累积投票制细则 - 公司于2025年10月修订股东会累积投票制实施细则[1] - 选举两名以上董事时适用，投票表决权按规则计算[2] - 四种情形下股东会应采用该制度[2] - 选举一名董事不适用，独董和非独董分开选[3] - 多轮选举需重新计算表决权数[4] - 董事会按规定表明是否采用[4] - 得票多且超半数者当选[5] - 差额选举得票相等可能二轮选举[6] - 当选人数不足按章程比例处理[6]

办法修订与实施 - 办法于2025年10月修订[1] - 办法自股东会审议通过之日起实施[15] 考核相关 - 纳入考核人员含董事（不含独立董事）等[2] - 年度经营业绩考核期限为每年1月1日至12月31日[9] - 被考核人员对结果有异议可15个工作日内申诉[11] 薪酬相关 - 薪酬确定遵循五项原则[3] - 薪酬调整依据有五项[3] - 经营风险金计提比例不低于年薪10%[6] - 实际经济指标完成率低于60%不发经营风险金[6] - 奖金按超额年度利润目标固定比例确定[7]

担保形式与范围 - 公司对外担保法定形式包括保证、抵押、质押[2] - 控股子公司为合并报表外提供担保视同公司对外担保[5][6] 审议规定 - 对外担保须经董事会或股东会审议通过[5] - 多种情形下担保须经股东会审议[9] - 董事会审批须全体成员及独立董事三分之二以上同意[11] 管理与披露 - 财务部为日常管理部门，应建立台帐并跟踪管理[16][17] - 董事会决议后需报送文件并披露信息[23] - 特定情形下应及时披露担保事项[23] 制度说明 - 未尽事宜依法律法规及《公司章程》执行[25] - 由董事会负责解释，股东会通过之日起实施[26][27]

制度制定与原则 - 公司制定投资者关系管理制度以实现价值和股东利益最大化[2] - 投资者关系管理工作遵循公开、公平、公正等原则[3] - 投资者关系管理坚持合规性、平等性等原则[6] 职责分工 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[9] - 证券部为投资者关系管理职能部门[11] - 证券部职责包括分析研究、沟通与联络等[15] 沟通管理 - 公司与投资者沟通内容包括发展战略、法定信息披露内容等[20] - 公司应通过多渠道、多方式与投资者沟通交流，包括官网、互动易等[21] - 应披露信息须在指定报纸和网站第一时间公布[23] 活动安排 - 公司可在定期报告后举行业绩说明会或一对一沟通[26] - 公司实施融资计划时可按规定举行路演[27] - 公司可接待投资者等现场参观，注意避免信息泄露[26] 信息披露与保密 - 投资者关系管理工作中不得向特定对象披露未公开重大信息[40] - 业绩说明会等活动前应确定提问可回答范围，涉及未公开重大信息应拒绝回答[40] - 公司在股东会上不得披露未公开重大信息，违规泄露应公告并采取措施[41] 其他要求 - 公司应对投资者关系活动建立档案，保存期限不少于3年[42] - 投资者关系活动结束后应编制记录表，次一交易日开市前刊载[42] - 特定对象调研等需签署承诺书，承诺不打探、泄露未公开重大信息等[49]

