违规事项 - 2019 年 1 月起公司及子公司向指定第三方借款，资金流向控股股东，2022 年 4 月 24 日归还[4] - 2020 年 5 月公司转让股权，部分旅游类资产关联担保未履行审议和披露义务[5] 责任认定 - 艾路明等对非经营性资金占用未披露负主要责任[6] - 卢胜等对关联方担保未履行程序和披露负主要责任[6] 监管措施 - 湖北证监局对公司及责任人出具警示函并记入诚信档案[6] - 中国证监会已启动对公司立案调查[6] 救济途径 - 对监管措施不服可 60 日内向证监会申请行政复议[7] - 对监管措施不服可 6 个月内向法院提起诉讼[7]

违规事项 - 2019 年 1 月起控股股东占用资金，2022 年 4 月 24 日归还[1][2] - 2020 年 5 月公司转让股权关联担保未披露[2] 责任认定 - 艾路明对资金占用未披露负主要责任[3] - 卢胜对关联担保未披露负主要责任[4] 监管措施 - 湖北证监局对公司及相关人员出具警示函并记入档案[4] 后续安排 - 公司将自查整改，加强法规学习[5] - 监管措施不影响公司正常经营[5]

会议信息 - 股东大会通知2023年12月23日刊登，符合提前十五日规定[5] - 现场会议2024年1月8日16:00召开，同日网络投票[6] 投票情况 - 通过现场和网络投票股东4人，代表股份37,345,200股，占总股份21.0631％[7] - 三议案同意票数均为37,345,200股，占比100％[10] 决议结果 - 本次股东大会决议合法、有效[12]

会议信息 - 股东大会于2024年1月8日16:00现场召开，网络投票9:15 - 15:00[4] - 股权登记日为2024年1月3日[7] 参会股东情况 - 出席会议股东及代表4人，代表37,345,200股，占比21.0631%[11] - 出席现场2人，代表37,314,600股，占比21.0459%[11] - 网络投票2人，代表30,600股，占比0.0173%[11] 议案表决情况 - 三项议案同意股数均为37,345,200股，占比100%[14][15][16]

股份转让限制 - 董监高任职期间每年转让公司股份不得超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转[6] - 公司股票上市交易之日起1年内董监高所持股份不得转让[7] - 董监高离职后半年内所持股份不得转让[7][8] 可转让股份计算 - 每年首个交易日以去年末名下上市股份为基数按25%算本年度可转让股份法定额度[6] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[6][7] - 新增无限售条件股份按75%自动锁定[12] 买卖时间限制 - 董监高在公司年报、半年报公告前30日内不得买卖公司股票[7] - 董监高在公司季报、业绩预告、快报公告前10日内不得买卖公司股票[7] - 董监高不得将所持公司股票买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入[8] 信息申报与管理 - 新任董监高需在任职事项通过后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[15] - 董事会秘书负责管理董监高等人员股份数据信息，办理网上申报并检查披露情况[18] 减持规定 - 董事、监事和高管减持股份应在首次卖出15个交易日前报告备案并公告，每次披露减持时间区间不超6个月[16] - 减持数量过半或时间过半，以及公司发生重大事项时，需披露减持进展及关联性[16] - 减持计划实施完毕或未实施、未实施完毕，均需在两个交易日内公告[17][18] 违规处理 - 董监高6个月内买卖股票所得收益归公司所有，包括其亲属及他人账户持股[20][21] - 董监高违规持有、买卖股份或未申报，由证券监管部门依法处理[21] - 公司可对违规董监高给予内部处罚[21] 管理办法 - 本管理办法自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责制定并解释[23]

第十一届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002159 证券简称：三特索道 公告编号：2023-48 武汉三特索道集团股份有限公司 三、备查文件 公司第十一届监事会第四次会议决议。 特此公告。 一、监事会会议召开情况 武汉三特索道集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监 事会第四次会议通知于 2023 年 12 月 19 日以短信、电子邮件、书面送 达等方式发出。会议于 2023 年 12 月 22 日以通讯方式召开。会议由闫 琰监事长主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次监事会召集、召开、 表决程序符合《公司法》《武汉三特索道集团股份有限公司章程》和《武 汉三特索道集团股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，会议决议 合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议对审议事项做出决议： 审议通过《关于修订<董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度> 的议案》。 同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 具体内容详见同日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的 《董事、监事 ...

