三羊马（重庆）物流股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下统 称"投资者")之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资 者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能 力，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2025年修订）》和《公司 章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员 开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）相关规定，体现 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 第一章 总则 第一条 为充分体现三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"） 中小投资者对重大事项决策中的意愿和诉求，保障中小投资者依法行使权利，根 据《上市公司股东会规则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司股 东会网络投票实施细则（2025 年修订）》和《公司章程》等规定，结合公司实 际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除下列人员之外的投资者： （一）持有公司股份的公司董事、高级管理人员； （二）单独或合计持有公司 5%以上股份的股东（含一致行动人）。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项（以下 简称"单独计票事项"）： （一）公司利润分配方案、资本公积转增股本方案和弥补亏损方案； （二）公司增加或者减少注册资本； 1 （三）选举和更换公司非职工代表董事； （四）决定公司董事的薪酬事项； （五）关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委 托理财、对外提供财务资助、变更募集资金 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易行为，确保公司的关联交易不损害公司和非关联股东的合法权益，维护 公司股东特别是中小投资者和公司债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则（2025 年修订）》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易（2025 年修订）》等有关法律法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的 原则，不得损害公司和非关联股东的利益。公司及其关联方不得利用关联交易输 送利益或者调节利润，不得以任何方式隐瞒关联关系。公司应当积极减少关联交 易。 第三条 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应审慎判 断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，并遵循平等、 自愿、等价有偿的原则，合同或 ...

第一条 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称公司）为规范董事会薪酬 与考核委员会（以下简称薪酬与考核委员会）的组织和行为，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关法律法规、规范性文件（以下简称法律规则）和公司章程的有关规定，制订本 细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设专门工作机构，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责研究、审查、论证、制订公司董事、高 级管理人员的薪酬政策与方案，向董事会提交相关议案，并负责督促和落实相关决议 的执行，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，但不包括独立董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及董事会 聘任的其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中包括两名独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并经董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规及《公司章程》 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标准要求，根 据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能对公司股票及衍生品种 价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定 的方式向社会公众公布，并在证券监管部门备案。 第三条 本制度所指信息是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格或对投资者作出价 值判断和投资决策产生较大影响的信息及证券监管机构要求披露的其他信息。 第四条 公司的信息披露义务人包括但不限于： （一）公司及公司董事、高级管理人员； （二）公司股东、实际控制人； （三）公司收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及相关 人 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公 司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因，公司收 到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，但存在相关法 规另有规定的除外： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 第四条 独立董事行使下列特别职权： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （四）依法公开向股东征集股东权利； 独立董事专门会议工作细则 1 第一条 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称公司）为规范独立董事专 门会议的组织和行为，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2025 修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作 （2025 年修订）》等相关法律法规、规范性文件（以下简称法律规则）和公司章程、 《独立董事管理办法》的有关规定，制订本细则。 （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议； 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见； 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 独立董事管理办法 第一章 总则 第一条 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称公司）为规范独立董事行 为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法（2025 年修正）》 《上市公司章程指引（2025 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》等相关法律法规、规范性文件（以下简称法律规则）和公司章程的有关规 定，制订本办法。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券交易所业务 规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）为规范募集资 金管理，提高募集资金的使用效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》等相关法律法规、规范性文件和 《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制订本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的 资金。 第三条 公司董事会应建立健全公司募集资金存储、使用和管理的内部控制制 度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报深圳证券交易所备 案并在深圳证券交易所网站上披露。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，持续关注募集资金存放、管 理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。公司董事会 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一条 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）为规范股东会 网络投票业务，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作 （2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则（2025 年修订）》 和《公司章程》等的规定，制定本细则。 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统向股东提供 股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是指深圳 证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术 系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投 票数据，并委托深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票 和现场投票数据。 第四条 公司召开股东会，地点为公司住所地或股东会召集人指定的其他明确地 点。股东会将设置会场，以 ...