证券简称：特锐德 证券代码：300001 青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年 4 月 青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 1 青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理 （2023 年修订）》和其他相关法律、行政法规、规范性文件，以及《青岛特锐 德电气股份有限公 ...

财务审计 - 公司最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] 利润分配与激励 - 上市后最近36个月内公司未出现未按规定进行利润分配的情形[2] - 公司股权激励标的股票总数累计未超股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] 限制性股票 - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[4] - 每个归属期时限不少于12个月[4] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] 激励合规 - 公司已建立绩效考核体系和考核办法[2] - 激励名单经监事会核实[2] - 监事会认为股权激励计划利于公司且无损股东利益[36] - 律师事务所认为股权激励计划符合规定[37] - 董事会表决股权激励草案关联董事回避[39] - 股东大会审议股权激励草案关联股东拟回避[40] 其他 - 公司不存在金融创新事项[41]

激励计划规模 - 激励计划所涉标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 激励计划拟授出权益合计140.00万股，占目前股本总额0.1326%[4] 激励对象限制 - 本次激励对象不包括独立董事、监事、持股5%以上股东等相关人员及特来电及其子公司员工[2] 人员获授情况 - 总裁王超获授限制性股票17.50万股，占授予权益总量12.50%[4] - 董事、执行总裁周君等3人各获授15.00万股，各占授予权益总量10.71%[4] - 副总裁杨坤获授12.50万股，占授予权益总量8.93%[4] - 5名核心业务（技术）人员共获授65.00万股，占授予权益总量46.43%[4]

上海段和段（青岛）律师事务所 法律意见书 上海段和段（青岛）律师事务所 关于青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）的法律意见书 上海段和段（青岛）律师事务所 山东省青岛市市南区东海西路 5 号甲华银大厦 27 层 27/F, Huayin Building, No. 5, Donghai Road(W), Shinan District, Qingdao, China Tel: +86 0532-66161678 http://www.duanduan.com 上海段和段（青岛）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 特锐德/公司 | 指 | 青岛特锐德电气股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《公司章程》 | 指 | 《青岛特锐德电气股份有限公司章程》 | | 《员工持股计划 | 指 | 《青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年员工持股计划 | | （草案）》 | | （草案）》 | | 《员工持股计划 | 指 | 《青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年员工持股计划 | | 管理办法》 | | 管理办 ...

员工持股计划资金与份数 - 拟筹集资金总额上限不超过7,622.42万元，份数上限为7,622.42万份[10] 股份回购情况 - 2023年11月28日至2024年2月26日累计回购15,694,340股，占总股本1.49%，成交总金额299,976,486.30元[11] 员工持股计划受让股份 - 受让标的股票数量为771.50万股，占公告时总股本的0.7307%[12] 员工持股计划股票数量限制 - 实施后全部有效员工持股计划涉及股票总数量累计不超股本总额10%，任一持有人对应标的股票不超股本总数1%[12] 员工持股计划股票购买价格 - 购买公司回购股票的价格为9.88元/股[13] 股票交易均价 - 激励计划草案公布前1个交易日公司股票交易均价的50%为每股9.8705元[14] - 激励计划草案公布前20个交易日公司股票交易均价的50%为每股9.6685元[14] 员工持股计划时间安排 - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关内容[7] - 召开审议股东大会的2个交易日前公告法律意见书[7] - 完成过户至员工持股计划名下的2交易日内披露相关情况[8] 员工持股计划存续期与解锁 - 存续期为72个月，届满前1个月可延长，届满前6个月披露提示性公告[16] - 所获标的股票分三期解锁，锁定期分别为24、36、48个月，解锁比例分别为30%、30%、40%[18][19] 解锁业绩条件 - 2025年营业收入增长率不低于32%或净利润增长率不低于35%可解锁第一期股票[22] - 2026年营业收入增长率不低于58%或净利润增长率不低于60%可解锁第二期股票[22] - 2027年营业收入增长率不低于90%或净利润增长率不低于100%可解锁第三期股票[22] 个人解锁系数 - 个人考核得分S≥80，解锁系数为100%；80＞S≥70，解锁系数为80%；70＞S≥60，解锁系数为60%；60＞S，解锁系数为0%[23] 实际解锁额度计算 - 公司层面业绩考核达标，持有人个人当年实际解锁额度=个人当年计划解锁额度×个人层面解锁系数[24] 员工持股计划管理 - 自行管理，最高管理权力机构为持有人会议，选举产生管理委员会[25] - 董事会负责拟定和修改计划并办理相关事宜[25] 持有人会议相关 - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可在会议召开前3日提交临时提案[29] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[30] - 会议表决每项议案经出席持有人所持1/2（含）以上份额同意视为通过（规定需2/3（含）以上份额同意的除外）[29] 管理委员会相关 - 由3名委员组成，设主任1人，委员由持有人会议选举产生，主任由全体委员过半数选举产生[31] - 不定期会议由主任召集，需提前2日通知委员，紧急会议可随时口头通知[34] - 委员提议召开临时会议，主任应在3日内召集和主持[34] - 会议需过半数委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[34] 持有人会议召集与通知 - 召开持有人会议，管理委员会应提前2日发出书面通知，紧急情况可口头通知[27] - 首次持有人会议由董事会秘书或指定人员召集主持，其后由管理委员会召集，主任主持[27] 员工持股计划清算与分配 - 存续期届满或终止，管理委员会在60个工作日内完成清算并按持有人份额比例分配财产[41][43][47] - 存续期内可按授权向持有人分配资金账户现金[41] - 标的股票交易出售获现金或其他收益时，每个会计年度按持有人份额比例分配[41] 锁定期相关 - 锁定期内公司资本公积转增股本等，新取得股份一并锁定，现金分红不受限[42] - 锁定期满，管理委员会确定标的股票处置方式，按持有人份额分配[42] 持有人权益变动 - 持有人出现违法违纪等行为，管理委员会取消其资格，强制收回已解锁和未解锁份额[43][44] - 持有人辞职等情况，管理委员会对已解锁份额不变，强制收回未解锁份额[44] - 持有人职务变更等情况，权益按原程序进行，部分情况管理委员会可决定绩效不纳入解锁条件[45][46] 员工持股计划变更与终止 - 变更需管理委员会提议、出席持有人会议的持有人2/3（含）以上有效表决权同意并报董事会审议通过[49] - 存续期满未有效延期将自行终止[50] - 锁定期届满且资产均为货币资金时可提前终止[50] - 实施与国家法律等冲突时需终止[50] - 相关法律法规规定的其它情形需终止[50] - 除自行和提前终止外，经管理委员会提议、出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上有效表决权同意并报董事会审议通过可终止计划[50] 管理办法相关 - 需经公司股东大会审议通过后方可实施[53] - 未尽事宜由公司董事会、管理委员会和持有人另行协商解决[53] - 解释权属于公司董事会[53] - 与监管机构最新法律、法规冲突时以最新规定为准[53] 文件发布信息 - 该文件由青岛特锐德电气股份有限公司董事会于2024年4月26日发布[54]

