云南罗平锌电股份有限公司 《独立董事工作制度》 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章 程》等，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司建立的独立董事制度应当符合法律、行政法规、中国证监会规 定和深圳证券交易所业务规则的规定，有利于公司的持续规范发展，不得损害公 司利益。 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第五 ...

云南罗平锌电股份有限公司 《股东会议事规则》 （2025 年 9 月 29 日召开的第八届董事会第二十九次会议审议通过， 尚需提交股东会审议。） 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切 实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会 正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交易所(以下简 ...

云南罗平锌电股份有限公司 董事会审计委员会工作规程 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计委员会对上市公司财务信息、内部控制、内外部审 计等工作的监督作用，健全上市公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》）"《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等其他法律、法规及《云南罗平锌电 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司董事会设 立审计委员会，并制定本规程。 第二条 审计委员会是董事会按照相关法律法规和《公司章程》设立的专门 工作机构，主要负责监督及评估公司外部、内部审计工作，监督及评估公司的内 部控制并审核公司的财务信息及其披露，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员为五名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事两名。 公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。审计委员会成员应 当保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、 评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完 整的财务报告。审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业 ...

股权变动 - 公司股东罗平县锌电公司将其持有的7242.76万股无限售流通股协议转让给曲靖市发展投资集团有限公司 [1] - 股份转让价格为每股6.47元 [1] - 该股权转让事项已于2025年9月26日完成过户登记手续 [1] 公司财务与业务构成 - 公司2025年上半年营业收入主要来源于冶金业务，占比96.38% [1] - 自发电业务收入占比3.02% [1] - 食用油及副产品业务收入占比0.6% [1] 公司市值 - 截至新闻发稿时，公司市值为24亿元 [1]

证券代码:002114 证券简称:罗平锌电 公告编号:2025-041 云南罗平锌电股份有限公司 关于股东协议转让股份过户完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 29 日收 到股东罗平县锌电公司（以下简称"锌电公司"）的通知，获悉其将持有的公司 7242.7600 万股无限售流通股份协议转让给曲靖市发展投资集团有限公司（以下 简称"曲靖发投"）事项已取得中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过 户登记确认书》。现将相关情况公告如下： 一、本次协议转让股份的基本情况 2025 年 5 月 30 日，公司控股股东锌电公司曲靖发投签订了《曲靖市发展投 资集团有限公司与罗平县锌电公司关于云南罗平锌电股份有限公司之股份转让 协议》（以下简称"《转让协议》"），将锌电公司持有的公司 7242.7600 万股 无限售流通股份以 6.471 元/股的价格转让给曲靖发投。具体内容详见公司于 2025 年 6 月 4 日披露于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券 报》及巨潮资讯网 ...

云南罗平锌电股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规程 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照相关法律法规和《公司章程》设立 的专门工作机构，主要负责研究公司董事与高级管理人员考核的标准，进行考核 并提出建议；负责研究和审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对董 事会负责。 第二章 人员组成 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》等其他法律、法规及《云南罗平锌电股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委 员会，并制定本规程。 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担 任召集人。 第四条 薪酬与考核委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员 会工作；召集人由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期和董事会任期 ...

云南罗平锌电股份有限公司 董事会提名委员会工作规程 第一条 为规范云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》等其他法律、法规及《云南罗平锌电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司董事会设立提名委员会，并制定本 规程。 第二条 提名委员会是董事会按照相关法律法规和《公司章程》设立的专门 工作机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、条件、选择标准和程序 提出建议，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；召集人由董事会选举产生。 第一章总则 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据《公 司 ...

云南罗平锌电股份有限公司 章 程 二○二五年九月 1 | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》等法律法规及其 它规范性文件的有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》及其他有关法律、法规规定成立的股份有限 公司（以下简称"公司"）。 公司是经云南省经济贸易委员会企改〔2000〕732 号文批准，由罗平县锌电 公司、罗平县迅达实业有限责任公司、云南天浩集团有限公司、罗平县医药公司、 昆明天津三达电气有限公司、寻甸回族彝族自治县化肥厂作为发起人，以发起方 式设立；在云南省市场监督管理局注册登记，取得营业执照，营业执照统一社会 信用代码为：915300007098268547。 第三条 公司于 2007 年 1 月 22 日经中国证券监督管理委员会批准，首次向 社会公众公开发行人民币普通股 2560 万股，于 2007 年 2 月 15 日在深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：云南 ...

2.1 关于《修订公司章程》的预案 《云南罗平锌电股份有限公司章程》 随着我国新《公司法》的颁布实施，为了确保公司运营管理符合最新的法律法 规要求，维护公司合法权益，保障公司持续、稳定、健康发展，公司参照新《公司 法》及中国证监会发布的《上市公司章程指引》（2025 年修订）结合公司实际情况 对现行公司章程进行修订。本次修订旨在对现有公司章程进行相应调整，以适应新 公司法的要求，确保公司章程的合法性和有效性。原《公司章程》中关于股东大会 表述的相关条款，均修改为股东会；参照《公司法》修改《公司章程》关于监事会 规定的相关条款，修改为由审计委员会履行原监事会的相应职责。 具体修改内容如下： | 序号 | 修改前 | 修改后 | 修改说 明 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第三条 公司于 2007 年 1 月 22 日经中国证券监督管理 | 第三条 公司于 2007 年 1 月 22 日经中国证券监督管理委员会 | | | | 委员会批准，首次向社会公众 | 批准，首次向社会公众公开发行 | | | | 公开发行人民币普通股 2560 | 人民币普通股 2560 万股，于 20 ...

云南罗平锌电股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 （彭桂芬） 证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2025-047 声明人彭桂芬作为云南罗平锌电股份有限公司第九届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人云南罗平锌电股份有限公司董事会提名 为云南罗平锌电股份有限公司（以下简称该公司）第九届董事会独立董事候 选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承 诺如下事项： 一、本人已经通过云南罗平锌电股份有限公司第八届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定 不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人 ...