二〇二四年十月 | 一、本次行权事项的批准与授权 6 | | --- | | 二、本激励计划第二个行权期行权条件成就的具体情况 7 | | 三、本激励计划第二个行权期行权的具体安排 9 | | 四、结论意见 10 | 北京市通商（深圳）律师事务所 关于 成都康弘药业集团股份有限公司 2022 年股票增值权激励计划第二个行权期行权条件成就的 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有如下涵义： | 本所 | 指 | 北京市通商（深圳）律师事务所 | | --- | --- | --- | | 公司或康弘药业 | 指 | 成都康弘药业集团股份有限公司 | | 本激励计划 | 指 | 成都康弘药业集团股份有限公司 2022 年股票增值权激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《成都康弘药业集团股份有限公司 2022 年股票增值权激励计 | | | | 划（草案）》 | | 《考核办法》 | 指 | 《成都康弘药业集团股份有限公司 2022 年股票增值权激励计 | | | | 划考核实施管理办法》 | | 股票增值权 | 指 | 公司授予激励对象在一定条件下通过模拟股票市场价格变化 ...

激励计划调整 - 2021年股票期权激励计划首次获授人数由421人调为410人，首次授予数量由1280.50万份调为1207万份，预留部分由319.50万份调为300万份[4] - 首次授予部分行权价格由22.28元/股调为22.18元/股，后调为22.03元/股，再调为21.65元/股；预留授予行权价格由14.97元/股调为14.82元/股，再调为14.44元/股[6][10][13] 授予与行权 - 公司向400名激励对象授予登记1188.00万份股票期权，向2名激励对象授予12.00万份预留股票期权[5][6] - 2024年8月22日同意252名首次授予部分激励对象行权234.9150万份，2名预留授予部分激励对象行权3.60万份[14] 期权注销 - 2024年8月22日决定注销277名激励对象250.9150万份期权，102名激励对象188.92万份期权被注销，350名激励对象486.62万份期权被注销[8][11][14] - 因6名激励对象离职注销12.00万份期权[16][17][21]

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入11.17亿元，同比增长3.59%；年初至报告期末为34.11亿元，同比增长13.75%[2] - 本报告期归属上市公司股东净利润2.81亿元，同比下降6.18%；年初至报告期末为9.74亿元，同比增长17.97%[2] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为12.54亿元，同比增长24.72%[2] - 本报告期末总资产92.13亿元，较上年度末增长8.01%；归属上市公司股东的所有者权益84.36亿元，较上年度末增长8.09%[2] - 本报告期非经常性损益合计85.57万元，年初至报告期期末为1470.55万元[4] - 公司将理财产品收益2051.83万元认定为经常性损益[5] - 研发费用本年发生3.42亿元，较上年同期增长32.44%[7] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 3.43亿元，较上年同期下降163.30%[7] - 公司2024年第三季度资产总计92.13亿元，较上期85.30亿元增长7.95%[14] - 营业总收入34.11亿元，较上期29.99亿元增长13.75%[16] - 营业总成本23.12亿元，较上期20.66亿元增长11.94%[16] - 营业利润11.49亿元，较上期9.95亿元增长15.41%[17] - 利润总额11.38亿元，较上期9.82亿元增长15.88%[17] - 净利润9.65亿元，较上期8.16亿元增长18.22%[17] - 归属于母公司股东的净利润9.74亿元，较上期8.25亿元增长17.97%[17] - 综合收益总额为9.6474174281亿元，去年同期为8.1600199845亿元[18] - 基本每股收益为1.06元，去年同期为0.90元[18] - 销售商品、提供劳务收到的现金为36.4930955309亿元，去年同期为32.0376579639亿元[19] - 经营活动产生的现金流量净额为12.5446761162亿元，去年同期为10.0580461423亿元[19] - 收回投资收到的现金为21.1079亿元，去年同期为27.0657亿元[19] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 23.1693676118亿元，去年同期为 - 19.5145580619亿元[20] - 吸收投资收到的现金为674.71494万元，去年同期为941.2344万元[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 3431.9837448万元，去年同期为 - 1303.4661338万元[20] - 现金及现金等价物净增加额为 - 14.0641378115亿元，去年同期为 - 10.7599031364亿元[20] - 期末现金及现金等价物余额为32.6358043945亿元，去年同期为24.996859583亿元[20] 各业务线数据关键指标变化 - 2024年生物药营收18.32亿元，占比53.70%，同比增长25.35%[3] 特定项目财务数据变化 - 预付款项期末余额4158.99万元，较年初增长296.75%[6] - 2024年9月30日货币资金期末余额为3,325,058,811.52元，期初余额为4,702,142,704.60元[13] - 2024年9月30日交易性金融资产期末余额为2,220,000,000.00元[13] - 2024年9月30日应收账款期末余额为174,088,074.23元，期初余额为160,406,614.48元[13] - 2024年9月30日预付款项期末余额为41,589,916.99元，期初余额为10,482,586.49元[13] - 2024年9月30日存货期末余额为404,423,005.53元，期初余额为403,610,615.09元[13] - 2024年9月30日流动资产合计期末余额为6,203,269,721.25元，期初余额为5,305,607,081.17元[13] - 固定资产22.23亿元，较上期22.38亿元减少0.69%[14] - 在建工程8955.17万元，较上期1.67亿元减少46.23%[14] - 应付账款2.44亿元，较上期3.44亿元减少29.99%[14] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为32,446名[8] - 成都康弘科技实业（集团）有限公司持股比例31.75%，持股数量292,014,900股[8] - 柯尊洪持股比例22.58%，持股数量207,726,419股[8] 子公司业务进展 - 公司全资子公司四川弘远药业有限公司于2024年7月6日收到富马酸伏诺拉生的《化学原料药上市申请批准通知书》[11]

