中国国际金融股份有限公司 关于 京北方信息技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二零二三年十二月 京北方信息技术股份有限公司 发行保荐书 关于京北方信息技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所： 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"京北方"、"发行人"或"公司"）拟 申请向不特定对象发行不超过 113,000 万元（含本数）的可转换公司债券（以下简称"本 次证券发行"、"本次发行"或"可转债"），并已聘请中国国际金融股份有限公司（以 下简称"中金公司"）作为本次证券发行的保荐机构（以下简称"保荐机构"或"本机 构"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简 称"《保荐办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理 办法》"）、《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发 行保荐工作 ...

股票简称：京北方 股票代码：002987 京北方信息技术股份有限公司 NORTHKING INFORMATION TECHNOLOGY CO., LTD. （北京市海淀区西三环北路 25 号 7 层） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） 中国国际金融股份有限公司 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 年 月 京北方信息技术股份有限公司 募集说明书（申报稿） 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件 及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能 力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属 虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人 自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依 法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 京北方信息技术股份有限公司 募集说明书（申报稿） 重大事项提示 投资者在评价公司本次发行的可转换公司债券时，应特别 ...

京 北 方 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天职业字[2023]51931 号 我们审核了后附的京北方信息技术股份有限公司(以下简称"京北方公司")截至2023 年9月30日的《前次募集资金使用情况报告》。 一、管理层的责任 京北方公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照中国证监会《监管 规则适用指引 -- 发行类第7号》编制《前次募集资金使用情况报告》,并保证其内容真实、 准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 报告编码:京23JMK9R0 前次募集资金使用情况鉴证报告 天职业字[2023]51931 号 京北方信息技术股份有限公司全体股东: [此页无正文] 日 0108021235 中国注册会计师: 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 -- 历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对 鉴证对象信息是否不存在重大错报 ...

证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2023-072 京北方信息技术股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、王岩，女，汉族，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于 南开大学金融学专业。曾任职于新疆国际信托投资公司、北京农商银行、华夏银 行，2020 年 12 月自中国邮政储蓄银行退休。 王岩女士未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、公司持股 5% 以上的股东以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存 在《公司法》第一百四十六条规定的情况，未受过中国证监会或其他有关部门的 处罚和证券交易所的惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法 违规被中国证监会立案调查的情形，不属于失信被执行人。 2、于昕，女，汉族，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于 北京交通大学会计学专业。曾任北京北广科技股份有限公司主管会计，现任本公 司会计主管。 于昕女士未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人、公司持股 5% 以上的股东以及公司其他董事、监事、 ...

证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2023- 070 京北方信息技术股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 经审议，监事会同意提名王岩女士和于昕女士作为公司第四届监事会股东代 表监事候选人，自股东大会选举通过后任职，任期三年。 具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于监 事会换届选举的公告》（公告编号：2023-072）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 三、备查文件 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 6 日以 电子邮件和电话通知方式，发出了关于召开公司第三届监事会第十六次会议的通 知，本次会议于 2023 年 12 月 12 日在公司七层会议室以现场会议方式召开。会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席张敬秀女士主持，董 事会秘书刘颖女士列席。本次会议的召集、召开程序符合《中华人 ...

京北方信息技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会议事和决策程序，提高董事会工作效率和科学决策的水平，保证公司经营、 管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有关法律法规、规范性文件和《京北 方信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的 决策。 第三条 董事会对外代表公司，董事长是公司法定代表人。公司总经理在董 事会领导下负责公司日常业务、经营和行政管理活动，对董事会负责并报告工作。 董事会对全体股东负责。 第四条 董事会接受公司监事会的监督，尊重职工代表大会的意见或建议。 第二章 董事的资格及任职 第五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能 ...

证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2023-073 京北方信息技术股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开 的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年第三次临时股东 大会的议案》，决定于 2023 年 12 月 28 日召开公司 2023 年第三次临时股东大会。 现将具体事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。本次股东大会由公司第三届董事会第二 十次会议决议召开。 3、会议召开的合法性、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、 《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 2 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2023- 074 京北方信息技术股份有限公司 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）拟对公司章程修订，具体 情况如下。 关于增加注册资本并修订<公司章程>的公告 一、增加注册资本情况 根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2023]47303 号 验资报告："经审验，截止 2023 年 9 月 15 日，贵公司已收到上述激励对象中 2 人缴纳的限制性股票出资款 4,800,600.00 元，其中 420,000.00 元增加股本，其余 资金计入资本公积。本次变更增加股本 420,000.00 元（人民币肆拾贰万元整）。" 公司已于 2023 年 10 月 12 日完成了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划限 制性股票的首次授予登记工作，限制性股票登记完成后公司总股本增加至 44,127.7573 万股，故公司注册资本由人民币 44,085.7573 万元增加至人民币 44,127.7573 万元。 二、修订公司章程情况 公司根据 ...

京北方信息技术股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）、股东 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司，由北 京京北方信息技术有限公司整体变更设立。 公司在北京市海淀区市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信 用代码：911101086976555404。 第三条 公司于 2020 年 2 月 28 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,017 万股，于 2020 年 5 月 7 日在深圳证券交易所上市。 英文名称：NORTHKING INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD. 第五条 公司住所：北京市海淀区西三环北路 25 号 7 层 邮编：100089 第六条 公司注册资本为人民币 44,127.7573 万元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定 ...