关于深圳市康冠科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 中国 深圳 福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 11&12/F, TaiPing Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R.CHINA 电话(Tel)：(0755)88265288 传真(Fax)：(0755)88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 致：深圳市康冠科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受深圳市康冠科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2024 年股票期权激励计划（以下简 称"2024 年激励计划"）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、行政法规、部门规章 及其他规范性文件和《深圳市康冠科技 ...

证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2024-008 深圳市康冠科技股份有限公司 关于 2024 年度公司及子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 本次公司及子公司（含全资子公司及控股子公司）提供担保额度预计，预 计对外担保总额超过最近一期经审计净资产 100%，担保金额超过上市公司最近 一期经审计净资产 50%，其中包括对资产负债率超过 70%的子公司提供担保， 敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于 2024 年度 公司及子公司提供担保额度预计的议案》，同意公司为子公司提供担保、子公 司之间互相担保及子公司对上市公司提供担保额度总计不超过等值人民币 760,000.00万元。其中，向资产负债率为 70%以上的担保对象的担保额度为不超 过等值人民币 410,000.00 万元；向资产负债率为 70%以下的担保对象的担保额 度为不超过等值人民币 3 ...

证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2024-006 深圳市康冠科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：本次使用闲置募集资金进行现金管理的投资品种为安全性高、 流动性好、单项产品投资期限不超过 12 个月的保本型理财产品。 2、投资金额：本次使用不超过人民币 8 亿元的闲置募集资金进行现金管理。 3、特别风险提示：本次以闲置募集资金进行现金管理将严格控制风险，投 资安全性高、流动性好、单项产品投资期限不超过 12 个月的保本型理财产品， 且产品不得进行质押，属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较 大，因此不排除该项投资因受到市场波动的影响，而导致实际收益不可预期的 风险。敬请投资者注意投资风险。 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"或"康冠科技"）于 2024 年 3 月 22 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及 子公司（含全资子公司及 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 关于开展衍生品套期保值业务的可行性分析报告 一、本次开展衍生品套期保值业务的背景 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）业务以出口为主且日常 经营中涉及的外汇收支规模较大，为了降低外汇市场的风险、降低外汇结算成本， 防范汇率波动对公司及子公司生产经营、成本控制等造成的不良影响，公司于 2024 年 3 月 22 日召开第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于开展衍生品 套期保值业务的议案》，同意公司及子公司（含全资子公司和控股子公司）根据 实际业务需要开展衍生产品套期保值业务，投资期限为自公司第二届董事会第十 三次会议审议通过之日起 12 个月。 二、本次开展衍生品套期保值业务的情况概述 1、投资目的：为锁定成本、降低或规避汇率波动出现的汇率风险，减少汇兑 损失，控制经营风险，公司及子公司以具体经营业务为依托开展衍生品套期保值 业务，不以盈利为目的，有利于提高外汇资金使用效率，增强公司财务稳健性。 本次拟采用远期外汇合约、外汇掉期交易、外汇期权及利率互换等衍生品， 对冲进出口合同预期收付汇、外币贷款及手持外币资金等的汇率下跌风险，其中 远期外汇合约、外汇掉期交易、外汇期权及 ...

华林证券股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华林证券股份有限公司（以下简称"华林证券"或"保荐机构"）作为深圳 市康冠科技股份有限公司（以下简称"康冠科技"或"公司"）首次公开发行股 票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等法律、法规、规章、规范性文件的规定，对康冠科技使用 部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 22 日印发《关于核准深圳市康冠 科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]375 号），核准 公司公开发行不超过 42,487,500 股新股。 公司于 2022 年 3 月 8 日采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持 有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行 相结合的方式，公开发行人民币普通股（A 股）4,248.75 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 4 ...