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2024-053 成都康弘药业集团股份有限公司 第八届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1. 会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2024年三季 度报告》。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司《2024 年三季 1 / 3 度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容 真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。同意通过该报告，并同意据此出具监事会 对公司《2024 年三季度报告》无异议的书面审核意见。 《2024 年三季度报告》于 2024 年 10 月 25 日披露在公司指定信 息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 2. 会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2022 年股票增值权激励计划第二个行权期行权条件达成的议案》。 经审核，监事会认为：监事会对公司《20 ...

北京市通商（深圳）律师事务所 关于 成都康弘药业集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 注销部分股票期权的 法律意见书 二〇二四年十月 | 一、本次注销事项的批准与授权 6 | | --- | | 二、本激励计划注销部分股票期权的具体情况 8 | | 三、结论意见 8 | 在本法律意见书内，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四 舍五入所致。 3 深圳市南山区南山街道阳光棕榈社区枢纽大街 66 号前海周大福金融大厦（南塔）10 楼 10/F, HyQ, Chow Tai Fook Finance Tower, No. 66 Shu Niu Avenue, Qian Hai, Shenzhen 518052, China 电话 Tel: +86 755 8351 7570 传真 Fax: +86 755 8351 5502 电邮 Email: shenzhen@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 北京市通商（深圳）律师事务所 关于成都康弘药业集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 注销部分股票期权的 释义 在本法律意见书中，除非文中另有说明， ...

激励计划时间 - 2022年股票增值权激励计划第二个行权期为2024年8月30日至2025年8月29日[4] 激励对象与数量 - 本次可行权激励对象1人，可申请行权股票增值权数量为18万份，占2024年9月30日公司总股本0.0196%，未符合行权条件数量为18万份[3][13] - 2022年向1名激励对象授予60万份股票增值权[6] 行权价格调整 - 2023年7月12日将行权价格由13.47元/股调整为13.32元/股[7] - 2024年5月27日将行权价格由13.32元/股调整为12.94元/股[8] 业绩考核 - 激励计划第二个行权期业绩考核目标是以2022年经审计净利润为基数，2023年净利润增长率不低于10%[11] - 2022年和2023年未扣除激励成本前、扣非后归母净利润分别为8.33亿、10.19亿元，2023年净利润增长率达标[12] 其他 - 2024年5月28日公司完成利润分配，以9.19亿股为基数，每10股派现金红利3.80元[16] - 本次行权对公司股权结构、总股本数量影响小，对财务状况和经营成果无重大影响[19][20][21] - 激励对象行权收益应缴税，公司将代扣代缴[22]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届 董事会第九次会议于2024年10月24日在公司会议室通过现场和通讯 相结合的方式召开。会议通知已于2024年10月18日以书面、传真或 电子邮件等形式向所有董事发出。本次董事会应到董事九名，实到 董事九名（其中：独立董事周德敏先生、邓宏光先生、许楠女士以 通讯方式参加），会议由董事长柯尊洪先生主持，公司监事、董事 会秘书及高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《中华人 民共和国公司法》和《成都康弘药业集团股份有限公司章程》的有 关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以书面记名投票方式表决通过了如下决议： 1. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2024年三季 度报告》。 《2024 年三季度报告》于 2024 年 10 月 25 日披露在公司指定信 1 / 3 证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2024-052 成都康弘药业集团股份有限公司 第八届董事会第九次会议决议公告 本议案已经薪酬与考核委员会 ...

