信息报告规则 - 控股股东和5%以上股份股东获悉重大信息向董事会和董秘报告[3] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 交易标的营收、净利润等多项指标达一定比例和金额需报告[8] - 与关联自然人、法人交易达一定金额需报告[8] - 公司及下属公司重大诉讼、仲裁事项需报告[9] - 董事等高管变动需报告[10] - 5%以上股份股东或实控人情况变化需报告[15] - 5%以上股份被质押等情况需报告[15] - 董事等报送5%以上股东关联人名单及说明[15] - 委托持有5%以上股份股东告知委托人情况[15] - 已披露重大事件超期未完成需定期报告进展[19] 时间定义 - 报告人获知拟报告信息当天（不超24时）为“第一时间”[24]

反舞弊制度适用范围 - 反舞弊与举报制度适用于公司及下属公司[2] 舞弊情形 - 损害公司正当经济利益的舞弊包括收受贿赂、转移交易等[5] - 谋取不当公司经济利益的舞弊包括为不当目的支出、出售不实资产等[5] 工作重点与管理层职责 - 反舞弊工作重点包括未经授权占用资产、财务报告虚假等[7] - 管理层反舞弊工作包括营造文化环境、评估风险和建立常设机构[9] 人员管理 - 人力资源部应对重要岗位人员进行背景调查并记录保存[11] 责任与机构设置 - 管理层对舞弊负责，审计委员会指导反舞弊工作[13] - 监事会和内部审计部是反舞弊常设机构，负责受理举报等[13] 举报处理 - 内部审计部对一般员工及中层管理人员举报三个工作日内评估[15] - 内部审计部对高级管理人员举报两个工作日内上报相关机构[15] 授权与保密 - 接受举报投诉或查阅相关资料需获授权并登记[16] - 违规泄露检举人员信息或打击报复将严肃处理[17] 保障措施 - 管理层要保障反舞弊工作预算、人员配置和工作条件[19] 监督指导 - 董事会和审计委员会对反舞弊工作进行监督、指导[19] 审计计划 - 内部审计部制定和执行年度审计计划时要考虑舞弊风险[20] 案件处理 - 发生舞弊案件后要有整改方案，通报结果[22] - 舞弊人员应受相应处分，触犯法律移送司法机关[22] 制度制订与生效 - 制度由董事会授权审计部制订、修订和解释[24] - 制度自董事会审议批准之日起生效实施[24]

丽江玉龙旅游股份有限公司 预算管理制度 第一章 总则 第一条 为促进丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称 "股份公司"或"公司"）规范化、科学化管理，根据财政 部《关于企业实行财务预算管理的指导意见》、国家财务会 计法律法规和股份公司《财务管理纲要》的规定，制定本制 度。 第二条 财务预算以年度经营管理任务的形式下达及管 控，是年度经营管理任务的重要组成部分,与股份公司的《经 营目标管理制度》关联。 第三条 预算管理贯穿于公司及下属公司经营管理活动 的各个环节，是提升公司整体绩效和管理水平的重要工具， 其主要任务是： （一）确定公司远期战略目标和近期经营目标，有效地 分配和使用公司资源； （二）确定公司内部各管理层级在预算管理环节的管理 责任和权限，有效地组织和协调公司的生产经营活动； （三）对照预算目标，对公司生产经营活动实行控制、 分析和监督； （四）考核、评价各责任主体预算执行情况和经营业绩， 确保公司战略目标和经营目标的实现。 第四条 预算管理遵循以下基本原则： （一）坚持战略引领，落实年度目标原则； （二）坚持价值导向，实现持续增值原则； （三）坚持积极稳健，遵照以收定支原则； （四）坚持权责对等，确 ...

