深圳市英威腾电气股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告 一、开展外汇衍生品交易业务的背景 五、公司开展外汇衍生品交易的风险分析 为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外 汇资金使用效率，合理降低财务费用，深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简 称"公司"）及子公司拟开展外汇衍生品交易，以加强外汇风险管理，满足公司 稳健经营的需求。 二、公司开展外汇衍生品交易概述 公司及子公司开展的外汇衍生品交易品种均为与基础业务密切相关的外汇 衍生产品或组合，主要包括远期结售汇、外汇套期保值、外汇掉期、外汇期权、 利率互换、利率掉期、利率期权等业务。 三、公司开展外汇衍生品交易业务的必要性 受国际政治、经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇市 场风险显著增加。为锁定成本、规避和防范汇率、利率风险，公司基于外币资产、 负债状况以及外汇收支业务情况，适度开展外汇衍生品交易。公司开展的外汇衍 生品交易与日常经营、投资需求紧密相关，能够提高公司应对外汇波动风险的能 力，更好的规避公司所面临的外汇汇率、利率波动风险，增强公司财务稳健性。 四、公司开展外汇衍生品交易的基本情况 1、 ...

深圳市英威腾电气股份有限公司 关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日 召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于变更注册资本暨修订<公司章 程>的议案》，同意变更公司注册资本并修订《公司章程》，具体情况如下： 深圳市英威腾电气股份有限公司公告(2023) 证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2023-077 综上，自 2022 年 11 月 1 日至 2023 年 10 月 31 日，公司上述股票期权激励计 划共行权 1,780.545 万份，公司总股本由 77,882.811 万股增加至 79,663.356 万股， 注册资本由人民币 77,882.811 万元增加至 79,663.356 万元。 二、《公司章程》修订情况 自 2022 年 11 月 1 日至 2023 年 10 月 31 日，2019 年股票期权激励计划自主行 权合计份额为 140.340 万份，公司 2020 年股票期权激励计划自主 ...

2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成 就及注销部分股票期权事项的 法律意见书 中国 广东 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 法律意见书 关于深圳市英威腾电气股份有限公司 3、信达已得到英威腾如下保证，即其已经提供了信达认为出具本法律意见 法律意见书 广东信达律师事务所 关于深圳市英威腾电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就及注销部 分股票期权事项的法律意见书 致：深圳市英威腾电气股份有限公司 根据深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称"英威腾"或"公司"）与 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）签订的《专项法律顾问聘请协议》， 信达接受英威腾的委托，担任英威腾 2020 年股票期权激励计划（以下简称"本 次激励计划"）的特聘法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理 办法》（以下 ...

深圳市英威腾电气股份有限公司公告(2023) 证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2023-074 深圳市英威腾电气股份有限公司 关于公司及子公司开展外汇衍生品交易业务的公告 4、交易金额：公司及子公司预计动用的交易保证金上限（包括为交易而提 供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等） 为人民币 5,000 万元，预计任一交易日持有的最高合约价值为 50,000 万元（或 等值外币），在额度内资金可循环使用，交易期限内任一时点的交易金额（含前 述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过上述额度。 5、已履行的程序：本次开展外汇衍生品交易事项已经公司第六届董事会第 二十八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅度波动对公司造成 不利影响，增强公司财务稳健性，同时提高外汇资金使用效率，合理降低财务费 用。 2、交易品种及交易工具：与基础业务密切相关的外汇衍生产品或组合，主 要包括远期结售汇、外汇套期保值、 ...

深圳市英威腾电气股份有限公司公告(2023) 证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2023-068 深圳市英威腾电气股份有限公司 第六届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十六 次会议通知及会议资料已于 2023 年 11 月 23 日向全体监事发出。会议于 2023 年 11 月 27 日（星期一）下午 3:00 在广东省深圳市光明区马田街道松白路英威 腾光明科技大厦 A 座 8 楼会议室以现场方式召开，由监事会主席董瑞勇先生召 集并主持。本次会议应出席监事 3 人，亲自出席会议的监事 3 人，无缺席监事。 会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程 的规定。 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： 一、以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于注销部分 股票期权的议案》 经审核，监事会认为：公司董事会决定注销部分股票期权，符合《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律 ...