华林证券股份有限公司 关于深圳市康冠科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 华林证券股份有限公司（以下简称"华林证券"或"保荐机构"）作为深圳 市康冠科技股份有限公司（以下简称"康冠科技"或"公司"）首次公开发行股 票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规 章、规范性文件的规定，对使用闲置自有资金进行现金管理的事项进行了核查， 核查情况及核查意见如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况概述 （一）投资目的 在保证正常经营、资金安全的前提下，充分利用闲置资金、提高资金利用率、 增加公司收益，为公司和股东获取更多的投资回报。 （五）资金来源 （二）投资金额 本次使用不超过人民币 60 亿元的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度 范围内，资金可以滚动使用。 （三）投资方式 本次使用闲置自有资金进行现金管理的投资品种为银行、信托、证券公司或 其他金融机构发行的安全性高、流动性好的稳健型理财产品。公司及子公司将按 照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估。 公司及子公司闲置自有资金 ...

深圳市康冠科技股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 二〇二四年三月 深圳市康冠科技股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范金融衍生 品交易业务及相关信息披露工作，加强对金融衍生业务的管理，防范投资风险， 健全和完善公司金融衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《公司章程》和 《对外投资管理制度》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，在银行 等金融机构办理的规避和防范汇率风险的远期外汇合约、外汇掉期交易、外汇 期权及利率互换等金融衍生品，以及基于以上金融衍生品之结构性商品等业务。 金融衍生品的基础资产既可以是利率、汇率、货币等标的，也可以是上述标的 的组合。 第三条 公司及所属全资、控股子公司从事金融衍生品交易业务，以规避汇 率、利率风险为主要目的，不得进 ...

证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2024-005 深圳市康冠科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：本次使用闲置自有资金进行现金管理的投资品种为银行、信托、 证券公司或其他金融机构发行的安全性高、流动性好的稳健型理财产品。 2、投资金额：本次使用不超过人民币 60 亿元的闲置自有资金进行现金管理。 3、特别风险提示：本次以闲置自有资金进行现金管理将按照相关规定严格控 制风险，选择安全性高、流动性好的稳健型理财产品，不做投机性、套利性的交易 操作，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响， 敬请投资者注意投资风险。 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 22 日召开 第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议 案》，同意公司及子公司（含全资子公司及控股子公司）使用不超过人民币 60 亿元 的闲置自有资金进行现金管理，本事项尚需提交公司股东大会审议，有效期为自审 ...

证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2024-002 深圳市康冠科技股份有限公司 第二届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十三 次会议于 2024 年 3 月 22 日上午 10:00 以现场及通讯相结合的方式在公司会议室 召开，其中公司独立董事邓燏、黄绍彬、杨健君以通讯方式参加本次会议。公 司于 2024 年 3 月 19 日以邮件形式发出本次董事会会议通知。本次会议由董事 长凌斌先生主持，会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董事 7 人。公司全 体董事出席了会议，全体监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、 召开和表决程序符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议形成的 决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，会议就以下事项决议如下： 1、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。 表决结果：7 票赞成、0 票反对、0 票弃权。 公司董事会审计委员会和战略委员会 ...

证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2024-007 深圳市康冠科技股份有限公司 关于开展衍生品套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司 （含全资子公司和控股子公司）拟开展衍生品套期保值业务（以下简称"套期保值 业务"）旨在降低或规避汇率波动出现的汇率风险，减少汇兑损失，控制经营风 险，从而提高外汇资金使用效率，增强公司财务稳健性。 2、交易品种及交易工具：本次套期保值业务的主要交易品种和工具包括远期 外汇合约、外汇掉期交易、外汇期权及利率互换等衍生品，以及基于以上产品的结 构性商品等。本次套期保值业务的基础资产主要为汇率、利率。 3、交易场所：经国家外汇管理局和中国人民银行批准，具有外汇衍生品交易 业务经营资格的金融机构，主要为信用良好且与公司已建立长期业务往来的银行。 4、交易金额：本次拟开展套期保值业务预计动用的保证金和权利金上限（包 括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留 的保证金等）为人民 ...