上海段和段（青岛）律师事务所 法律意见书 上海段和段（青岛）律师事务所 关于青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书 上海段和段（青岛）律师事务所 山东省青岛市市南区东海西路 5 号甲华银大厦 27 层 27/F, Huayin Building, No. 5, Donghai Road(W), Shinan District, Qingdao, China Tel: +86 0532-66161678 http://www.duanduan.com 上海段和段（青岛）律事务所 法律意见书 上海段和段（青岛）律师事务所接受特锐德的委托，作为公司本次激励计划的特 聘专项法律顾问，本所律师根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规 的规定，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，现就公司 本次激励计划相关事项出具本法律意见书。 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 特锐德/公司/本公司 | 指 | 青岛特锐德电气股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《公司章程》 | 指 | 《青岛特锐德电气股 ...

业绩总结 - 公司2023年充电网业务实现扭亏为盈，营业收入达146.02亿元，同比增长25.56%[1] - 2023年公司电动汽车充电网业务营业收入达60.41亿元，同比增长32.21%[2] - 公司2023年电力设备业务营业收入达85.61亿元，同比增长21%[3] - 公司预计2024-2025年归母净利润分别为7.23、10.30亿元，2026年归母净利润为14.33亿元[4] 财务展望 - 公司资产总计在2026年预计将达到40360百万元，较2022年增长83.6%[9] - 预计2026年营业利润将达到1482百万元，较2022年增长440.9%[9] - 预计2026年净利润将达到1433百万元，较2022年增长475.5%[9] 财务指标 - 营业收入占比预计在2026年将下降至20.7%[9] - 营业利润占比预计在2026年将下降至38.4%[9] - 归属于母公司净利润占比预计在2026年将下降至39.1%[9] - 毛利率预计在2026年将达到24.3%[9] - 净利率预计在2026年将达到5.3%[9] - ROE预计在2026年将达到13.2%[9] - ROIC预计在2026年将达到14.0%[9] 其他 - 本报告提供的信息仅供开源证券的机构或个人客户使用，不保证信息的准确性和完整性[18][19] - 客户在参考本报告时应注意本公司可能存在利益冲突，不应将本报告作为唯一投资决策因素[19] - 开源证券可能参与涉及本报告证券的交易或提供服务，客户需自行承担风险[21]

