东兴证券股份有限公司 关于浙江光华科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 单位：万元 1 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江光华科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2259 号）核准，向社会公开发行人民 币普通股（A 股）3,200.00 万股，每股发行价格为 27.76 元，募集资金总额为 人民币 88,832.00 万元，减除发行费用人民币 11,506.92 万元（不含税）后，募 集资金净额为 77,325.08 万元。上述募集资金已于 2022 年 12 月 2 日到位，经天 健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天健验〔2022〕661 号《验资 报告》。 | 项 目 | | 序号 | 金 | 额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | | 77,325.08 | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | | 53,823.74 | | | 利息收入净额 | B2 | | 20.60 | | 本期发生额 ...

融资授信 - 公司及子公司拟申请不超30亿银行授信额度[2] - 授信期限自议案股东大会通过日起一年[2] - 融资含本外币借款等业务[2] - 额度可循环，金额依实际经营定[2] - 议案待提交股东大会审议[3]

浙江光华科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范和完善浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、经理及其他高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《浙江光华科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《浙江光华科技股份有 限公司独立董事工作细则》的有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简 称"提名委员会"），并制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构,对董事会负责，主 要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提 出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成,其中独立董事占半数以上。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责召集和主持提名 ...

审计机构相关决策 - 2023年4月23日公司董事会和监事会通过续聘天健为2023年度审计机构议案，5月15日股东大会同意续聘[8] - 审计委员会2023年4月13日同意续聘天健并提请董事会审议，2024年4月12日审议相关议案并提交董事会[12][13] 审计机构情况 - 公司聘请天健为2023年度财务报表和内部控制审计机构[3] - 2023年天健业务收入34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[3] - 2023年天健上市公司客户675家，审计收费总额6.63亿元，同行业上市公司审计客户513家[3][4] 审计相关评价 - 天健对公司2023年度财务报告及内控有效性审计后出具标准无保留意见报告[9] - 审计委员会认为天健审计表现良好，按时完成2023年年报审计工作[15]

一、相关业务概述 公司及控股子公司拟进行商品期货期权套期保值业务保证金和权利金最高 余额不超过人民币5,000万元（不含期货标的实物交割款项），任一交易日持有 商品期货期权套期保值最高合约价值不超过人民币15,000万元（或等值外币） 。公司董事会提请股东大会授权公司管理层在此额度范围内根据业务情况、实 际需要审批商品期货期权套期保值业务和选择合作金融机构。上述额度期限为 股东大会审议通过后一年，在授权期限内可以循环使用，但期限内任一时点的 累计金额不超过预计总额度。 公司及控股子公司开展商品期货期权套期保值业务，主要在国内期货交易 所进行，交易品种仅限于粉末涂料用聚酯树脂业务的主要原料精对苯二甲酸（ PTA）。 二、相关业务的风险分析 （一）外汇衍生品交易业务 近期受多重因素的影响人民币汇率震荡波动，由于目前公司部分原材料自 国外进口，主要采用外币进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对 公司的经营业绩会造成一定影响。为了降低汇率波动风险以及对公司成本和利 润的影响，使公司专注于主业生产经营，经审慎考虑，公司及控股子公司拟开 展以套期保值为目的的外汇衍生品交易业务。 公司及控股子公司拟进行的外汇衍生品 ...

房屋交易 - 拟购买关联方房屋面积2037.23平方米，价值1095.42万元[2][6][7][10][11] - 交易价款分三批支付[11][12] - 甲方30天内过户，乙方承担税费[13][14] 担保情况 - 2024年初至核查日关联方为公司及子公司担保累计14200万元[18] 决策审议 - 2024年4月相关会议审议通过房屋购买关联交易事项[19][20][21] - 交易决策程序合规，无需股东大会审议[22] 交易评价 - 购买房屋用于办公，符合发展规划[15][16] - 定价公平，未损害股东权益，东兴证券无异议[22][23]

董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、行政法规、规范性文件及《浙江光华科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《浙江光华科技股份有限公司独立董事工作细则》的有关规定， 公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中独立董事至少一名。 第四条 战略委员会委员由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任，负责召集和主持战略委 员会 ...

募集资金情况 - 公司公开发行3200万股，发行价27.76元/股，募集资金88832万元，净额77325.08万元[11] - 截至期初累计项目投入53823.74万元，利息收入净额20.60万元[13] - 本期项目投入12877.01万元，利息收入净额299.06万元[15] - 截至期末累计项目投入66700.75万元，利息收入净额319.66万元[15] - 应结余募集资金10943.99万元，实际结余6561.79万元，差异4382.20万元[15] - 截至2023年12月31日，3个募集资金专户余额合计65617858.88元[18] - 公司募集资金总额为77325.08万元[32] - 本年度投入募集资金总额为12877.01万元[32] - 已累计投入募集资金总额为66700.75万元[32] 项目投资情况 - 年产12万吨粉末涂料用聚酯树脂建设项目承诺投资38240.99万元，累计投入31570.52万元，进度82.56%[32] - 研发中心建设项目承诺投资7084.09万元，累计投入3129.27万元，进度44.17%[32] - 补充流动资金承诺投资32000万元，累计投入32000.96万元，进度100%[32] 项目效益情况 - 2023年6 - 12月年产12万吨粉末涂料用聚酯树脂建设项目预计效益1703.78万元，实际1803.44万元[33] 资金使用情况 - 公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金23271.12万元及已支付发行费用自筹资金277.70万元[19] - 公司可使用不超过10000万元闲置募集资金进行现金管理，期限一年[20] - 截至2023年12月31日，使用暂时闲置募集资金购买现金管理产品4382.20万元[18] - 2022年12月16日和2024年4月2日，公司均同意使用不超过10000万元闲置募集资金进行现金管理[25] - 公司于2023年9月1日受让4382.20万元大额可转让存单，未在决议有效期届满前赎回[25] - 2024年4月23日公司对空档期内闲置募集资金现金管理行为予以追认[26]

公司决策 - 2024年4月2日召开第三届董事会独立董事专门委员会第一次会议，3名独立董事全到[1] - 会议全票通过开展外汇远期结售汇业务议案[1] - 公司开展不超30,000万元人民币（同等价值外汇金额）该业务[1]

募集资金情况 - 首次公开发行3200.00万股，募资总额88832.00万元，净额77325.08万元[1] - 截至2023年6月30日，应结余14186.45万元，实际结余4330.31万元[3] 资金使用安排 - 拟用不超10000万元闲置募集资金现金管理，额度1年内有效[1][9][19][20] - 募集资金用于建设项目、研发中心及补充流动资金[5] 现金管理情况 - 投资品种为保本型产品，收益按要求管理使用[7][11] - 面临金融市场等风险，采取多措施控制[13][14][15] 决策情况 - 董事会、监事会通过议案，保荐机构无异议[19][20][21][22][23] 公告信息 - 含董事会、监事会决议及核查意见，2024年4月3日发布[24][25]