一、2024 年度监事会会议情况 2024 年度，公司监事会共召开了 9 次会议，审议 26 项议案，各位监事认真 审议每项议案，确保审议事项合法合规。具体情况如下： | 序号 | 会议名称 | 召开日期 | 会议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第四届监事会 | 2024 年 2 月 5 日 | 1、《关于公司<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的 议案》 | | | 第十九次会议 | | | | | | | 2、《关于公司<2024 年员工持股计划管理办法>的议案》 | | 2 | 第四届监事会 | 2024 年 3 月 25 日 | 1、《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》 | | | 第二十次会议 | | | | 3 | 第四届监事会 第二十一次会 议 | 2024 年 4 月 15 日 | 1、《2023 年度监事会工作报告》 2、《2023 年年度报告及其摘要》 3、《2023 年度财务决算报告》 | | | | | 4、《2023 年度利润分配的预案》 | | | | | 5、《2023 年度内部控制自我评价报告》 | | | | | 6 ...

综合授信与担保 - 2025年度公司及子公司申请综合授信额度不超35亿元或等值外币[2][3] - 2025年度公司为子公司提供担保额度不超16亿元或等值外币[2][3] - 为资产负债率超70%子公司提供担保额度上限2.2亿元[3] - 为资产负债率70%以下子公司提供担保额度上限13.8亿元[3] - 截至公告日，公司及子公司累计对外担保余额40571.3万元，占2024年经审计净资产21.09%[23] - 2025年度担保额度事项通过后，公司为子公司担保总额度不超16亿元或等值外币，占2024年经审计净资产83.17%[24] 子公司业绩 - 2024年度惠州凯中营业收入3.43亿元，净利润467.28万元[8] - 2024年度河源凯中营业收入7.18亿元，净利润2363.70万元[10] - 2024年公司持有SMK营业收入8508.64万元，净利润224.48万元[13] - 2024年公司持有河源可顺营业收入50682.10万元，净利润1500.82万元[15][16] - 2024年公司持有凯中GVM营业收入28063.85万元，净利润2105.24万元[16] - 2024年公司持有某公司（HRB763125）营业收入1390.46万元，净利润24.38万元[17] 子公司担保预计 - 惠州凯中资产负债率64.96%，预计担保额度4.28亿元，占上市公司净资产比例22.25%[7] - 河源凯中资产负债率69.86%，预计担保额度6.82亿元，占上市公司净资产比例35.45%[7] - 深圳凯南资产负债率32.56%，预计担保额度4000万元，占上市公司净资产比例2.08%[7] - 凯中泽华资产负债率18.18%，预计担保额度4000万元，占上市公司净资产比例2.08%[7] 决策情况 - 董事会同意《关于2025年度向银行等金融机构申请综合授信额度及担保的议案》并提交2024年年度股东大会审议[20] - 独立董事专门会议同意公司及子公司本次申请金融机构综合授信额度及为子公司提供担保[21] - 监事会同意《关于2025年度向银行等金融机构申请综合授信额度及担保的议案》[22]

内部控制情况 - 2024年12月31日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额100%[6] - 报告期内未发现财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[21] - 公司无其他内部控制相关重大事项说明[22] 制度建设 - 公司建立法人治理结构，董事会下设战略委员会[6][8] - 公司制定人力资源、资金、采购等多项制度[8][9][10] - 公司规范财务报告流程，加强全面预算管理[12] - 公司制定《合同管理制度》，推行信息化管理[12] - 公司制定多项信息披露制度[12] 缺陷界定 - 财务报告内控缺陷与利润相关，按错报比例分一般、重要、重大缺陷[16] - 财务报告内控缺陷与资产相关，按错报比例分一般、重要、重大缺陷[16]

深圳市凯中精密技术股份有限公司董事会 关于 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》及相关公告格式规定，深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称"公 司"或"凯中精密"）董事会将本公司 2024 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2018〕697 号"文核准，凯中精密获准公开发行 面值总额为人民币 416,000,000.00 元可转换公司债券，期限 6 年，募集资金总额为 416,000,000.00 元，扣除保荐及承销费用人民币 7,500,000.00 元，余额为人民币 408,500,000.00 元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 4,257,400.69 元，实际募集资金净额人民币 404,242,599.31 元。 该次募集资金到账时间为 2018 年 8 月 3 日，本次募集资金到位情况 ...

一、审计报告 深圳市凯中精密技术股份有限公司 2024 年年度财务报告 深圳市凯中精密技术股份有限公司 2024 年年度财务报告 2025 年 4 月 1 深圳市凯中精密技术股份有限公司 2024 年年度财务报告 财务报告 | 审计意见类型 | 标准的无保留意见 | | --- | --- | | 审计报告签署日期 | 2025 年 04 月 15 日 | | 审计机构名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | 审计报告文号 | 天健审〔2025〕3-102 号 | | 注册会计师姓名 | 叶涵 雷丽娜 | 审计报告正文 审 计 报 告 天健审〔2025〕3-102 号 二、形成审计意见的基础 深圳市凯中精密技术股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一 步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于凯中精密公司，并履行了职业道德方 面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 一、审计意见 我们审计了深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称凯中精密 ...