业绩总结 - 公司2023年营业收入为146.02亿元，同比增长25.56%[1] - 公司实现归母净利润4.91亿元，同比增长80.44%[1] - 公司电力设备“智能制造+集成服务”业务实现营收85.61亿元，同比增长21.25%[2] - 电力设备业务归母净利润3.7亿元，同比增长26.44%[2] - 充电网业务实现营业收入60.41亿元，同比增长32.21%[2] - 充电网业务实现扭亏为盈[2] - 公司2026年预计营业收入将达到26,850百万元，较2022年增长130.9%[4] - 2026年预计每股收益为1.26元，较2022年增长384.6%[4] - 公司2026年的ROE（摊薄）预计将达到14.4%[4] - 公司2026年的PE预计为16，PB为2.3，EV/EBITDA为8.4[4] - 公司2026年的股息率预计为1.2%[5] 公司信息 - 报告由具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格的分析师撰写，保证独立客观[7] - 光大证券股份有限公司具有中国证监会许可的证券投资咨询业务资格，负责本报告在中国境内的分销[8] - 光大证券股份有限公司是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一[9] - 光大证券研究所编写的报告基于合法获得的信息，但不保证信息的准确性和完整性[9] - 报告中的资料、意见、预测反映了光大证券研究所的判断，可能随时调整且不构成投资建议[9]

公司业绩 - 公司2023年营业收入达到146.02亿元，同比增长25.56%[9][13][31][38] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为4.91亿元，同比增长80.44%[9][13][31] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为13.45亿元，同比增长10.62%[9] - 公司2023年第四季度营业收入为52,990,888,850.21元[13] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为269,252,356.93元[13] - 公司2023年第四季度经营活动产生的现金流量净额为1,312,077,958.32元[13] - 公司2023年电力设备“智能制造+集成服务”业务收入规模达85.61亿元，较去年同期增长21.25%[31] - 公司2023年电动汽车充电网业务实现营业收入60.41亿元，比去年同期增长32.21%[35] - 公司2023年新能源汽车销售量为949.5万辆，同比增长37.9%[17] - 公司2023年全国公共充电基础设施增加92.9万台，累计数量达到272.6万台，同比增加42.7%[17] - 公司新能源发电行业生产量、销售量、库存量同比增长89.13%、78.72%、381.67%[39] 公司业务 - 公司业务主要分为电力设备“智能制造+集成服务”业务以及电动汽车充电网业务两大板块[17] - 公司是国内领先的电动汽车充电网运营商和充电设备制造商[19] - 公司专注于户外箱式电力设备的研发与制造，成功开拓了电动汽车充电网业务[20] - 公司结合国内外先进技术经验，推出智能欧式箱变产品，主要面向10～35kV的电网和终端用户[21] - 公司电力设备租赁业务主要提供110kV及以下的一二次设备租赁服务[23] - 公司中高端箱式电力设备产品在中国铁路市场和电力市场占有率均位居第一[24] 公司发展战略 - 公司未来发展战略将专注于智能制造和电动汽车充电网两大板块，打造中国最强最大汽车充电网生态运营商[92] - 公司2024年经营计划包括打造超越竞争的市场体系和全面转型升级智能制造体系[92] 公司财务 - 公司2023年实现营业总收入146.02亿元，较上年同期增长25.56%[31] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润达4.91亿元，较上年同期增长80.44%[31] - 公司2023年销售费用为911,909,951.84元，同比增长37.23%[43] - 公司2023年管理费用为823,737,050.68元，同比增长18.40%[44] - 公司研发费用为489,357,392.02元，同比增长10.68%[44] - 公司研发人员数量在2023年达到1,160人，同比增长4.50%[60] - 公司研发投入金额在2023年达到489,357,392.02元，占营业收入比例为3.35%[61] - 公司经营活动现金流入小计在2023年达到14,894,067,388.07元，同比增长17.33%[61] 公司治理与社会责任 - 公司建立了规范的公司治理结构，股东大会、董事会及专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和管理层均严格按照相关法律法规和公司章程的要求运作[99] - 公司积极践行中央政治局会议提出的“要活跃资本市场、提振投资者信心”及国常会提出的“要大力提升上市公司质量和投资价值”的指导思想[96] - 公司重视履行社会责任，以增效、降耗、节能、减污为环境保护原则，努力实现经济效益与社会效益的协调发展[161]

青岛特锐德电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 青岛特锐德电气股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），并结合青岛特锐德电气股份有限公司 （以下简称"公司"）各项规章制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（以下简称"内部控制评价报告基准日"）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 1 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的依据 本次内部控制自我评价是依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关要求，结合公司内部控制制度和评价办法，依据所处的环境和自身经营特点， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截止 2023 年 12 月 31 日内部 控制的设计与运行的有效性进行评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内 ...