上海纳尔实业股份有限公司 独立董事关于 2024 年度独立性情况的自查报告 本人蒋炜，于 2019 年 8 月起担任上海纳尔实业股份有限公司（以下简称"上市公 司"）独立董事，在 2024 年度任职时间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 本人能严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》对独立董事的任职要求，持 续保持独立性。本人 2024 年度独立性自查情况如下： | 序号 | 事项 | 自查结果 | | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； | 是□否☑ | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公 司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | 是□否☑ | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者 在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | 是□否☑ | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶 ...

| 序号 | 事项 | 自查结果 | | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； | 是□否☑ | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公 司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | 是□否☑ | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者 在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | 是□否☑ | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女； | 是□否☑ | | 5 | 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大 业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际 控制人任职的人员； | 是□否☑ | | 6 | 为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财 务、法律、咨询、保荐等 服务的人员，包括但不限于提供服务的中 介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上 签字的人员、 | 是□否☑ | | | 合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人； | | | 7 ...

市场扩张和并购 - 公司2022年以3800万元投资骏鸿光学，持有其51%股权[1] 业绩总结 - 2022 - 2024年承诺净利润分别不低于800万、1200万、2000万，累计不低于4000万[3] - 2022 - 2024年实际净利润分别为 - 236.19万、 - 465.99万、435.97万[5] 其他新策略 - 苏灿军应补偿公司6969110.30元，现金支付1600000元，余5369110.3元股权补偿[7] - 补偿后公司持有骏鸿光学62.80%股权[8]

上海纳尔实业股份有限公司 上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上海纳尔实业股份有限公司董事会现就提名万国华为上海纳尔实业 股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 出任上海纳尔实业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的,本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求,具体声明并承诺如下事项: 如否,请详细说明: 三、 被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董 事任职条件。 四、 被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □ 否 如否,请详细说明: √是 □ 否 如否,请详细说明: 五、 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料 (如有)。 □是 √ 否 一、 被提名人已经通过上海纳尔实业股份有限公司股份有限公司第五届 董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查,提名人与被提名 人不存在利害关系或者其他可能影 ...

内部控制现状 - 截至2024年12月31日，公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额100%[6] - 公司建立完善内控制度体系，涵盖生产经营各环节[13][14] - 报告期内公司未发生对外担保事项[16] 内部控制制度 - 内控制度制定目的包括建立治理结构等[7] - 内控制建立与实施遵循五项原则[7] - 公司制定完善公司治理框架文件[12] - 明确各业务授权范围、权限等[18] 内部控制执行 - 股东大会、董事会和监事会按规定履行程序[12] - 公司与控股股东做到“五分开”[12] - 采购与付款、销售与收款环节控制合理[13] - 通过ISO9001等体系认证并规范运作[14] - 建立严格货币资金授权批准程序[15] - 各部门和岗位合理分工，形成制衡机制[18] 内部控制监督 - 设立内审部对内控执行情况稽核[19] - 监事会等分别对公司不同方面监督[20][21] 缺陷标准 - 财务报告内控重大缺陷影响达利润总额5%及以上[22][23] - 非财务报告内控重大缺陷有定性和定量标准[24] 未来展望 - 未来完善内控制度、规范执行并强化监督检查[25]

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性进行评估[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 评估时间 - 董事会出具评估专项意见时间为2025年4月21日[2]

业绩与合规 - 2024年公司经营业绩稳定，无违规操作[3] - 天健对2024年度财务审计出具标准无保留意见[9] 监事会工作 - 2024年监事会召开六次会议[3] - 2025年将督促公司规范运作[14] 公司决策 - 2024年8月向全资子公司丰城纳尔增资2亿[4] 其他情况 - 2024年无收购、出售资产及吸收合并情况[10] - 2024年关联交易执行市场定价，无内幕交易[11]

业绩说明会信息 - 公司将于2025年4月24日15：00–17：00举行2024年年度报告网上业绩说明会[1] - 业绩说明会在“全景网”和“约调研”平台网络远程举行[1] 参与方式 - “全景网”登陆“投资者关系互动平台”参与[1] - “约调研”通过小程序或扫码参与[2][3] 出席人员 - 董事长、总经理游爱国和董秘及财务负责人游爱军出席[5]

人事变动 - 独立董事蒋炜因个人原因申请辞职，待股东大会选新董事生效[1] 董事补选 - 公司审议通过补选第五届董事会独立董事议案[2] - 提名万国华先生为独立董事候选人，任期至第五届董事会届满[2] 候选人情况 - 万国华未取得资格证，将参加培训并承诺取得[3] - 任职资格和独立性需深交所审核，无异议才可提交审议[3] - 万国华1966年5月生，现任上海交大教授，无股份无关联，符合任职条件[6]