独立董事任职资格 - 直接或间接持股1％以上或前十股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任[4] - 直接或间接持股5％以上股东或前五股东任职人员及其直系亲属不得担任[4] - 独立董事最多在三家境内上市公司任职[6] - 连续任职满六年，36个月内不得被提名为候选人[6] - 占董事会成员比例不得低于三分之一且至少一名会计专业人士[6] 独立董事提名与任期 - 董事会、单独或合计持股1％以上股东可提候选人[6] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[8] 独立董事补选与解除 - 因特定情形致比例不符或缺会计人士，60日内完成补选[8] - 辞职致比例不符或缺会计人士，履职至新任产生，60日内补选[9] - 连续两次未出席且不委托他人，董事会30日内提议解除[10] 审计委员会会议 - 每季度至少开一次会，必要可开临时会，三分之二以上成员出席[14] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[15] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[16] 独立董事职权行使 - 行使特定特别职权需全体过半数同意[10] - 应披露关联交易等需全体过半数同意后提交董事会[12] - 审计委员会全体过半数同意后，财务报告等提交董事会[13] 独立董事专门会议 - 定期或不定期召开，过半数推举一人召集主持[12] 独立董事述职 - 向年度股东会提交年度述职报告说明履职情况[16] - 述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[17] 公司对独立董事支持 - 保证享有同等知情权，定期通报运营情况[17] - 提供履职所需工作条件和人员支持[18] - 及时发董事会通知，不迟于规定期限提供资料[18] 独立董事其他权益 - 两名及以上认为材料问题可书面提延期，董事会应采纳[18] - 行使职权遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可向监管报告[19] - 履职涉及信息披露，公司应及时办理，否则可直接申请或报告[19] - 聘请专业机构等费用由公司承担[19] - 给予与其职责相适应的津贴，标准经股东会审议并披露[19] - 可建立责任保险制度降低风险[19]

制度适用 - 适用范围包括公司及下设各部门、控股子公司等相关人员[2] 信息管理 - 对外信息报送分级、分类管理，董事会是最高管理机构[2] 保密义务 - 董事和高管在定期报告和重大事项期间负有保密义务[3] 信息报送 - 拒绝无依据的外部统计报表报送要求[3] - 报送信息时登记外部人员为内幕知情人[3] 违规处理 - 外部单位或个人违规致信息泄露，公司报告并公告[4] - 外部单位或个人违规使公司受损，公司依法追责[4] 制度实施 - 本制度自董事会审议通过之日起实施[4]

审计委员会构成 - 由三名非高管董事组成，独立董事过半数，至少一名会计专业人士[4] - 委员任期与董事会一致，届满连选可连任[4] 会议规则 - 定期会议每年至少四次，临时会议可提议召开[12] - 会议提前三天通知，紧急情况随时通知[12] - 三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[14] 职责与工作机构 - 负责财务、内控、审计监督，协助董事会工作[2] - 公司内部审计部门为工作机构[7] 实施与解释 - 细则董事会通过施行，由董事会负责解释[16]

审计中心人员与领导架构 - 审计中心专职人员应不少于三人[4] - 审计中心负责人专职，由审计委员会任免[4] - 审计中心在审计委员会直接领导下独立开展工作[4] - 审计工作实行公司董事会负责制[2] 审计工作时间安排 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] - 会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划[7] - 会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[7] - 至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[11] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[18] 审计工作内容与职责 - 内部审计涵盖销货与收款、采购及付款等业务环节[13] - 将重要事项作为年度审计工作计划必备内容[7] - 审查公司及所属单位经营业绩真实性和年度经营目标完成情况，为绩效考核提供依据[19] - 评审公司及所属单位内部控制制度的充分性和有效性并提改进建议[19] - 审计公司基本建设项目预（概）算执行和竣工决算情况[19] - 审计公司固定资产投资和供应物资采购价格情况[19] - 对严重违反财经纪律等损害公司和股东利益行为进行专案审计[19] 审计工作流程 - 根据公司整体发展规划拟定内审中长期和年度计划，报董事会批准后执行[21] - 审计终结及时报告审计结果，报告内容包括审计目的、范围、发现、意见和建议等[22] - 认为必要时可就审计报告征求被审计单位意见，报告补充反馈意见后由负责人批准发布[22] - 对重要审计项目实施后续审计，检查审计意见和决定执行情况[22]

信息披露管理 - 公司制定信息披露暂缓、豁免管理制度[2] - 涉国家秘密信息依法豁免披露[4] - 特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[5] 管理流程 - 由董事会领导，董秘负责具体事务[7] - 申请需提交文件，董事长签字确认[7] 材料保存与报送 - 登记材料保存不少于十年[8] - 报告公告后十日内报送登记材料[8] 违规处理 - 不符合规定的行为将惩戒相关人员[10]

互动易平台制度 - 制定信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布及回复应诚信、谨慎客观，保证真实准确完整[4] - 不得使用虚假语言，要有明确事实依据[4] 管理与生效 - 由证券事务中心归口管理，经董秘审核，重要敏感回复报董事长审批[10] - 制度自董事会审议通过生效，由证券事务中心解释修订[13]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名，董事会选举产生[4] 提名委员会运作 - 设主任一名，由独立董事担任，在委员内选举并报请董事会批准[5] - 会议召开前三天通知全体委员，紧急情况可随时通知[11] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[12] 其他规定 - 委员可委托其他委员代为出席并表决，需提交授权委托书[12] - 会议表决方式为举手表决或投票表决，可现场或通讯表决[15] - 必要时可邀请相关人员列席，列席人员无表决权[16] - 可聘请中介机构提供专业意见，费用由公司支付[17] - 实施细则自董事会决议通过之日起施行，由董事会负责解释[15]

定期报告披露 - 公司需按规定时间披露年报、半年报和季报[3] - 变更定期报告披露时间需提前5个交易日书面申请[14] - 公司应于预约日期在指定媒体披露定期报告[17][18] 人员交易限制 - 董事、高管在特定期间不得买卖本公司股票及衍生品[5] 审计安排 - 审计委员会协商确定年报审计时间并督促提交报告[10] 信息披露职责 - 董事会秘书负责组织协调信息披露及定期报告工作[13][16] - 证券事务中心协调实施定期报告具体编制及披露[16] 业绩预告 - 公司特定情形下需进行全年度或半年度业绩预告[19][20] 报告编制流程 - 各部门提交内容，证券事务中心完成定期报告初稿[16] - 初稿经高管审核、总裁同意后形成审核稿[16][17] 其他要求 - 有募集资金使用需专项审核并在年报披露[18] - 业绩提前泄露或股价异常需及时披露财务数据[19] - 及时回复问询和反馈意见，修改报告需公告[21] - 制度由董事会负责制定、修改和解释[23]

海联金汇科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 海联金汇科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海联金汇科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 及子公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、规范性文件和《海联金汇 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）对信息披露事务的有关要 求，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未 ...

董事会秘书任期与聘任 - 任期三年，可连聘连任[6] - 空缺超三月，董事长代行职责并六月内完成聘任[5] - 聘任时应同时聘任证券事务代表[7] 董事会秘书考核与解聘 - 工作每年考核一次[4] - 出现特定情形，公司董事会应一月内解聘[5] 董事会秘书辞职与资格 - 辞职需提前一月通知并说明原因[6] - 须经资格培训并取得证书[5] 董事会秘书职责与考核内容 - 职责包括处理信息披露事务等多项工作[3] - 考核包括信息披露、会议筹备等方面[4] 证券事务代表资格 - 应具有董事会秘书任职资格并取得合格证书[7]