海洋王照明科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会 议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行职责，依法行使 职权。监事会成员通过列席股东大会和董事会会议以及与公司董事、高级管理人 员沟通访谈、检查财务及相关资料，及时掌握了公司经营状况、财务状况、日常 运作情况以及工作改进情况，通过监督公司董事及高级管理人员履职情况，切实 维护了公司和全体股东利益。现将 2023 年监事会主要工作汇报如下： 一、监事会召开会议情况 2023 年度，公司监事会共召开了 9 次会议，具体情况如下： | 会议届次 | 召开时间 | | | 会议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第五届监事会2023 | 2023 | 年 | 3 | 1、《关于变更经营范围并修订<公司章程>的议案》 | | 年第一次临时会议 | 月 13 | | 日 | | | 第五届监事会第七 | 2023 | 年 | 4 | 1、《关于 2022 年度总裁工作报告的议案》 | | 次会议 | 月 26 | 日 | | 2、《 ...

海洋王照明科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善海洋王照明科技股份有限公司(以下简称"公司")治 理机制,强化内部控制制度建设,充分发挥董事会审计委员会在信息披露中的作 用,规范年报编制、审议与披露程序,明确董事会审计委员会在年报编制、审议与 披露工作中的职责和监督作用,公司根据中国证监会的有关要求,结合《公司章 程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定,特制定本工作规程。 第五条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告,并以 书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第六条 审计委员会在年审注册会计师进场后,应当加强与年审注册会计师 的沟通,在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表, 并形成书面意见。 第七条 审计委员会应当对年审注册会计师出具的年度财务会计报告进行表 决,形成决议后提交公司董事会审核;同时,还应当向公司董事会提交会计师事务 所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决 议。 第八条 审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时,应对年审会计师 完成本年度审计工作情况及其执业质量做出 ...

海洋王照明科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，加强信息披露事务管理，不断提升公司信息披露的质量和水 平，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布 的《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 发布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件， 以及公司章程的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指所有对公司证券交易价格可能产生重大 影响的信息，以及相关监管机构和深交所要求披露的其他信息。 本制度所称信息披露是指上述信息应当在规定时间内、通过规定的媒体、以 规定的方式向社会公众公告，并送达中国证监会深圳监管局（下称"深圳证监局"） 和深交所备案。 本制度所称信息披露义务人是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单 位及其相关人员，破 ...

海洋王照明科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"证券法"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等有关法律、行政法规、部门规章及《海洋王照明科技股份有限公司章程》 之规定，制订本办法。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司提供的担保。 第四条 本办法适用于本公司控股的子公司。 （三）公司全体董事及经营层应当审慎对待对外担保，严格控制对外担保产 生的债务风险，对任何强令公司为他人提供担保的行为应当予以拒绝； （四）公司经营层必须如实向公司聘请的审计机构提供全部对外担保事项； （五）公司必须严格按照有关规定，认真履行对 ...

海洋王照明科技股份有限公司 1、出席董事会及股东大会情况 2023 年度，在本人任职期间内，公司共召开了 7 次董事会、3 次股东大会， 本人均按时出席会议，并认真审议董事会提出的各项议案，认真审阅相关资料， 参与各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独立董 事的义务。 | 本报告期应参加 | 现场出席董事会 | 以通讯方式参加 | 出席股东大会次数 | | --- | --- | --- | --- | | 董事会次数 | 次数 | 董事会次数 | | | 7 | 3 | 4 | 3 | 2023 年度独立董事述职报告 报告人：章永奎 各位股东及股东代表： 本人作为海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事制度》等相 关规定和要求，本人诚实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整体利益和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将履行职责的情况向各位股东及股东代 表汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 本人章永奎，男，1973 年出生，中 ...

公司治理 - 2023年召开11次董事会、7次股东大会，独立董事均参加[3] - 2023年6月进行董事会换届选举[14] 人事变动 - 2023年6月28日聘任陈艳、杨志杰为轮值总裁等[15][17] - 2023年12月29日聘任成林、邱良杰为轮值总裁等[16] 议案审议 - 2023年4月28日审议通过控股子公司员工持股平台调整议案[12] - 2023年11月审议通过拟聘任天健会计师事务所议案[18] - 2023年12月审议通过制定薪酬考核管理办法议案[20] 报告披露 - 2023年按时披露多份报告及内控自评报告[13] 独立董事履职 - 2023年独立董事参与制定中期经营计划[6] - 2024年独立董事将继续履行职责[21]

股票代码：002724 股票简称：海洋王 公告编号：2024-021 海洋王照明科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次会 议审议通过，决定于2024年5月15日（星期三）召开公司2023年度股东大会。现 将会议的有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、法规、 深圳证券交易所相关业务规则和《公司章程》的规定 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2024年5月15日（星期三）15:00 （2）网络投票时间：2024年5月15日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5 月15日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票的具体时间为：2024年5月15日9:15—15:00 期间的任意时间。 5、会议 ...

第一章 总则 第一条 为规范海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下资格： 海洋王照明科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （一）具有证券期货相关业务资格 （二）具有独立的法人资格； （三）声誉良好，在承担企业审计业务中没有出现重大审计质量问题和不良 记录； （四）具有固定的工作场所，规范和完善的业务质量控制制度、风险控制制 度及健全 ...

子公司管理制度 海洋王照明科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对子 公司的管理和控制，确保子公司规范、高效、有序运作，维护公司和投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法 律、法规、规章及规范性文件和《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司系指被公司控制的全资子公司和控股子公司， 具体指公司根据发展战略规划和突出主业、提高公司核心竞争力需要而依法设 立的，具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股50%以上（不含 50%），或未达到50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议 或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 公司依据国家相关法律、法规、规章及规范性文件的要求，以控 股股东的身份，行使对子公司的重大事项监督管理权，对投资企业依法享有投 资收益、重大事项决策的权利。同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的 义务。 第四条 ...

海洋王照明科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》以及《海洋王照明科技股份有限公司章程》等规定，海洋王照明科技股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所的基本情况 机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 7 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 1、公司于 2023 年 11 月 14 日召开董事会审计委员会 2023 年第五次会议， 审议通过了《关于拟聘任会计师事务所的议案》，同意向董事会提议聘请天健会 计师事务所为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构。 2、公司于 2023 年 11 月 14 日召开第六届董事会 2023 年第二次临时会议、 ...