董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 南方风机股份有限公司 南方风机股份有限公司董事会 2024年4月24日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》的规定，南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事的独立性情况进行评估，出具如下专项意见： 经核查独立董事陈雅兰、麦志荣、郑庆柱的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 ...

南方风机股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 二〇二四年四月 目录 第一章 总则 第二章 职责权限 第三章 议事规则 第四章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》以及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议审议，并经全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； （三）提议召开董事会会议。 独立董事行使前款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使 的，公司应当披露具体情况和理由。 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过 ...

股权结构 - 公司对南方增材科技有限公司持股比例为51%[17] - 公司对广东南风投资有限公司和佛山市南方风机设备有限公司持股比例均为100%[18] 评价范围 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[18] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[18] 内控标准 - 财务报告内控利润表相关错报不超营收3%为一般缺陷等[20] - 财务报告内控资产管理相关错报不超资产2%为一般缺陷等[21] - 四种情形认定财务报告内控为重大缺陷[22] - 非财务报告内控缺陷定量标准及随规模调整[26][27] - 非财务报告内控缺陷定性标准[28] 内控结论 - 注册会计师认为公司2023年底保持有效财务报告内控[9] - 董事会认为公司保持有效财务报告内控且无重大非财内控缺陷[14] - 报告期公司不存在财务和非财内控重大和重要缺陷[30]

企业资质 - 南风股份及南方增材于2023年12月28日通过高新技术企业重新认定[2] 税收政策 - 公司及南方增材2023 - 2025年按15%税率缴纳企业所得税[2] - 2023年已按15%税率纳税申报及预缴[2] 业绩影响 - 本次高新企业重新认定对2023年业绩无重大影响[2]

南方风机股份有限公司 关于持股5%以上股东权益变动的提示性公告 信息披露义务人李杰保证向本公司提供的信息内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2024-002 | 股东姓名 | 股份性质 | 本次权益变动前 | | 本次权益变动后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 持股数量（股） | 比例 | 持股数量（股） | 比例 | | 李杰 | 合计持有股份 | 32,000,000 （股）（股） | 6.667% | 23,995,200 （股） | 4.999% | | | 无限售条件股份 | 32,000,000 | 6.667% | 23,995,200 | 4.999% | | | 合 计 | 32,000,000 | 6.667% | 23,995,200 | 4.999% | 2、本次权益变动不涉及公司控股股东及实际控制人，不会导致公司控股股东 及实际控制人发生变化。 3、本次权益变动后，李杰先生不 ...

南方风机股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：南方风机股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：南风股份 股票代码：300004 信息披露义务人：李杰 住所和通讯地址：广州市越秀区东峻广场三座906 股份变动性质：股份减少，持股比例低于5% 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及 其他相关法律、法规和规范性文件编写。 二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定， 本报告书已全面披露信息披露义务人在南方风机股份有限公司中拥有权益的股 份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通 过任何其他方式增加或减少其在南方风机股份有限公司拥有权益的股份。 三、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没 有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出 任何解释或者说明。 四、信息披露义务人李杰承诺本报告书与其相关内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 ...

会议情况 - 公司第六届监事会第三次会议于2023年12月19日召开，应到3人实到3人[1] - 会议以3票同意通过《关于2024年度使用自有资金进行委托理财的议案》[1] 理财计划 - 公司2024年拟用不超4亿自有资金买本金保障型理财产品[1] - 额度2024年内有效可循环滚动，任一时点不超4亿[1]

（以下无正文） （本页无正文，为《南方风机股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》之 签名页） 南方风机股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 我们作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据中 国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》及公司《章程》等相关法律法规、规章制度的 规定，对公司第六届董事会第三次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于 2024 年度使用自有资金进行委托理财的独立意见 在确保公司生产经营资金需求和资金安全的前提下，公司使用自有资金购买 安全性高、流动性好的理财产品，有利于提高公司自有资金使用效率并增加收益， 不会对公司的生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东的利益，特别 是中小股东利益的情形。该事项的审议、决策程序符合有关法律法规和《公司章 程》的规定。因此，我们同意公司 2024 年度使用自有资金进行委托理财的事项。 独立董事： 麦志荣 陈雅兰 郑庆柱 二〇二三年十二月十九日 ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2023-037 南方风机股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 一、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于 2024 年度使用自有资金进行委托理财的议案》。 为充分利用闲置资金，进一步提高公司资金使用效率，增加资金收益，在确 保公司正常生产经营资金需求和资金安全的前提下，同意公司使用不超过4亿元 的自有资金购买包括但不限于银行、证券公司等本金保障型理财产品。上述交易 额度，自董事会审议通过之日起2024年内有效，在上述期限内，额度可循环滚动 使用，但在期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金 额）不超过交易额度。 本议案具体内容详见公司同日公布在中国证监会指定创业板信息披露网站 巨潮资讯网的《关于 2024 年度使用自有资金进行委托理财的公告》。 公司独立董事对该议案发表了同意的意见。 特此公告。 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南方风机股份有限公司 南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次会议于 2023 年 12 月 1 ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2023-039 南方风机股份有限公司 关于2024年度使用自有资金进行委托理财的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 19 日召开第 六届董事会第三次会议及第六届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于 2024 年度使用自有资金进行委托理财的议案》，同意公司在不影响正常经营发展资金 需求的情况下，使用最高额度不超过 4 亿元的自有资金进行委托理财，期限自董 事会通过之日起 2024 年内有效。公司本次使用自有资金进行委托理财事项在董 事会的审批权限内，无需提交股东大会审议。具体情况如下： 一、委托理财情况概述 1、委托理财的目的 为提高自有资金使用效率，在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风 险的情况下，合理利用自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品，可以增加 资金收益，为公司及股东获取更多的回报。 2、额度及期限 公司用于委托理财的资金为自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。 7、信息披露 公司将在半年度报告、年 ...