公司概况 - 康弘药业成立于1996年,是一家致力于中成药、化学药及生物制品的研发、生产、销售及售后服务的医药集团。公司于2005年设立康弘生物,进军生物药研发,2013年公司明星产品康柏西普获批上市。[8][9] - 公司实际控制人为柯尊洪、钟建荣夫妇及其子柯潇,合计持有上市公司56.6%的股份。[9] - 康柏西普上市近十年,驱动公司业绩持续增长。2023年公司实现收入39.6亿元,2014-2023年收入年复合增长率为10.4%。受产品销售驱动,公司净利润持续成长,2023年公司净利润10.3亿元,2014-2023年复合增长率为12.4%。[10] 核心产品康柏西普 - 康柏西普累计获批四大适应症,包括湿性年龄相关性黄斑变性(AMD)、糖尿病性黄斑水肿(DME)、脉络膜新生血管(CNV)导致的视力损害,以及继发于视网膜静脉阻塞(RVO)的黄斑水肿引起的视力损伤。根据测算,上述四项适应症患者群体超过2000万人。[14][15] - 目前国内眼科抗VEGF药物主要包括康柏西普、雷珠单抗、阿柏西普等,其中康柏西普市占率较高,2023年样本医院销售占比为36%。[18][19] - 未来国内多款生物类似物和靶向VEGF创新药正在研发,有望进一步提升市场竞争。[20][21] 在研管线 - 公司布局阿尔兹海默症、眼科和肿瘤领域,持续推进在研管线。高浓度康柏西普于2023年11月获NMPA批准开展临床试验,有望提升患者治疗依从度。[22][24] - 公司眼科基因疗法KH631和KH658分别于2022年11月和2024年4月获得NMPA和FDA批准IND,临床研究持续推进。[26][27] - 公司还布局了五加益智颗粒等针对阿尔兹海默症的创新中药,相关临床研究正在进行。[28][29][30] 传统业务 - 公司中药化药产品种类丰富,覆盖五大临床领域,其中脑科和消化科产品种类最多。[32][33] - 独家品种舒肝解郁胶囊销售额近年来保持增长,2021年终端销售额5亿元,2013-2021年复合增长率为12%。[34] - 受集采影响,公司化药产品销售有所下降,但预计未来价格将保持平稳。[37] 财务表现 - 我们预计公司2024-2026年归母净利分别为12、13.8、15.4亿元,建议保持关注。[37][42] - 公司毛利率和净利率水平较高,2023年分别为88.9%和26.1%。[12][13] - 相比同行业公司,公司估值处于合理水平,2024年PE为37倍。[39][40] 风险提示 - 医保降价幅度超出预期风险 - 产品市场推广不及预期风险 - 竞争格局恶化风险 - 药物研发进度不及预期风险[41]

新产品和新技术研发 - 公司KH629片获国家药监局批准开展临床试验[1] - KH629片2023年11月获美国FDA准许开展临床试验通知[2] - KH629片为化学药品1类，用于治疗成人非酒精性脂肪性肝炎[1] - 临床前研究显示KH629片安全性好，有治疗NASH作用[2] - 药品研发、临床试验、审评和审批结果及时间具有不确定性[3]

关于使用自有资金购买理财产品的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 | | --- | | 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"康弘药业"或"公司"） 第八届董事会第六次会议和二〇二三年度股东大会审议通过了《关于使 用自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及下属子公司使用部分闲 置自有资金在不超过人民币38亿元的额度内购买理财产品（包括结构性 存款），购买原则为安全性高、流动性好、由商业银行发行并提供保本 承诺的短期保本型理财产品（包括结构性存款），购买期限为自股东大 会审议通过之日起一年；在上述额度及期限内，资金可以滚动使用；董 事会授权公司总裁或财务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购买 决策权，由财务部负责具体购买事宜，具体内容详见公司指定信息披露 媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登于2024年4月25日《第八 届董事会第六次会议决议公告》（公告编号：2024-010）及2024年5月17 日《二〇二三年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-022）。 近日，公司子公司四川康弘医药贸易有限公司（以 ...