（双方商讨定向增发合作事项） 公开于2024年7月26日（发布定向发行股票预案公告） [5][8][9] - 2024年4月18日双方达成战略合作框架协议 约定通过定向增发使万某成为旗天科技第一大股东及实际控制人 [5] - 2024年6月5日旗天科技初步确定控制权变更方案 7月25日召开董事会审议交易事项 [7][8] 交易行为细节 - 李君刚于2024年4月15日在办公室门口听到内幕消息后 于4月29日操作亲属账户买入旗天科技股票 [9] - 当事人辩称系偶然听到谈话且不知具体内容 但监管部门认定其行为违反《证券法》第五十条及五十三条规定 [10][12] 监管认定与处罚依据 - 违法所得计算采用后进先出法 经复核确认26万元盈利金额准确 符合证监会执法惯例 [12] - 监管部门未采纳当事人关于"补贴亲属"的申辩理由 认定其行为构成内幕交易 [12]

内幕交易事件概述 - 李某某因内幕交易被宁波证监局处罚 没收违法所得260022元并处以80万元罚款 [1][9][14] 内幕信息形成过程 - 2022年至2023年初 旗天科技寻找定向增发合作方 [3] - 2024年春节前后 控股股东投资负责人韩某与七彩虹皓悦实控人万某开始接触洽谈 [4] - 2024年4月15日 双方商讨收购事项并达成定向增发意向 [4] - 2024年4月18日 韩某向万某发送《战略合作框架协议》 约定通过定增使万某成为第一大股东及实控人 [4] - 2024年4月19日 万某签署协议 [4] - 2024年6月5日 公司初步确定控制权变更方案 [5] - 2024年7月25日 召开董事会审议交易事项 [6] - 2024年7月26日 发布向七彩虹皓悦定向发行股票预案 披露控制权变更 [6] 内幕交易细节 - 内幕信息形成于2024年4月15日前 公开于2024年7月26日 [7] - 李某某于2024年4月15日在办公室门口听到韩某与万某谈论定增事项 [7] - 2024年4月29日操作亲属账户买入72800股 成交金额303395元 [7] - 交易盈利260022元 [7][9] - 预案公告后股价一周内涨幅超100% 从4元/股最高涨至9.37元/股 [9] 申辩与复核 - 李某某辩称非故意获取内幕信息 仅偶然听到谈话且不参与资本运作 [12] - 声称炒股是为补贴亲属 [13] - 质疑违法所得计算方式 主张应为221356元而非260022元 [14] - 证监局复核认定计算正确 采用后进先出法符合执法惯例 [14] - 已考虑配合调查等从轻情节 但补贴亲属理由不构成从轻依据 [14]

事件回顾 - 旗天科技2022年至2023年初开始寻找定向增发合作方 深圳市七彩虹皓悦科技有限公司实际控制人万某与旗天科技控股股东投资负责人韩某于2023年第四季度沟通产业上市意向 [4] - 2024年春节前后双方接触洽谈收购事项 4月15日达成采用定向增发方式引入万某控制产业的意向 [5][6] - 4月18日韩某向万某发送《战略合作框架协议》 约定万某或其指定主体为定向增发对象并推动其成为第一大股东及实际控制人 次日万某签署协议 [6] - 7月26日旗天科技发布向特定对象发行股票预案等公告 披露向七彩虹皓悦定向发行股份 完成后七彩虹皓悦将成为控股股东 万某成为实际控制人 [6] 内幕信息认定 - 该事项在公开披露前属于内幕信息 形成时间不晚于2024年4月15日 公开于2024年7月26日 [7] 交易细节 - 李某于4月15日在办公室门口听到韩某和万某谈论定增合作事项 [9] - 4月29日操作亲属刘某某银河证券账户买入旗天科技股票72,800股 成交金额303,395元 [10] - 7月26日公告后股价一周内涨幅超100% 从4元/股最高涨至9.37元/股 盈利260,022.03元 [12] 监管处罚 - 宁波证监局认定李某行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款 构成内幕交易 [15] - 没收违法所得260,022.03元 并处80万元罚款 [20] 申辩与复核 - 李某申辩称非故意刺探信息 系偶然听到谈话且不知具体内容 未参与决策 仅负责实体经营事务 [16] - 声称使用亲属账户炒股是为补贴亲属 [17] - 质疑违法所得计算方式 主张按后进先出法应为221,356.50元 [18] - 证监局复核认定事实清楚证据充分 违法所得计算符合执法惯例 已考虑配合调查情节从轻处罚 [19]

内幕交易事件概述 - 李某在办公室门口听到内幕信息后操作亲属账户买入旗天科技股票 成交金额30.34万元 盈利26万元[1][2] - 该内幕信息涉及旗天科技向七彩虹皓悦定向发行股份事项 发行完成后七彩虹皓悦将成为控股股东 万某成为实际控制人[2] - 内幕信息形成时间不晚于2024年4月15日 公开于2024年7月26日[2] 交易细节 - 2024年4月29日通过亲属刘某某的银河证券账户买入旗天科技7.28万股[2] - 采用后进先出法计算违法所得为260022.03元 当事人申辩称应为221356.50元[5][7] - 宁波证监局最终没收违法所得260022.03元 并处以80万元罚款[7] 当事人申辩理由 - 声称非故意刺探信息 系偶然听到合作谈话且不知具体内容[4] - 使用亲属账户目的是通过炒股收益补贴亲属[1][5] - 强调本人负责实体经营事务 不参与资本运作[4] 监管认定依据 - 行为违反证券法第五十条和第五十三条第一款 构成内幕交易[3][6] - 违法所得计算方法符合证监会执法惯例 调查人员已逐笔解释计算过程[7] - 虽当事人有配合调查情节 但补贴亲属理由不构成法定从轻处罚依据[7]

