江苏亚太轻合金科技股份有限公司 第一期股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法 江苏亚太轻合金科技股份有限公司 第一期股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法 江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为了 进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工 的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各 方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡 献对等原则，拟实施第一期股票期权和限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章 程》，现制定《江苏亚太轻合金科技股份有限公司第一期股票期权和限制性股票 激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励 计划的顺利实施，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 ...

江苏亚太轻合金科技股份有限公司 证券代码：002540 证券简称：亚太科技 公告编号：2023-083 债券代码：127082 债券简称：亚科转债 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 第六届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十 一次会议于 2023 年 9 月 23 日以书面方式发出通知，并于 2023 年 9 月 26 日在 公司综合会议室以现场方式召开。应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议由监事会 主席张俊华先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公 司章程》的有关规定。与会监事经过认真审议，表决通过以下议案： 一、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于 公司<第一期股票期权和限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 具体内容详见公司于同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上 的公司《第一期股票期权和限制性股票激励计划（草案）》、公司《第一期 ...

证券代码：002540 证券简称：亚太科技 江苏亚太轻合金科技股份有限公司 第一期股票期权和限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二三年九月 声明 本公司及全体董事、监事保证本期激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责 任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本期激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《江苏亚太轻合金科技股份有限公司第一期股票期权和限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》制定。 （一）股票期权激励计划：本股票期权激励计划向激励对象授予股票期权合 计12,210,000份，占本激励计划授予权益总数的50%，约占本激励计划草案公告 时公司总股本的0. ...

江苏亚太轻合金科技股份有限公司 监事会关于第一期股票期权和限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 重要内容提示： （一）公司《第一期股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以 下简称"《考核管理办法》"）旨在保证本激励计划的顺利实施，确保本激励计划 规范运行，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》的规定。 （二）《考核管理办法》符合公司实际情况，考核指标科学、合理，具有全 面性、综合性及可操作性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本激励计划 的考核目的，能够确保本激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形 成良好的价值分配体系。有利于公司的持续发展，不会损害上市公司及全体股东 的利益。 一、监事会对公司《第一期股票期权和限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要的核查意见 （一）公司不存在《管理办法》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的下列情形，具备实施股权激励计划的主体资格： （二）本激励计划的制定及其内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等 有关法律、法规及规范性文件的规定。 （三）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财 ...

| 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | /不适用） | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意 | | | | 1 | 见或者无法表示意见的审计报告 | 是 | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否 | | | | 2 | 定意见或无法表示意见的审计报告 | 是 | | | 3 | 上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开 | 是 | | | | 承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控 | | | | 7 | 制人及其配偶、父母、子女 | 是 | | | 8 | 是否未包括独立董事、监事 | 是 | | | 9 | 是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选 | 是 ...

| 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占本激励计划授 予权益总数的比 | 占本激励计划公 告时总股本的比 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量(万股) | 例 | 例 | | 浦俭英 | 董事、总经理 | 50 | 2.05% | 0.04% | | 罗功武 | 董事、副总经 理、财务负责人 | 30 | 1.23% | 0.02% | | 沈琳 | 董事会秘书 | 25 | 1.02% | 0.02% | | 核心骨干（82人） | | 1116 | 45.70% | 0.90% | | | 合计 | 1221.0 | 50.00% | 0.98% | 江苏亚太轻合金科技股份有限公司 第一期股票期权和限制性股票激励计划激励对象名单 | 一、激励对象获授股票期权分配情况 | | --- | | | | | 占本激励计划授 | 占本激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 获授的股票期权 数量(万股) | 予权益总数的比 | 告时总股本的比 | | | | | 例 | 例 | | 浦俭英 | 董 ...

证券代码：002540 证券简称：亚太科技 公告编号：2023-085 债券代码：127082 债券简称：亚科转债 江苏亚太轻合金科技股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会的通知 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并 对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十三 次会议决定于2023年10月16日（星期一）召开公司2023年第三次临时股东大会， 为维护广大中小股东权益，按照《上市公司股东大会规则》的规定，本次股东大 会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第三次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司第六届董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开已经公司第六届董事会 第三次会议审议通过，本次股东大会的召集程序符合有关法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》的要求。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023年10月16日（星期一）14:50，会期半天。 （2）网络投票时间：2023年10月16日。 ...

证券代码：002540 证券简称：亚太科技 公告编号：2023-084 债券代码：127082 债券简称：亚科转债 江苏亚太轻合金科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权报告书 独立董事张熔显先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确和完整，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照江苏亚太轻 合金科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事张熔 显先生作为征集人就公司拟于 2023 年 10 月 16 日召开的 2023 年第三次临时股 东大会审议的公司第一期股票期权和限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人申明 本人张熔显作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托就 2023 年第三次临时股东大会中所涉 ...

江苏亚太轻合金科技股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 9 月 26 日召 开了第六届董事会第十三次会议，我们作为公司独立董事，根据中国证券监督管 理委员会《上市公司独立董事管理办法》（征求意见稿）和深圳证券交易所《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 规定，作为公司的独立董事，现就公司第六届董事会第十三次会议审议的相关事 项发表独立意见如下： 一、关于公司《第一期股票期权和限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的事项 经核查，我们认为： （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施 股权激励计划的主体资格。 （二）公司本激励计划所确定的激励对象均符合《公司法》等法律、法规和 规范性文件有关任职资格的规定；同时，激励对象亦不存在《管理办法》等有关 法律、法规和规范性文件规定的禁止获授股权激励的情形，激励对象的主体资格 合法、有效。 （三）激励计划的内容符合《管理办法》等有关法 ...

证券代码：002540 证券简称：亚太科技 江苏亚太轻合金科技股份有限公司 第一期股票期权和限制性股票激励计划 （草案） 二〇二三年九月 声明 本公司及全体董事、监事保证本期激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责 任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本期激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《江苏亚太轻合金科技股份有限公司第一期股票期权和限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》制定。 二、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。标 的股票来源为江苏亚太轻合金科技股份有限公司（以下简称"亚太科技"或"本公 司"）从二级市场回购的本公司A股普 ...