贵州川恒化工股份有限公司第三届董事会第三十九次会议 贵州川恒化工股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，公司董事会依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深交所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及《董事会议事规 则》等有关法律法规及公司相关制度的规定，本着对全体股东负责的态度，规范、高效运作， 审慎、科学决策，忠实、勤勉尽责地行使职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，切实保 障了公司持续健康发展。现将董事会 2023 年度履职情况报告如下： 一、2023 年度董事会会议情况 1、再融资事项 公司 2022 年度向特定对象发行股票事项已经第三届董事会第十五次、第二十次、第二 十三次、第二十六次、第二十九次会议及 2021 年年度股东大会、2022 年年度股东大会审议 贵州川恒化工股份有限公司第三届董事会第三十九次会议 通过。向特定对象发行股票申请在报告期内已通过深交所审核，并取得中国证监会同意注册 的批复。本次发行价格为 16.40 元/股，发行股数为 4,025 万股，募集资金总额为 66,010.00 万元，发行对象最终确定为 11 名，未超过 ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 募集资金 2023 年度存放与使用情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公开发行可转换公司债券募集资金 （一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 1、募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2337 号文核准，公司公开发行可 转换公司债券 1,160.00 万张，发行价格为 100.00 元/张，募集资金总额为 11.60 亿 元，扣除各项发行费用合计不含税金额 15,274,659.44 元，实际募集资金净额为 人民币 1,144,725,340.56 元（因发行费用中增值税进项税额 842,381.69 元未做进 项税抵扣，实际可使用募集资金净额为 1,143,882,958.87 元）。上述募集资金到位 情况已经信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙）验证，并出具 XYZH/2021CDAA ...

贵州川恒化工股份有限公司 2023 年内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套具体规范（以下简称"规范"）的 相关规定，结合公司《内部审计制度》的具体要求，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司内部控制的目标是：通过系统的分析内部控制现状，促进内部控制的有 效实施和持续改善，促使公司内各机构、部门及员工经常性的审视所处的内控系 统，发现并克服内控缺陷、寻找并改善薄弱环节，防止或及时纠正错误及舞弊行 为，保护资产的安全和完整，保证会计资料的真实性、合法性、完整性，从而促 进公司持续健康发展。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提 供合理保证。 二、内部控制评价结论 为实现合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略等目标，公司业已严格遵 循全面性、重要性、制衡性、适应性及成本效益原则，在公司内部的各个业务环 节建立健全了有效的内部控制系统，由经营层负责内部控制的贯彻、执行，由全 体员工参与内部控制的具体实施，于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面均 ...

贵州川恒化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 报告期内，公司根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规 定结合公司实际情况，报告期内未召开独立董事专门会议。 作为贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会独立董 事，本着对全体股东负责的态度，依照法律法规赋予的职权，在 2023 年度积极 参加公司各专门委员会会议、董事会和股东大会，关心公司生产和经营状况，为 公司发展出谋划策，以审慎的态度发表表决意见，维护公司及中小股东的合法权 益，维护独立董事的独立性，认真地履行独立董事应尽的职责和义务。 现对本人 2023 年度履职情况说明如下： 一、独立董事的基本情况 本人陈振华，主要工作经历如下：2010 年 1 月至 2012 年 9 月任四川省食品 有限责任公司办公室副主任、法律顾问，2012 年 9 月至 2018 年 1 月任四川明炬 律师事务所律师，2018 年 1 月至今任北京炜衡（成都）律师事务所律师、合伙 人、党支部副书记。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司 ...

国信证券股份有限公司 关于贵州川恒化工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，作为贵州川恒化工股份有限公司 （以下简称"川恒股份"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐机构，国信证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对川恒股份 2023 年度内部控制自我评 价报告事项进行了审慎核查。具体情况如下： 一、保荐机构核查工作 保荐代表人认真审阅了川恒股份出具的《贵州川恒化工股份有限公司 2023 年内部控制自我评价报告》，通过公司股东大会、董事会、监事会等会议记录、 2023 年度内部控制自我评价报告以及各项业务和管理规章制度，从川恒股份内 部控制环境、内部控制制度建设、内部控制执行情况等方面对其内部控制的完整 性、合理性、有效性和《贵州川恒化工股份有限公司 2023 年内部控制自我评价 报告》的真实性、客观性进行了核查。 二、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的范围、程序和方法 公司以《企业内部 ...

国浩律师（天津）事务所 关于 贵州川恒化工股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个限售期 解除限售条件成就及回购注销部分限制性股票的 法 律 意 见 书 天津市和平区曲阜道 38 号中国人寿金融中心 28 层 邮编：300042 28/F, China Life Financial Center, 38 Qufu Road, Heping District, Tianjin, China ，30004 电话/Tel: +86 22 5899 9890 传真/Fax: +86 22 8558 667 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 3 月 国浩律师（天津）事务所 法律意见书 国浩律师（天津）事务所 关于贵州川恒化工股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第 二个限售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性 股票的法律意见书 为出具本法律意见书特作如下声明： 1、本法律意见书是根据本法律意见书出具日前已经发生或存在的有关事实和 中国现行法律、法规和规范性文件，并基于本所律师对有关事实的了解和对有关 法律 ...

各位股东及股东代表： 作为贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会独立董 事，本着对全体股东负责的态度，依照法律法规赋予的职权，在 2023 年度积极 参加公司董事会和股东大会，关心公司生产和经营状况，为公司发展出谋划策， 以审慎的态度发表表决意见，维护公司及中小股东的合法权益，维护独立董事的 独立性，认真地履行独立董事应尽的职责和义务。 现对本人 2023 年度履职情况说明如下： 贵州川恒化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 本人闫康平，工作经历如下：1984 年至 1999 年历任成都科技大学讲师、副 教授、硕士生导师，1999 年 7 月至今任四川大学化学工程学院教授、博士生导 师。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独 立董事独立性的情况，符合证监会、深交所相关规则对独立董事独立性的相关要 求。 二、独立董 ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 第三届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 贵州川恒化工股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）（证券简称：川恒股份， 证券代码：002895）第三届监事会第二十四次会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件 等方式发出，会议于 2024 年 3 月 28 日以现场会议结合通讯表决的方式召开。应出席会 议监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，其中以通讯方式出席会议的监事有刘蕾、曾韬， 合计 2 人。会议由陈明福先生召集并主持，董事会秘书列席了会议。本次监事会会议的 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年年度报告全文及其摘要》 监事会对董事会编制的《2023 年年度报告全文及其摘要》予以审阅，达 ...

贵州川恒化工股份有限公司 经核查独立董事闫康平先生、李双海先生、陈振华先生的任职经历以及签署 的相关自查文件等内容，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的 情况。 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定的有关要求，并结合公司独立 董事分别出具的《独立董事独立性自查表》，公司董事会就在任独立董事闫康平 先生、李双海先生、陈振华先生的独立性情况进行核查，出具如下专项意见： 贵州川恒化工股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 29 日 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 ...

| 证券代码：002895 | 证券简称：川恒股份 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127043 | 转债简称：川恒转债 | | 贵州川恒化工股份有限公司 关于召开公司2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 系 统 和 交 易 系 统 （ 地址为： http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网 络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复 投票表决的，以第一次投票表决结果为准；如果网络投票中出现重复投票，也以第 一次投票表决结果为准。 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第三十九次会议审议通过《关 于召开公司2023年年度股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合相关法律、行 政法规、 ...