子公司定义 - 子公司包括公司为唯一出资人全资子公司、直接或间接持股超50%公司等[3] 会议与决议 - 子公司召开重大会议需提前十日征求公司意见[6] - 子公司做出决议后需在五个工作日内报送公司证券部、财务部备案[6] - 子公司每年至少召开一次股东会、一次董事会[7] 人员委派 - 公司向全资子公司委派人员由总经理办公会提名报董事长审批确定[7] - 公司向控股子公司委派人员由总经理办公会提名，董事长审核同意后由子公司选举或聘任[7] 财务委派 - 公司实行财务委派制，子公司不得自行更换委派的财务人员[8] - 子公司财务人员由公司财务部统一委派管理[17] 年度总结与计划 - 子公司年度总结及计划应报公司批准或备案[13] - 子公司年度总结及计划包括经济指标和管理指标[15] 业绩考核 - 公司根据工作目标责任书对子公司经营班子进行业绩考核并与奖金挂钩[15] 投资项目 - 专业性较强或较大型（500万元以上，含500万元）的投资项目需成立专门小组做可行性研究[21] 重大事项上报 - 子公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十需上报[24] - 子公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十需上报[25] - 子公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失需上报[25] 财务报表与资料 - 子公司应每月（季）度定期报送财务报表和提供会计资料[21] 融资与担保 - 子公司融资需经公司审批，由财务部统一办理[19] - 子公司未经公司同意不得对外提供财务资助[19] - 子公司未经公司审批同意不得对外提供担保[19] 重大事项报告 - 子公司重大事项应及时向公司董事会秘书报告并保密[24] 审计工作 - 公司审计监察部负责对子公司进行审计，内容涵盖法规执行、制度执行、内控建设、财务收支等多方面[34] - 子公司董事长、总经理离任时公司有权进行离任审计[34] - 子公司需全力配合公司审计工作并提供所需资料[34] - 公司审计监察部门审计结束后应出具内部审计工作报告，评价审计事项并提整改意见[34] - 年终时审计监察部门工作事项提交董事会审计委员会[34] 办法相关 - 本办法未尽事宜按国家法律法规和《公司章程》规定执行[36] - 本办法实施后若国家等另有规定从其规定[36] - 本办法修订权及解释权属于公司董事会[36] - 本办法自公司董事会审议通过之日起实施，修订时亦同[36] 落款日期 - 四川富临运业集团股份有限公司董事会落款日期为2025年10月29日[37]

借款与关联交易 - 批准年度内借款低于上年度经审计净资产20%及相关抵押、质押事项[7] - 总经理可决定与关联自然人不超30万元关联交易[7] - 总经理可决定与关联法人不超300万元或不超最近一期经审计净资产值0.5%关联交易[7] 会议安排 - 总经理办公会议每月一次，可开临时会[13] - 主办部门3 - 5日前拟议案讨论稿[17] - 讨论稿1 - 3日前分送与会人员[17] 人员设置与职责 - 设总经理、财务负责人，副总经理/助理视情况设置[4] - 总经理不能履职指定副总经理代行职务[9] - 总经理列席董事会无表决权（董事除外）[11] 议案流程 - 总经理指令重要议案会上讨论[22] - 部门或子公司提议案经同意后调研起草[22] - 草案初审报总经理审阅，会前一日发与会人员[22] 资金资产与报告 - 总经理班子资金、资产运用依董事会决议和制度[24] - 未经同意或超授权造成损失担责[24] - 经授权总经理可签重大合同[24] - 总经理向董事会和审计委员会如实报告情况[25] - 重大或紧急情况总经理及时报告或提议开临时会[25] 细则实施 - 工作细则自董事会审议通过之日起实施[29]

信息申报与公告 - 董事、高级管理人员申报个人信息需在特定时点或期间内2个交易日内完成[7] - 董事、高级管理人员股份变动应在事实发生之日起2个交易日内公告[9] - 董事、高级管理人员减持计划实施完毕或未实施完毕，需在2个交易日内向深交所报告并公告[11] - 董事、高级管理人员所持股份被强制执行，应在收到通知后2个交易日内披露[11] 股份转让限制 - 公司股票上市交易之日起1年内，董事、高级管理人员所持股份不得转让[16] - 董事、高级管理人员离职后6个月内，所持股份不得转让[16] - 董事、高级管理人员在任期间每年转让股份不得超过所持总数的25%，所持股份不超过1000股可一次全部转让[22] - 董高任期届满前离职，任期内和届满后六个月内，每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[27] 交易时间限制 - 公司董事、高级管理人员在公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股份[18] - 公司董事、高级管理人员在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖公司股份[18] 增持相关规定 - 董事、高级管理人员增持计划实施期限自公告披露之日起不得超过六个月[13] - 增持主体在增持计划实施期限过半时，需通知公司并披露增持进展公告[13] - 公司发布定期报告时，增持计划未完成，应披露实施情况，实施完毕前增持主体不得减持[14] 其他规定 - 董事、高级管理人员计划转让股份需在首次卖出的15个交易日前报告并披露减持计划[9] - 每年第一个交易日，登记结算公司按上一年最后一个交易日登记股份基数的25%计算本年度可转让股份法定额度[22] - 董事、高级管理人员证券账户内年内新增无限售条件股份，当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年计算基数[23] - 公司可通过章程对董事、高级管理人员转让股份规定更长限制期、更低转让比例或附加其他条件[19] - 对涉嫌违规交易的董事、高级管理人员，登记结算公司根据要求对其名下股份予以锁定[29] - 公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达规定的，应履行报告和披露义务[30] - 公司董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的的融资融券和衍生品交易[31]

