北京盛通印刷股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 8 月） | | | 第一章 总则 第一条 为明确总经理的职责，保障总经理行使职权，促进公司稳定健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《北京盛通印刷股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和其他有关法律、法规的规定，特制 定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组 织实施董事会决议，对董事会负责。 第三条 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或者解聘。 总经理每届任期 3 年，经连聘可以连任。 （一）在其职责范围内行使权利，不得越权； （二）公司的商业行为符合国家法律、行政法规及国家各项经济政策的要求， 商业活动不得超越营业执照规定的业务范围； 1 第四条 总经理对董事会负责，总经理在履行职务时，要接受监事会在遵守法 律、法规和公司章程等方面的监督。 第五条 《公司法》第 178 规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者， 并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的总经理。 第二章 总经理的职责 第六条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和 勤勉的义务。 总经理不得 ...

薪酬组成与发放 - 高级管理人员薪酬由基本薪酬、绩效薪酬组成，待条件成熟可实施股权激励计划[13] - 基本薪酬按月发放，年度绩效薪酬先预发，年报审计后可调整[18] 薪酬调整与考核 - 高级管理人员薪酬调整依据包括行业薪资、通胀、公司盈利状况等[17] - 年度绩效考核结果与任命、续聘挂钩，董事会可据此调整高管层[23] 薪酬管理特殊情况 - 高管在职出现特定情况，董事会可减少或不发年度绩效薪酬[21] - 离任审计业绩不实，需调整薪酬并追究责任[22] 福利与制度变更 - 非独立董事、高管可领节日补贴等福利，其他收入需董事会审批[23] - 经营环境变化，薪酬与考核委员会可提议变更或终止制度[23] 制度生效 - 本制度需经公司股东会审议通过后生效[26]

北京盛通印刷股份有限公司 章程 （2025年8月） | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东的一般规定 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 | | 第四节 股东会的召集 | | 第五节 股东会的提案与通知 . | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事和董事会 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………20 | | 第一节 董事的一般规定 . | | 第二节 董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

北京盛通印刷股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 (2025年8月修订) | | | 第一章 总则 第一条 为规范北京盛通印刷股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法规以及《北京盛通印 刷股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定 本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 本公司董 ...

审计部门设置 - 公司应设置审计部并配置不少于三名专职审计人员[6] 工作汇报频率 - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[8] - 内部审计部门每季度至少向董事会或审计委员会报告一次工作情况和问题[15] - 内部审计部门至少每年向董事会或审计委员会提交一次内部审计报告[15] 特定事项检查 - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对特定事项检查一次[9] 计划与方案审批 - 审计部编制年度审计工作计划经审计委员会审批后执行[12] - 审计项目负责人编制项目审计方案经审计部负责人批准后实施[13] 审计通知与意见反馈 - 除突击审计外，审计部应提前三天送达审计通知[13] - 被审计单位应在接到审计报告初稿五个工作日内提书面意见[15] 缺陷整改与审查 - 审计部对发现的内部控制缺陷督促整改并进行后续审查[15] 审计决定执行 - 被审计单位应书面报告审计决定执行情况[16] - 未按要求执行审计决定，审计部建议问责[16] 复审流程 - 被审计单位有异议，应在5个工作日内申请复审[16] - 复审小组在公司负责人决定后5个工作日内复审[16] - 复审结论为终审决定，被审计单位必须执行[16] 审计档案管理 - 审计档案包括工作计划、报告等资料[17] - 审计部应在审计报告签发后1个月内整理档案[17] - 重大及有长期价值档案永久保管，其他保存10年[17] - 销毁审计档案需经董事会或公司负责人批准[17] 制度施行与解释 - 本制度经董事会审议批准后施行，由审计委员会解释[19]

北京盛通印刷股份有限公司 投资者关系管理制度 (2025年8月修订) | | | 第一章 总则 第一条 为进一步加强北京盛通印刷股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间建 立长期、稳定的良好关系，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保护投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》、《北京盛通印刷股份有限公司章程》及其他相关法律法规，结 合公司实际情况，制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者）之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员开展 投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和证券交易所相关规定，体现公平、公正、 公开原则，客观、真实、准 ...

独立董事任职资格 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[8] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[8] - 近36个月因证券期货违法犯罪受处罚的不得担任[11] - 近36个月受交易所公开谴责或三次以上通报批评的不得担任[11] 独立董事提名与任期 - 董事会、持股1％以上股东可提候选人[13] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[14] - 连续任职6年的，36个月内不得被提名[14] 独立董事补选 - 因特定情形辞职或被解职致比例不符，60日内完成补选[15] - 辞职致比例不符，继续履职至新任产生，60日内完成补选[16] 独立董事兼职限制 - 原则上最多在三家境内上市公司任职[12] 独立董事履职要求 - 连续两次未出席且不委托他人，30日内提议解除职务[21] - 每年现场工作时间不少于15日[27] - 工作记录及资料至少保存10年[29] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介等职权需全体过半数同意[18] - 关联交易等事项经全体过半数同意后提交审议[22] - 审计委员会事项经全体成员过半数同意后提交审议[24] 独立董事监督职责 - 对议案投反对或弃权应说明理由，公司披露异议意见[22] - 关注决议执行情况，发现违规及时报告[23] 独立董事述职 - 向年度股东会提交述职报告说明履职情况[35] - 述职报告最迟在发股东会通知时披露[30] 公司协助与保障 - 指定部门和人员协助履职[32] - 保障知情权，定期通报运营情况[33] - 会议资料至少保存十年[33] 独立董事其他权益 - 遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可向监管报告[34] - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[34] - 给予与其职责适应的津贴，标准由董事会制订、股东会审议[34] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响的股东[36] - 中小股东指持股未达5%且不担任董监高的股东[36]

北京盛通印刷股份有限公司 股东会议事规则 (2025 年 8 月修订) | | | 第一章 总则 第一条 北京盛通印刷股份有限公司（以下简称"公司"），为进一步规范公 司行为，保障股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》等国家法律、行政法规、部门规 章和《北京盛通印刷股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本议事规则。 第二条 股东会是由公司全体股东组成，决定公司一切重大事务。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。公司年度股东会每年召开1次， 并应于上一会计年度结束后 6 个月内举行。 第五条 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数（即 3 人）或者《公司章程》所定 人数的 2/3（即 6 人）时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法 ...

北京盛通印刷股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年8月） | | | 第一章 总则 第一条 为规范北京盛通印刷股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的信息披露行为，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，保护 公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管 理》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法 律、法规及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单位 和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依 ...

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[8] 档案报送 - 内幕信息首次披露后5个交易日报送知情人档案[11] - 重大事项发生重大变化及时补充提交知情人档案[12] - 披露重大事项前股价异常波动报送知情人档案[12] - 重大资产重组首次披露及变化时报送知情人档案[16] 其他要求 - 保证知情人档案真实准确完整并分阶段送达[13] - 内幕信息披露后5个交易日报送进程备忘录[15] - 定期对知情人买卖情况自查[22] - 发现违规2个交易日内披露情况及处理结果[22] - 责任追究后2个工作日报送证监局和交易所[23] - 知情人档案和进程备忘录保存至少十年[16] - 内幕信息登记按情况一事一记[14] - 知情人承诺保密不买卖股票[33] - 项目合作乙方承诺保密不买卖证券[36] - 制度自董事会审议通过施行，修订解释权归董事会[25] - 协议自签署生效，一式两份双方各执一份[37]