山东东方海洋科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《山东东方海洋科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开或者非公开发行证券及其衍 生品种向投资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金是指实际募集 资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，非经公司股东会依法作出决议，任何人无权改变公司募集资金用 途。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 对外投资管理办法 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公 司对外投资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《山东 东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资，是指公司以货币资金、股权、技术、债权、 厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出资等形式对境内外其他法人 实体或经济组织进行的以盈利或保值增值为目的的投资行为，包括但不限于： （一）向其他企业或组织（含公司控股子公司）投资，包括单独设立或与 他人共同设立企业、对其他企业增资、受让其他企业股权等权益性投资； （二）委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资 ...

财务管理 - 公司财务管理基本任务包括建立制度、执行基础工作、编制预算等[2] - 公司财务管理实行统一管理、分级负责原则[5] - 公司实行全面预算管理，内容包括经营、投资、资金、财务预算等[13] 会计核算 - 公司会计年度为每年1月1日至12月31日[10] - 公司会计核算以权责发生制为基础，境内主体以人民币为记账本位币[11] 预算编制 - 预算编制遵循“确定目标、上下结合、分级编制、逐级汇总、全面平衡、授权批准”程序[14][15] 货币资金管理 - 货币资金管理原则包括合规性、安全性、真实性、恰当性[17] - 所有资金支付须依据有效合同、合法凭据和齐全手续[18] - 公司重要货币资金支付业务实行集体决策和审批，并建立责任追究制度[19] 募集资金管理 - 公司制定《募集资金管理制度》规范募集资金存放及使用[20] 税务登记 - 税务登记内容变更需在工商变更登记之日起30日内申报办理变更税务登记[34] 财务报告编制 - 财务报告编制部门需制定年度方案，收集汇总信息，编制年、半、季、月度报告[37][38] - 编制财务报告要以真实交易和准确账簿记录为依据[38] - 编制完成报表要检查会计报表间勾稽关系[39] - 会计报表中需说明事项要在附注和说明书中真实完整说明[40] 财务报告审计 - 公司应聘请会计师事务所审计财务报告并提交董事会批准[41] 资产管理 - 公司应建立健全资产损失或减值准备管理制度，定期开展减值测试[25] - 公司处置资产需按制度经审批通过后执行[26] 负债管理 - 公司应规范负债行为，加强负债管理，防范负债风险[28][29] 成本费用管理 - 公司应加强成本费用管理，明确支出标准及审批程序[32] 会计档案管理 - 财务部负责公司会计档案整理、归档、造册，出纳不得任保管人员[41] - 各类会计档案原则上仅财务部人员查阅使用，其他部门或外单位需批准并登记[41] - 会计档案保管期满销毁需履行审批程序，审计部和财务部人员共同参与[41] 财务监督 - 董事会审计委员会通过多种手段完善内部财务监督体系[43] - 审计委员会依照规定履行内部财务监督职责[43] - 管理层通过多种方式对公司财务运行全方位、全过程监督[43] - 审计部具体执行内部财务审计监督职责并协助董事会内控自评[44][45] - 财务部配合审计委员会、管理层及内审部门监督活动[45] 制度执行与修订 - 制度未尽事宜按国家法律等规定执行，境外子公司按规定处理[47] - 制度由董事会制定修订、财务部解释，自审议通过生效[47]

财务资助审批 - 控股子公司对外提供财务资助适用本制度[3] - 被资助对象资产负债率超70%等情况须董事会、股东会审议[5] - 董事会审议须全体董事过半数等同意，关联董事回避表决[5] 资金使用限制 - 募集资金不得用于对外资助，超募资金补充流动资金后有使用限制[7] 风险管控 - 对外资助前进行风险调查和审核[10] - 款项逾期未收回不得继续或追加资助[13] 信息披露 - 披露事项需提交文件，公告含特定内容[14][15] - 特定情形下及时披露情况及措施[16] 制度相关 - 追究违规部门和个人责任[18] - 制度自董事会决议通过实施修改，由董事会解释[19][20]

第一条 为了进一步推动山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）完 善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规 章、规范性文件及《山东东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟 悉； 山东东方海洋科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总 则 议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 公司章程 2025 年 9 月 1 | 第一章 | 总 则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 6 | | 第三章 | 股份 | 7 | | 第一节 | 股份发行 | 7 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 9 | | 第三节 | 股份转让 | 10 | | 第四章 | 股东和股东会 | 11 | | 第一节 | 股东 | 11 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 14 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 16 | | 第四节 | 股东会的召集 | 19 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 20 | | 第六节 | 股东会的召开 | 22 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 26 | | 第五章 | 党组织 | 32 | | 第一节 | 党组织机构设置 | 32 | | 第二节 | 党组织职责 | 32 | | 第六章 | 董事和董事会 | 33 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 33 | | 第二节 | 董事会 | 38 | | 第三节 | 独立董事 | 46 | | 第四节 | 董事 ...

（2025 年 9 月修订） 第一条 为进一步完善山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《山东东方海 洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，并 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 山东东方海洋科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 （三）保障公司资产的安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； 内部控制制度 （2025 年 9 月修订） （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第四条 公司建立与实施内部控制遵循下列原则： 第一章 总 则 第一条 为加强山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制建 设，防范和化解各类风险，促进公司规范运作和健康发展，提高公司经营的效益及效 率，确保公司行为合法合规，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板规范运作》"）等法律、法规、部 门规章和规范性文件以及《山东东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法 ...

山东东方海洋科技股份有限公司 印章使用管理制度（试行） （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）印章 的刻制、管理与使用，加强公司印章使用的合法性、严肃性和安全性，有效维护 公司的利益，依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等规范性文件要求以及《山东东方海洋科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司（含分、子公司）及各部门印章的管理和使用。 第三条 本制度所指印章包括公司（含分、子公司）印章、公司（含分、子 公司）法定代表人、负责人印章、公司（含分、子公司）合同专用章、公司（含 分、子公司）财务章、董事会印章、部门章等具有法律效力的印章（含电子章）。 第四条 印章的适用范围 （一）公司印章：适用于以公司名义上报国家机关、政府部门的重要公函和 文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件以及以公司名义签订 的各类协议、合同等有法律约束力的文件。 （二）法定代表人印章：适用于公司法定代表人签章的文件、法定代表人证 明书、法 ...

第一章 总则 山东东方海洋科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一条 为规范山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 议事的方法和程序，确保董事会的工作效率，提高董事会工作的科学性，充分维 护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司独立董事管理办法》及《山东 东方海洋科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、 行政法规和规范性文件的规定，特制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东会负责，在法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使权 力。 第三条 董事会应当自觉维护公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导 作用，支持党委按照规定在重大事项决策中履行决定或者把关定向职责，自觉接 受党委对其行权履职的监督。董事会决定公司重大事项时，应依照《公司章程》 的规定事先听取公司党委 ...