4.公司就本次激励计划制定了相应的管理办法和实施考核管理办法，明确了 本次激励计划的实施程序等安排，建立了较为完善的业绩考核体系和激励约束机 制，实施程序和考核体系具有全面性、综合性和可操作性，能够确保本次激励计 划的有效实施。 广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十六次会议相关事项的 独立意见 根据《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《广州地铁设计 研究院股份有限公司章程》等相关规定，我们作为广州地铁设计研究院股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，经认真审阅公司第二届董事会第十六次 会议议案及相关资料，本着独立、客观、公正的原则，基于独立判断立场，对公 司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划相关事项发表如下独立意见： 1.公司本次激励计划的拟订、审议程序符合《管理办法》）等有关法律、法 规、规章及规范性文件的规定。 2.未发现公司存在《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的禁止 实施股权激励计划的情形， ...

广州地铁设计研究院股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 实施考核管理办法 为保证广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制 性股票与股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利进行，进一步完 善公司法人治理结构、建立健全公司长效激励约束机制，激发公司董事、高级管 理人员、核心管理、核心技术（业务）骨干人员的积极性、主动性，保证公司业 绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实 际，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司本 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展 战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而推 动公司战略目标和预期业绩考核目标完成，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本激励计划的所有激励对象。 四、考核机构 公司董事会薪酬与考核委员会负责领导组织考核工作，具体考核操作方案由 投资 ...

证券简称：地铁设计 证券代码：003013 广州地铁设计研究院股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）摘 要 广州地铁设计研究院股份有限公司 2023 年 11 月 声 明 本公司及全体董事、监事保证广州地铁设计研究院股份有限公司 2023 年限 制性股票与股票期权激励计划（草案）（以下简称"本激励计划"）及其摘要不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个 别和连带的法律责任。 1 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》（证监会令 148 号）、《国有控股上市公司（境 内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、《关于规范国有 控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）、 《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》（国资 发考分规〔2019〕102 号）、《关于印发＜中央企业控股上市公司实施股权激励 工作指引＞的通知》（国资考分〔2020〕178 号）等有关法律及其他有关法律、 法规、规范性文件和《广州地铁 ...

| | 是否存在 | | | --- | --- | --- | | | 该事项 备 事项 | 序 | | | （是/否/ 注 | 号 | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否 是 | 1 | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出 是 | 2 | | | 具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | 上市后最近 | 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 是 | 3 | | 公开承诺进行利润分配的情形 | | | | | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是 | 4 | | | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是 | 5 | | | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是 | 6 | | | 激励对象合规性要求 | | | | 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实 是 | 7 | | 际控制人及其配偶、父母、子女 | | | | 是否未包括独立董事、监事 | 是 | 8 | | 是否最近 | 1 ...

广州地铁设计研究院股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案） 广州地铁设计研究院股份有限公司 2023 年 11 月 证券简称：地铁设计 证券代码：003013 声 明 本公司及全体董事、监事保证广州地铁设计研究院股份有限公司 2023 年限 制性股票与股票期权激励计划（草案）（以下简称"本激励计划"）及其摘要不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个 别和连带的法律责任。 1 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》（证监会令 148 号）、《国有控股上市公司（境 内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、《关于规范国有 控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）、 《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》（国资 发考分规〔2019〕102 号）、《关于印发＜中央企业控股上市公司实施股权激励 工作指引＞的通知》（国资考分〔2020〕178 号）等有关法律及其他有关法律、 法规、规范性文件和《广州地铁设计研 ...

证券代码：003013 证券简称：地铁设计 公告编号：2023-046 广州地铁设计研究院股份有限公司 第二届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 六次会议于 2023 年 11 月 10 日（星期五）以通讯表决的方式召开，会议通知已 于 2023 年 11 月 3 日以电子邮件的形式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，无委托出席情况。会议由董事长农兴中先生主持，本次 会议的召开和表决程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事以投票表决方式审议通过以下议案： 1.审议通过《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘 要的议案》 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。董事农兴中、王迪军、廖景为 本次激励计划的拟激励对象，作为关联董事回避表决。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 本议案经公司董事会薪酬与 ...

2023 年 11 月 广州地铁设计研究院股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划管理办法 | | | | 第一章 总 则 1 | | --- | | 第二章 管理机构及其职责 1 | | 第三章 本激励计划的实施程序 3 | | 第四章 公司及激励对象各自的权利与义务 6 | | 第五章 公司及激励对象发生异动的处理 8 | | 第六章 本激励计划的会计处理 11 | | 第七章 本激励计划的日常管理 13 | | 第八章 附 则 13 | 第一章 总 则 为贯彻落实广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称"地铁设计"或"公 司"）2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"），明确本激 励计划的管理机构及其职责、实施流程、授予及行权程序、特殊情况的处理等各项内 容，特制定本办法。 本办法根据《公司法》、《证券法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试 行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制 度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）、《关于进一步做好中央企业控股上 市公司股权激励工作有关事项的通知》（国资发考 ...

证券代码：003013 证券简称：地铁设计 公告编号：2023-047 广州地铁设计研究院股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十 五次会议于 2023 年 11 月 10 日（星期五）以通讯表决的方式召开，会议通知已 于 2023 年 11 月 3 日以电子邮件的形式送达各位监事。本次会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，无委托出席情况。会议由监事会主席方思源先生主持， 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事以投票表决方式审议通过如下议案： 1.审议通过《关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘 要的议案》 监事会认为：《公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及其 摘要符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权 激励管理办法》(证监会令 148 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州地铁设计研究院股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 二〇二三年十一月 | 一、公司实行激励计划的条件 | - | 4 - | | --- | --- | --- | | 二、本激励计划的主要内容 | - | 6 - | | 三、本激励计划激励对象的确定 | - | 12 - | | 四、本激励计划涉及的法定程序 | - | 13 - | | 五、本激励计划的信息披露安排 | - | 15 - | | 六、公司未为激励对象提供财务资助 | - | 15 - | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 | - | 16 - | | 八、关联董事回避表决 | - | 16 - | | 九、结论意见 | - | 16 - | 广东省广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 23 楼整层及 31 楼 01、04 单元 邮编：510623 23/F, Units 01 & 04 of 31/F, R&F Center, 10 Huaxia Road, Zhujiang New Town, Tianhe District Guangzh ...

广州地铁设计研究院股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单 | 序 | | | 获授限制性 | 获授股票期 | 合计占授予 | 合计占总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 职务 | 股票数量 | 权数量 | 总量的比例 | 本的比例 | | | | | （股） | （份） | | | | 1 | 农兴中 | 党委书记、董事长 | 99,062 | 42,455 | 1.1793% | 0.0354% | | 2 | 王迪军 | 党委副书记、董事、 | 88,954 | 38,123 | 1.0589% | 0.0318% | | | | 总经理 | | | | | | 3 | 廖景 | 党委副书记、职工 董事、工会主席 | 79,250 | 33,964 | 0.9434% | 0.0283% | | 4 | 孟雪艳 | 纪委书记 | 79,250 | 33,964 | 0.9434% | 0.0283% | | 5 | 雷振宇 | 副总经理、总法律 | 71,163 | 30,499 | 0.8472 ...