薪酬构成 - 董监高实行年薪制，由基本年薪和绩效年薪构成[5] - 独立董事津贴6万元/年（含税），按月发放[6] 薪酬调整与考核 - 薪酬调整依据包括同行业、所在地区薪酬水平等[3] - 绩效年薪考核指标包括营业收入、利润总额等[5] 薪酬决策与发放 - 股东大会决定董监薪酬，董事会决定高管薪酬[8] - 从基本年薪、绩效年薪中代扣代缴税费[9] 特殊情况处理 - 可设单项奖励或中长期激励措施[6] - 离任按实际任期算薪酬[8] - 违规可减发或不发奖励薪酬或津贴[9] 制度生效 - 本制度经股东大会审议批准后生效[11]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会现场会议于1月8日16:00召开[4] - 会议股权登记日为2024年1月3日[6] - 现场会议地点在武汉光谷软件园D1栋一楼会议室[8] 提案情况 - 提案包括总议案及3个非累积投票提案[9] 登记与投票 - 出席现场会议股东需在1月5日规定时间登记[14][15] - 网络投票代码为362159，投票简称为三特投票[22] - 深交所交易系统和互联网投票系统投票时间[23][25] 其他 - 授权委托书期限至股东大会结束[28] - 公告发布时间为2023年12月23日[21]

证券代码：002159 证券简称：三特索道 公告编号：2023-46 武汉三特索道集团股份有限公司 第十二届董事会第二次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过公司《关于修订、制定公司相关制度的议案》； 根据中国证监会修订的《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》等制度，以及于近期颁布的《上市公司 独立董事管理办法》，并结合深交所修订的《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》及相关多项自律监管指引文件。为进一步完善公司 法人治理结构，提升公司规范运作水平，严格落实上位法规则要求， 保护中小股东及利益相关者的利益，公司董事会同意对公司部分内部 制度的部分条款进行修订以及制定《总裁办公会议事规则》，并逐项 审议通过本次修订、制定的各项制度子议案。 1.01《关于修订<董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理办法>的议案》 同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 1.02《关 ...

独立董事任职要求 - 原则上最多在3家境内上市公司（含本公司）同时任职[3] - 在董事会中应占三分之一以上比例且至少包括一名会计专业人士[3] - 需有五年以上相关工作经验[6] - 特定股东及其直系亲属不得担任[6] 各委员会任职要求 - 审计委员会中独立董事应过半数，且由会计专业人士担任召集人[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[3] 提名与任期 - 董事会等有权提出独立董事候选人[10] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] 补选与工作时间 - 独立董事辞职或被解除职务致比例不符规定，公司应60日内完成补选[12][14] - 每年在公司现场工作时间不少于15日[25] 会议相关 - 专门会议应提前3日通知并提供资料，全体一致同意可不受限[21] - 行使部分职权需经专门会议审议且全体过半数同意[19] - 部分事项经专门会议审议且全体过半数同意后提交董事会[19] - 由过半数独立董事推举一人召集和主持，召集人不履职时两名及以上可自行召集[22] - 以现场召开为原则，必要时可通讯，决议经全体过半数同意通过[24] 报告与沟通 - 应向年度股东大会提交年度述职报告，最迟在发通知时披露[28] - 公司应健全与中小股东的沟通机制[28] 公司支持 - 为独立董事履行职责提供工作条件和人员支持，确保信息畅通[30] - 保障知情权，定期通报运营情况并提供资料[31] - 董事会会议前不迟于规定期限提供资料，专门委员会会议前原则上不迟于3日[31] - 两名及以上认为材料有问题可书面提延期，董事会应采纳[31] 履职保障 - 行使职权时相关人员应配合，遇阻碍可说明或报告[33] - 履职涉及应披露信息，公司应及时披露，否则可申请或报告[33] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[35] - 可建立责任保险制度[36] 津贴与保密 - 给予相适应津贴，标准由董事会制订、股东大会审议并披露[37] - 对未公开信息应保密，离职后仍有效[34] 制度施行 - 本制度经股东大会通过施行，修改亦同，由董事会负责解释[37]