事件概述 - 宁波证监局对李君刚内幕交易旗天科技股票行为作出行政处罚 没收违法所得26万元并处以80万元罚款 合计罚没金额106万元 [2][3][9] 内幕信息形成与披露 - 旗天科技与七彩虹皓悦定增合作意向形成时间不晚于2024年4月15日 该事项属于《证券法》规定的重大事件 于2024年7月26日正式公开披露 [5] - 内幕信息涉及旗天科技向七彩虹皓悦定向发行股份 发行完成后七彩虹皓悦将成为控股股东 万某将成为实际控制人 [5] 交易行为细节 - 李君刚于2024年4月15日在办公室门口偶然听到定增合作谈话 于4月29日操作亲属账户买入旗天科技7.28万股 成交金额30.34万元 [5] - 该账户在内幕信息敏感期内盈利26万元 [5] - 2023年第四季度七彩虹皓悦实际控制人万某已与旗天科技控股股东投资负责人韩某沟通产业上市事宜 [5] 市场反应 - 旗天科技在2024年7月定增事项公布后出现连续多日20%幅度涨停 [6] 申辩与裁量 - 当事人辩称非故意刺探信息 且提出违法所得计算应为22.14万元而非26万元 [9] - 监管局认定违法所得计算符合后进先出法执法惯例 且已考虑当事人配合调查情节予以从轻处罚 [10] - 最终处罚依据《证券法》第一百九十一条第一款执行 [10]

内幕交易行为 - 李君刚在办公室门口听到内幕消息后操作亲属账户买入旗天科技股票 成交金额303,395元[2][3][7] - 内幕交易敏感期内盈利260,022.03元 被没收违法所得并处以80万元罚款[2][11] 内幕信息形成过程 - 旗天科技2022年至2023年初寻找定向增发合作方 2024年春节前后与七彩虹皓悦开始接触洽谈[4] - 2024年4月15日双方商讨收购事项 达成定向增发意向[4][7] - 2024年4月18日发送《战略合作框架协议》 约定万某指定主体为定增对象并成为第一大股东[4] - 2024年7月26日公告定向发行股票预案 七彩虹皓悦将成为控股股东[7] 内幕信息时间界定 - 内幕信息形成时间不晚于2024年4月15日 公开于2024年7月26日[7] - 李君刚2024年4月29日买入72,800股旗天科技股票[7] 申辩与复核 - 当事人辩称非故意刺探内幕信息 称偶然听到合作谈话且不知具体内容[10] - 宁波证监局复核认为事实清楚证据充分 违法所得计算符合监管执法惯例[10][11] - 当事人提出违法所得应为221,356.50元 但监管局维持原计算结果[10]

内幕交易事件概述 - 李某在办公室门口偶然听到旗天科技定增合作事项的内幕信息后操作亲属账户进行交易 [2] - 该内幕信息形成时间不晚于2024年4月15日 于2024年7月26日正式公开披露 [2] - 交易涉及买入旗天科技7.28万股 成交金额30.34万元 最终盈利26万元 [2] 交易细节与监管认定 - 李某通过亲属刘某某的银河证券账户实施交易 声称目的是通过炒股收益补贴亲属 [1][4] - 宁波证监局认定该行为违反证券法第五十条和第五十三条 构成内幕交易 [3] - 监管部门采用后进先出法计算违法所得 确认金额为260022.03元 [5][6] 申辩与复核结果 - 李某辩称非故意刺探信息 且未参与资本运作决策 仅负责实体经营事务 [4] - 提出违法所得计算异议 主张金额应为221356.50元 但未被采纳 [5][6] - 监管部门认定事实清楚 证据充分 已考虑配合调查情节并依法从轻处罚 [6][7] 处罚决定 - 最终处罚包括没收全部违法所得260022.03元 并处以80万元罚款 [7] - 李某关于补贴亲属的申辩理由未被认定为法定从轻或减轻处罚情形 [7]

内幕交易事件 - 李某通过偶然听到内幕信息操作亲属账户买入旗天科技股票 成交金额约30万元 盈利26万元 [1] - 李某辩称非故意刺探内幕信息 使用亲属账户是为通过炒股补贴亲属 [1] 监管处罚措施 - 宁波证监局针对该内幕交易行为公布罚单 [1]

内幕交易事件概述 - 李某在办公室门口听到内幕信息后操作亲属账户买入旗天科技股票 成交金额30.34万元人民币 盈利26万元人民币 [1][2] - 内幕信息涉及旗天科技向七彩虹皓悦定向发行股份 发行完成后七彩虹皓悦将成为控股股东 万某成为实际控制人 [2] - 内幕信息形成时间不晚于2024年4月15日 公开于2024年7月26日 [2] 交易细节与处罚结果 - 李某于2024年4月29日通过亲属刘某某的银河证券账户买入旗天科技7.28万股 [2] - 宁波证监局认定李某违反证券法第五十条和第五十三条 构成内幕交易行为 [3][6] - 最终处罚为没收违法所得260,022.03元人民币 并处以80万元人民币罚款 [7] 申辩与复核过程 - 李某辩称非故意刺探信息 仅偶然听到合作谈话 且未参与资本运作决策 [4] - 声称使用亲属账户是为通过炒股收益补贴亲属 [5] - 对违法所得金额提出异议 主张应为221,356.50元人民币而非260,022.03元人民币 [5] - 证监局复核认定违法所得计算符合监管惯例 采用后进先出法计算无误 [6] - 李某的申辩理由未被采纳 但其配合调查情节已作为从轻处罚考量 [7]