丽江玉龙旅游股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，强化年报信息披露责任人的工作职 责，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度， 增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规，结 合本公司的《公司章程》，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、各子（分）公司负 责人、各部门负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其 他人员。 第三条 本制度所指年报信息重大差错责任追究是指第二条所列人员在公司 年报披露工作过程中违反监管规定或未勤勉尽责，导致报出的年报信息中出现重 大差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况，给公司造成重大经济 损失或不良社会影响，公司可根据本制度及公司其它管理规定追究当事人责任。 4. 年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公 司规范运作，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等现行有关法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二章 董事会秘书的聘任 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，为公 司与深圳证券交易所的指定联系人。董事会秘书负责保管董事会印章。 第三条 公司设立由董事会秘书领导的信息披露事务部门，协助董事会秘书 做好信息披露工作，并负责保存公司所有信息披露文件、资料以及董事、监事、 高级管理人员履行职责的记录。 第四条 董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》 对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的工作职权，并获取相应的报酬。 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。公司董事、副总经理、财务总监可以兼任董事 会秘书。 董事会秘书候选人除应符合《公司法》规定的高级管理人员的任职条件外， 提名人和候选人还应在其被提名时说明候选人是否熟悉履职相关的法律法规 ...

第一条 为保证本公司与各关联方发生之关联交易的公允性，依据《深圳证 券交易所股票上市规则》（2023 年修订）和《公司章程》，制定本制度。 丽江玉龙旅游股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第二条 本公司进行关联交易时，应当保证关联交易的合法合规性、必要性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和 信息披露义务。遵循并贯彻以下原则： 1、尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； 2、对于必须发生之关联交易，须遵循如实披露的原则； 3、确定关联交易价格时，须遵循公平、公正、公开以及等价有偿的基本商 业原则； 4、公司在进行关联交易时，应当遵循诚实信用原则，不得损害全体股东特 别是中小股东的合法权益。 第二章 关联方与关联交易的确认 第三条 公司关联方包括关联法人（或其他组织）和关联自然人。 1.具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其 他组织）： （一）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除上市公司及 其控股子公 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，审计委员会中独立董事应过半数[4] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[6] - 特定任职人员及其亲属不得担任独立董事[6] - 独立董事连续任职时间不得超过6年[11] - 过往任职经常缺席或不亲自出席董事会会议者不得被提名[10] - 最近三年受证监会行政处罚者不得被提名[10] - 最近三年受证券交易所公开谴责或通报批评者不得被提名[10] - 同时在超五家公司担任重要职务者不得被提名[10] - 年龄超七十且在多家任职者不得被提名[10] 提名与补选 - 董事会、监事会、特定股东有权提出独立董事候选人[9] - 独立董事辞职或被解除职务致比例不符或缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[12] 质疑与罢免 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可对独立董事提出质疑或罢免提议[12] 职权行使 - 独立董事行使部分职权需全体独立董事过半数同意，公司应及时披露[16] - 部分事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[17] - 审计委员会相关事项需全体成员过半数同意后提交董事会审议，每季度至少开一次会，2/3以上成员出席方可举行[19] - 独立董事专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持，相关事项需经其审议[18] 履职要求 - 独立董事每年在公司现场工作时间不少于15日[22] - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会应30日内提议召开股东大会解除其职务[17] - 独立董事辞职将导致比例不符规定或欠缺会计专业人士，应继续履职至新任产生[12] 信息披露与记录保存 - 董事会对提名委员会、薪酬与考核委员会建议未采纳或未完全采纳，应记载相关意见及理由并披露[21][24] - 独立董事工作记录及公司向其提供的资料至少保存十年[23] - 董事会专门委员会召开会议原则上应不晚于会议召开前三日提供相关资料和信息且会议资料至少保存十年[26] 费用与津贴 - 公司应承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权所需费用[27] - 公司可建立独立董事责任保险制度[27] - 独立董事津贴标准由董事会制订方案，股东大会审议通过，并在年度报告中披露[27] 法律责任与制度生效 - 法律、法规等关于董事法律责任的规定适用于独立董事[29] - 独立董事对公司重大事项决议或独立意见承担法律责任[29] - 本制度经公司股东大会审议通过之日起生效，原《独立董事工作制度》同时废止[33] - 本制度由公司董事会负责解释[33]

制度内容 - 制定独立董事年报工作制度规范运作保障股东权益[2] - 管理层每月度结束后向独立董事汇报并安排考察[3] - 独立董事会同审计委员会与年审会计师沟通[3] - 安排独立董事与会计师见面[3] - 独立董事对年报及摘要签署确认意见[3] - 半数以上独立董事可聘外部机构，费用公司承担[3] - 独立董事关注年报编制信息保密[4] - 相关部门为独立董事履职提供条件[4] 制度管理 - 制度由董事会负责解释和修改[5] - 制度自通过生效，2008年1月31日旧制度废止[5]

丽江玉龙旅游股份有限公司 特定对象来访接待工作制度 第一章 总则 第一条 为维护公司和投资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体特定对 象之间的信息沟通，促进公司诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制， 依据中国证券监督管理委员会对上市公司投资者关系管理、信息披露的要求和 《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作应该严格遵守《公司法》、《证券法》 等有关法律法规及深交所的有关规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作，应体现公平、公正、公开的原则，保 障所有投资者的合法权益。 第四条 除有公司授权，本制度规定以外的公司员工不得在特定对象来访接 待工作中代表公司发言。 第五条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体和更具有信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括 但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；（二） 从事证券投资的机构、个人及其关联人；（三）持有公司总股本5%以上股份的股 东及其关联人；（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；（五）深圳证券交 易所认定的其他机构或个人。 第 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 股东大会由本公司股东组成，是公司的权力机构。为保证股东大会能够 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，以及《丽江玉龙旅游股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）制定本规则。 第二条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规、《公司章程》关于 召开股东大会的各项规定，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行 职责，认真、按时组织好股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正 常召开和依法行使职权。 第二章 议事范围 第三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报 酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改公司章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准《公司 ...

股票代码：002033 股票简称：丽江股份 公告编号：2024007 丽江玉龙旅游股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 李红斌 作为丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人 丽江玉龙旅游股份有限公司董事会 提名为丽 江玉龙旅游股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为建立健全丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称公司）科学的决 策管理机制，建立公司合理、有效的议事、决策、执行、监督体系，使公司权责 明确、管理科学，根据《公司法》和公司《章程》，制定本细则。 第二条 公司实行董事会领导下的总经理负责制，总经理由董事会聘任并对 董事会负责。 第二章 总经理的职权和责任 9、决定公司职工（除董事、监事、高级管理人员外）的工资、福利、奖惩， 决定公司职工（除董事、监事、高级管理人员外）的聘用和解聘； 10、决定公司的生产经营性交易、资金支付、内部资金的调拨，银行账户的 开户与销户； 第三条 总经理行使以下职权： 1、享有公司资产经营管理权和《公司章程》授权范围内的经营决策权; 2、主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作； 3、组织实施董事会决议、公司年度经营计划和投资方案； 4、拟订公司内部管理机构设置方案； 5、拟订公司的基本管理制度； 6、制定公司的具体规章； 7、提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； 8、决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员； 11、提议召开董事会临时会议； ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五至七名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员(召集人)一名，一般由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 ...