| 单位名称:深圳市凯中精密技术股份有限公司。 | | --- | | was and in the st mile | | 单位:元 | | --- | --- | --- | | 2005 流动资产; | 2024年12月31日 | 2024年1月1日 | | 货币资金 | | | | 结算备付金 | 114, 734, 370. 09 | 167, 307, 230. 94 | | 拆出资金 | | | | 交易性金融资产 | | | | 衍生金融资产 | | | | 应收票据 | | | | 应收账款 | 27, 332, 091. 65 | 32, 390, 212. 42 | | 应收款项融资 | 493, 321, 481, 79 | 500, 937, 704. 06 | | 预付款项 | 6, 493, 548. 36 | 4, 065, 613. 38 | | 应收保费 | 26, 430, 485. 18 | 21, 789, 951. 21 | | 应收分保账款 | | | | 应收分保合同准备金 | | | | 其他应收款 | | | | 其中:应收利息 | 20, 999, 066 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律法规以及《公司章程》 的规定，我们作为深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会薪酬与考核委员会委员，对公司 2025 年员工持股计划相关事项发表如下 意见： 1、公司 2025 年员工持股计划（下称"本次员工持股计划"）的内容符合 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施 员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律法规等规范性文件的规定，不存在《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件规定的禁止实施 员工持股计划的情形，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的合法利 益的情形。 2、本次员工持股计划实施前，公司已通过职工代表大会充分征求员工意 见，遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在以摊派、强行分配 等方式要求员工参加员工持股计划的情形。 3、公司实施本次员工持股计划，有利于建立和完善劳动者与所有者的利 ...

员工持股计划参与人员 - 参与对象约160人，含监事、高级管理人员6人，其他员工154人[30] 资金与股票 - 资金来源为2026年专项激励基金和其他合法方式，激励基金不超2000万元[8] - 股票来源为二级市场购买，6个月内完成[8] - 按2025年4月15日收盘价测算，可持标的股票约156.99万股，占总股本0.48%[8][33][34] - 监事、高级管理人员拟认购份额359.48万元，占17.97%；其他人员拟认购份额1640.52万元，占82.03%[36] 时间安排 - 存续期不超36个月，自公告最后一笔标的股票购买完成日起算[9][37] - 存续期届满前2个月，经相关同意可延长[37] - 标的股票锁定期12个月，自公告最后一笔标的股票购买完成日起算[9][38] - 业绩考核年度为2026年[9][39][42] 管理与决策 - 采取自行管理模式，设管理委员会负责日常管理[10][43][44] - 持有人会议是内部管理权力机构，首次由董事会秘书召集主持，后续由管理委员会负责[45][48][49] - 持有人会议表决需出席持有人所持50%以上份额同意通过[50] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为计划存续期[51] - 员工持股计划变更须经相关同意并报董事会审议通过[69] - 提前终止需满足相关条件并经同意报董事会审议通过[70] 审批与实施 - 经股东大会批准后实施，授权董事会办理相关事宜[44][59][75] - 董事会审议通过后2个交易日内公告相关文件[74] - 召开审议股东大会的2个交易日前公告法律意见书[74] - 股东大会采用现场与网络投票结合，对中小投资者表决单独计票并公开披露[75] - 涉及关联方需回避表决，决议需经出席会议非关联股东所持表决权过半数通过[75] - 成立后召开持有人会议选举管理委员会委员[75] - 标的股票购买完成2个交易日内披露相关情况[75] 其他规定 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额10%，单个员工对应股票总数累计不超1%[9][33] - 若持有标的股票数量超公司总股本5%，公司将及时披露公告[34] - 持有人放弃间接持有的公司股票表决权，保留出席权等权利[57] - 持有人按认购金额在约定期限内足额缴款，自行承担投资风险[58] - 各期员工持股计划独立管理、核算，相互无关联或一致行动关系[78] - 员工因持股计划需缴纳的相关税费由个人承担[78] - 员工持股计划的解释权属于公司董事会[79]

员工持股计划参与人员 - 参与对象约160人，含监事、高级管理人员6人，其他员工154人[30] - 控股股东、实际控制人、董事未参与，董事之关联人、监事、高级管理人员参与[72] 资金与股份 - 提取2026年专项激励基金不超2000万元，设立时资金总额不超2000万，总份数不超2000万份，每份1元[8][31] - 按2025年4月15日收盘价测算可持股约156.99万股，占总股本0.48%[8][33][34] - 监事、高级管理人员拟认购359.48万元，占17.97%；其他人员拟认购1640.52万元，占82.03%[36] 实施安排 - 股票通过二级市场购买，6个月内完成，价格为市场价[8][32] - 存续期不超36个月，届满前2个月可延长[9][37] - 所获标的股票锁定期12个月，自最后一笔购买完成公告日起算[9][38] 业绩考核 - 业绩考核年度为2026年，考核后归属合格持有人，权益归属比例管委会确定[9][39][42] 管理模式 - 自行管理，成立管理委员会负责日常管理，委员任期为存续期[10][51] - 持有人会议为内部管理权力机构，表决需出席持有人50%以上份额同意[45][50] 审批与生效 - 实施前征求职工代表大会意见，经股东大会批准，授权管理层实施[10] - 经公司股东大会批准之日起生效[75] 其他规定 - 全部有效员工持股计划持股总数累计不超股本总额10%，单个员工不超1%[9][33] - 员工持股计划变更、提前终止需相关程序及同意[69][70] - 存续期内公司融资由管委会决定并提交审议[71]

员工持股计划 - 公司制定《2025年员工持股计划（草案）》[1] - 推出程序合法有效，内容符合规定[1] - 全部有效计划持股未超股本总额10%，单员工未超1%[2] - 监事会认为参与人员主体资格合法有效[2] - 董事会认为实施计划符合相关规定[3]