会计师事务所选聘 - 5%以上股份股东等不得在审议前指定事务所[2] - 独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[6] - 选聘方式有公开、邀请、单一三种，续聘经股东会批准可不招标[8] - 会计师事务所聘期一年，可续聘[9] 费用与信息披露 - 审计费用降20%以上需说明情况[14] - 年报披露事务所服务年限、审计费用等信息[14] 其他规定 - 文件资料保存至少10年[15] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[17]

内部控制制度 - 公司2025年10月修订内部控制评价制度[1] - 内部控制评价工作遵循全面、重要、客观和独立原则[3][4] - 董事会是内部控制评价最高决策机构，审计委员会是组织领导和监督机构[5][6] - 审计监察部负责组织实施，可委托中介机构[6] - 评价工作围绕五要素全面评价，依据相关制度和程序[8] - 评价程序包括制定方案、实施评价、识别缺陷、整改完善和报送报告[9][10] 缺陷分类 - 内部控制缺陷分设计和运行缺陷[11] - 评价组成员初步认定缺陷，分重大、重要和一般缺陷[11] 财务报告内控缺陷标准 - 重大缺陷：利润表损失≥营业收入2%或资产管理损失≥资产总额2%[13] - 重要缺陷：营业收入1%≤利润表损失＜营业收入2%或资产总额1%≤资产管理损失＜资产总额2%[13] - 一般缺陷：利润表损失＜营业收入1%或资产管理损失＜资产总额1%[13] 其他重大缺陷标准 - 担保或或有事项、重大诉讼仲裁：涉及金额占最近一期经审计净资产10%以上[13] - 业绩快报：预计变动幅度或盈亏金额超出原先预计范围20%以上[13] 非财务报告内控缺陷标准 - 重大缺陷：利润表损失≥营业收入2%或资产管理损失≥资产总额2%，或受国家政府部门处罚并影响定期报告披露[14] - 重要缺陷：营业收入1%≤利润表损失＜营业收入2%或资产总额1%≤资产管理损失＜资产总额2%，或受省级及以上政府部门处罚但不影响定期报告披露[14] - 一般缺陷：利润表损失＜营业收入1%或资产管理损失＜资产总额1%，或受省级以下政府部门处罚但不影响定期报告披露[14] 财务报告内控重大定性缺陷 - 净利润质变、董监高舞弊、未发现重大错报、监督无效[14] 其他问题 - 人力资源、文化、战略、风险识别等方面存在问题致公司发展受阻[17][18] - 信息传递、沟通、监督存在问题造成损失[19] 缺陷审定与报告 - 重大和重要缺陷认定及整改方案由董事会审定，一般缺陷报审计委员会审定[19] - 年度内部控制评价报告以12月31日为基准日[23] - 报告经审计委员会审议后提交董事会[23] - 公司应在年度报告披露同时披露评价和审计报告[23]

问责制度修订 - 内部问责制度2025年10月修订[1] 问责对象及委员会 - 问责对象为公司董事、高管[3] - 问责指导委员会主任由董事长担任[6] 问责范围及形式 - 问责范围含未履职、泄密等情形[8] - 问责形式有责令改正、诫勉谈话等[11] 薪酬考核及限制 - 薪酬考核扣1%-20%分值[11] - 受处分人员有工作及晋升限制[13] 问责提出及实施 - 对董事、董事长问责提出方式不同[15] - 制度获董事会批准实施及修订[20]