担保额度与审批 - 对资产负债率70%以上和以下子公司分别预计未来十二个月新增担保总额度[7] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％须经股东大会审批[13] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后担保须经股东大会审批[13] - 为资产负债率超70％的担保对象提供担保须经股东大会审批[13] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30％须经股东大会审批[13] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50％且绝对金额超五千万元须经股东大会审批[14] 担保流程 - 被担保人提前15个工作日向财务负责人及其下属财务部提交担保申请书及附件[14] - 董事会审议对外担保事项需出席会议三分之二以上董事及全体独立董事三分之二以上同意[15] - 股东大会审议为股东等提供担保议案由出席股东大会其他股东所持表决权半数以上通过[16] - 担保订立书面合同，财务部审查内容不符可修改或拒绝[17] - 董事长或授权人依决议签担保合同[17] - 签订互保协议要求对方提供财务报告，互保实行等额原则[17] - 法律规定须办理担保登记的，财务部到登记机关办理[17] - 担保合同订立后，财务部通报董事会秘书并保管合同文本[19] 担保后续管理 - 财务部关注被担保人情况，发现异常向总经理报告[21] - 财务部督促被担保人到期还款，到期前15日了解还款安排[21] - 公司履行担保义务后，财务部追偿并披露情况[22] 责任追究 - 董事违规审核融资及担保事项承担连带责任[25] - 管理人员越权审批或怠职造成损失追究法律责任[25]

丽江玉龙旅游股份有限公司 发展战略规划管理办法（试行） 第五条 公司董事会和股东大会是发展战略管理的决策机构， 主要职责包括： （一）负责决定公司发展战略； （二）审批公司发展战略管理的政策、制度； 第一章 总则 第一条 为完善丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"股份 公司"或"公司"）发展战略规划的管理体系和机制，规范公司发 展战略规划的编制、实施和动态管理，提高公司战略管理的科学 性和可操作性，规范发展战略的制定和决策，提升战略管理的科 学性、有效性和及时性，保证战略规划的有效实施，确保公司战 略目标的实现，根据相关法律法规和《企业内部控制基本规范》 《企业内部控制应用指引》，制定本办法。 第二条 本办法所称发展战略，是指公司在对现实状况和未 来趋势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并实施的长远发 展目标与战略规划。 第三条 本办法适用于股份公司发展战略管理工作，下属公 司发展战略管理工作参照执行。 第二章 职责分工 第四条 公司发展战略管理实行统一领导，分层管理。与公司 发展战略相关的重大事项需提交公司董事会战略委员会研究、董 事会审议、股东大会决议。与公司发展战略相关的具体事项原则 上由公司总经理办 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 内部控制评价管理制度 第一章 总则 第一条 为了促进丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"股份 公司"或"公司"）全面评价公司内部控制的设计和运行情况，规范 内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范经营风险，根据《企业内 部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》等有关法律、法规的规 定，并结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制评价，是指公司董事会和管理层实 施的，对内部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价 报告的过程。 第三条 本制度适用于公司各部门和下属控股子公司（以下简称 "各部门、各单位"）。 第二章 内部控制评价工作原则 第四条 公司实施内部控制评价工作，遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作范围包括公司内部控制的设计与运 行，涵盖公司及其所属单位的各种业务和事项。 （二）客观、一致性原则。评价工作应准确揭示经营管理的风险 状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性；评价的准则、范围、 程序和方法等应保持一致，以确保评价结果的客观、可比性。 （三）重要性原则。评价应坚持全面性的同时，关注重点区域、 重点业务和重要流程，特别是重大投资项目、担 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕 信息管理，进一步做好内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，切 实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规章和《公司章程》、《公 司信息披露管理制度》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司下属各部门、分公司、控股子公司及公 司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司应当建立内幕信息知情人档案，董事会是负责公司内幕信息的 管理机构，董事会秘书负责公司内幕信息的监管和披露以及对公司内幕信息知情 人的登记备案工作，董事会秘书不能履行职责时,证券事务代表代为履行职责。 公司其他部门、分公司、子公司及能够实施重大影响的参股公司负责人为其管理 范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递等工作。 第四条 公司证券部是公司 ...

制度目的与适用范围 - 加强定期报告及重大事项期间外部信息使用人管理[2] - 明确外部信息使用人及信息定义[2] 管理机制 - 董事会为信息对外报送最高管理机构，董秘负责监管[2] - 公司人员信息公开前需保密[3] 报送规则 - 无依据不得提前报送年度统计报表[4] - 向特定使用人报送信息不早于业绩快报披露时间[4] - 对外报送重要信息需多层审核批准[5] 外部使用人义务 - 不得泄露未公开信息和进行内幕交易[6] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效，原制度废止[8]

股票代码：002033 股票简称：丽江股份 公告编号：2024004 丽江玉龙旅游股份有限公 独立董事提名人声明与承诺 提名人 丽江玉龙旅游股份有限公司董事会 现就提名 杨济云 为丽江玉龙 旅游股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人 杨济云 已书面同意作为丽江玉龙旅游股份有限公司第 七届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明 ...