深圳市英威腾电气股份有限公司公告(2023) 证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2023-076 深圳市英威腾电气股份有限公司 关于公司及子公司开展融资租赁业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司及子公司开展融资 租赁业务的议案》，具体情况如下： 一、融资租赁事项概述 为盘活公司现有资产、拓宽融资渠道、优化筹资结构、降低资金成本、满足 资金需求，公司及子公司拟开展融资租赁业务，采取售后回租等形式与不存在关 联关系的具有资质的融资租赁公司开展融资租赁业务，融资金额不超过 2 亿元， 并授权公司管理层在上述额度范围内组织实施并签署相关协议。本次融资租赁额 度有效期为自公司董事会审议通过之日起 1 年。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，本次融资租 赁事项在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。本次融资租赁事项不 构成关联交易，亦不属于《上市公司重大资产重组管理办法》 ...

注：以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数 深圳市英威腾电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期可行权的激励对象名单 根据深圳市英威腾电气股份有限公司第六届董事会第二十八次会议、第六届 监事会第十六次会议审议通过的《关于 2020 年股票期权激励计划第三个行权期 行权条件成就的议案》，2020 年股票期权激励计划第三个行权期可行权的激励 对象名单如下： | | | 获授的股票 | 本期可行权股 | 本期可行权股票 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 期权数量 | 票期权数量 | 期权数占目前总 | | | | (万份) | （万份） | 股本的比例 | | 田华臣 | 董事、总裁、财务负责人 | 90 | 27 | 0.03% | | 杨林 | 董事、副总裁 | 60 | 18 | 0.02% | | 李颖 | 董事 | 150 | 45 | 0.06% | | 张清 | 董事 | 80 | 24 | 0.03% | | 鄢光敏 | 副总裁、董事会秘书 | 50 | 15 | 0.02% | | 徐铁柱 | 副总裁 | 20 | 6 ...

深圳市英威腾电气股份有限公司公告(2023) 证券代码：002334 证券简称：英威腾 公告编号：2023-075 深圳市英威腾电气股份有限公司 关于公司及子公司开展应收账款保理业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 1、基本情况 为降低应收账款余额，加速流动资金周转，保障日常经营资金需求，深圳市 英威腾电气股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司拟与国内外商业银行、 商业保理公司等具备相关业务资格的机构（以下简称"合作机构"）开展应收账 款保理业务，保理融资额度不超过人民币 5 亿元。 2、审批情况 公司于 2023 年 11 月 27 日召开了第六届董事会二十八次会议，审议通过了 《关于公司及子公司开展应收账款保理业务的议案》，同意公司及子公司办理应 收账款保理业务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定， 本议案无须提交公司股东大会审议。公司董事会授权管理层在董事会批准额度范 围内组织实施并签署相关文件。 本次保理业务不属于关联交易，亦不属于《上市公司重大资产重组管理办法》 中规定的重大资产重组。 二、交 ...

（2023年11月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市英威腾电气股份有限公司(以下简称"公司" 或"本公司")法人治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及管理层的 约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件及《深圳市英威腾电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本细则。 独立董事工作细则 深圳市英威腾电气股份有限公司 独立董事工作细则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监 ...

子公司管理制度 深圳市英威腾电气股份有限公司 子公司管理制度 （2023年11月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称"公司"）子 公司的管理，促进子公司规范运作和健康发展，提高公司整体运作效率和抗风险 能力，维护公司和投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）等法律法规、 规范性文件以及《深圳市英威腾电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司持有其50%以上股份，或者持有其股份在 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能 够实际控制的公司。 第三条 公司各职能部门根据公司各项制度及相关规定，对子公司的组织、 财务、经营与投资决策、重大事项决策、内部审计、行政、人事及绩效考核、技 术、营销、供应链、品质等进行指导、管理及监督。 第四条 本制度适用于公司及其子公司。子公司的董事、监事及高级管理人 员应当严格执行本制度，并对本制度的有效执行负责。 第五条 公司下属分公司或办事处等分支机 ...