3-1-11 与投资者保护相关的承诺 | 序号 | 承诺名称 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于股份锁定及减持意向的承诺 | 1 | | 2 | 关于严格执行稳定股价措施的承诺 | 15 | | 3 | 关于先行赔付的承诺 | 27 | | 4 | 关于股份回购和股份买回的措施和承诺 | 29 | | 5 | 关于欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 | 33 | | 6 | 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 37 | | 7 | 关于利润分配政策的承诺 | 45 | | 8 | 关于依法承担赔偿责任的承诺 | 51 | | 9 | 关于未能履行承诺事项的约束措施承诺函 | 57 | | 10 | 关于规范和减少关联交易的承诺 | 63 | | 11 | 关于避免资金占用的承诺 | 67 | 3-1-11-1 3-1-11-2 3-1-11-3 3-1-11-4 3-1-11-5 3-1-11-6 3-1-11-7 3-1-11-8 3-1-11-10 3-1-11-9 3-1-11-11 3-1-11-12 3-1-11-13 3-1-11-14 浙江夏厦精密制造股份有 ...

浙江夏厦精密制造股份有限公司股东大会 浙江夏厦精密制造股份有限公司 2021 年度股东大会决议 浙江夏厦精密制造股份有限公司(以下简称"公司")2021 年度股东大会会议于 2022 年 3月 6 日在公司会议室召开。本次会议由公司董事会召集,由夏建敏主持,公司全体 股东均出席了本次会议。出席会议的全体股东所持的有表决权的股份总数为 46,500,000 股,占公司总股本的100%,符合《中华人民共和国公司法》《浙江夏厦精密制造股份有 限公司章程》及相关法律法规规定的召开股份有限公司股东大会的有关规定。 本次股东大会经各股东认真审议,以现场记名投票表决的方式一致通过以下决议: 表决结果:同意 46,500,000 股,占出席会议有效表决股份的 100%;反对 0 股,占出 席会议有效表决股份的0%;弃权0股,占出席会议有效表决股份的0%。 五、 审议通过《关于公司 2021年度利润分配的议案》; 表决结果:同意 46,500,000 股,占出席会议有效表决股份的 100%;反对 0 股,占出 席会议有效表决股份的0%;弃权 0 股,占出席会议有效表决股份的0%。 一、 审议通过《2021年度董事会工作报告》: ...

发行基本信息 - 公司首次公开发行1550万股人民币普通股（A股），占发行完成后公司股份总数的25%，发行后总股本为6200万股[30][31][47] - 发行的股票为境内深交所主板上市人民币普通股，每股面值为1.00元[43] - 股票简称为“夏厦精密”，代码为“001306”[44] 发行方式 - 采用网下询价配售和网上定价发行相结合方式，不安排战略配售[5][44] - 通过向网下投资者初步询价直接确定发行价格，不再进行累计投标询价[45] 时间安排 - 初步询价期间为2023年11月1日9:30 - 15:00[6][32][51][80] - 网下路演推介时间为2023年10月27日至10月31日，9:00 - 17:00，网上路演在11月6日[53][54] - 网下和网上申购日同为2023年11月7日，网下申购时间为9:30 - 15:00，网上申购时间为9:15 - 11:30、13:00 - 15:00[19][97][99] - 网下有效配售对象须在2023年11月9日8:30 - 16:00足额缴纳新股认购资金[20][108] - 网上投资者中签后，应确保2023年11月9日日终资金账户有足额认购资金[22][39][111] 网下发行规则 - 网下投资者每个最多填报3个报价，最高报价不得高于最低报价的120%[7][81] - 初步询价阶段网下配售对象最低拟申购数量为100万股，拟申购数量最小变动单位为10万股，每个配售对象拟申购数量不得超过500万股，约占网下初始发行数量的53.76%[7][8][35][81] - 每个配售对象报价的最小变动单位为0.01元[8][81] - 网下投资者拟申购金额原则上不得超配售对象2023年9月30日总资产与询价前总资产孰低值，成立不满一月以2023年10月25日产品总资产计算孰低值[36][82][83][84] - 网下一般机构和个人投资者管理的配售对象资金账户最近一月末资金余额不得低于证券和资金账户总资产的1‰，询价前亦同[12][37][82][84][85] - 剔除报价最高部分配售对象的报价，拟剔除的拟申购量不低于符合条件的所有网下投资者拟申购总量的1%[13][93] - 发行人和保荐人确定的有效报价网下投资者家数不少于10家[13][93] - 网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者获配股票数量的10%限售期限为6个月，90%的股份无限售期[16][49][106][107] 网上发行规则 - 网上投资者持有10000元以上深交所非限售A股股份和非限售存托凭证市值，可在2023年11月7日参与网上申购，每5000元市值可申购500股[18][99] - 网上发行的股票无流通限制及限售期[49] 回拨机制 - 网上投资者初步有效申购倍数未超过50倍不启动回拨机制，超过50倍且不超过100倍（含）回拨比例为20%，超过100倍回拨比例为40%[102] - 若网上申购不足可回拨给网下投资者，网下发行未获得足额申购则中止发行[102] 中止与包销 - 当网下和网上投资者缴款认购股份数量合计不足本次公开发行数量的70%，公司将中止本次新股发行[22][112][114] - 当网下和网上投资者缴款认购股份数量合计不低于本次公开发行数量的70%，放弃认购的股票由保荐人包销[22][112]

3-1-9-1 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 6 | | 第四章 股东和股东大会 | | 第一节 股东 | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 第三节 股东大会的召集 | | 第四节 股东大会的提案与通知 . | | 第五节 股东大会的召开 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 第五章 董事会 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 20 | | 第一节 董事 ………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

3-1-22-1 3、发行方式:采用网下向配售对象询价发行和网上资金申购定价发行相结 合的方式或采用中国证监会认可的其他方式; 表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。 2、发行股票面值:每股面值为1元人民币; 表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。 浙江夏厦精密制造股份有限公司董事会 九、审议通过《关于提请召开公司2021年度股东大会的议案》; 表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。 十、审议通过《关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案》; 本议案包括 9个子议案,各子议案逐项表决结果如下: 1、发行股票种类:境内上市人民币普通股(A股)股票; 表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。 4、发行定价方式:公司和主承销商可以通过初步询价确定发行价格,或者 在初步询价确定发行价格区间后,通过累计投标询价确定发行价格,或中国证监 会和深圳证券交易所认可的方式确定本次公开发行的价格; 表决结果:同意7票,反对0票,弃权 0 票。 5、发行对象:符合条件的网下投资者、在深圳证券交易所开设证券账户的 合格投资者(中华人民共和国法律、法规、交易所规则禁止购买者除外)和中国 证监会和深圳证券交易所认可的对象:公司董事 ...

浙江夏厦精密制造股份有限公司 上市保荐书 财通证券股份有限公司 关于浙江夏厦精密制造股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） (住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼) 3-1-6-1 浙江夏厦精密制造股份有限公司 上市保荐书 声 明 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"保荐人"）作为浙江夏 厦精密制造股份有限公司（以下简称"夏厦精密"、"发行人"或"公司"）首 次公开发行股票并在主板上市的保荐人，指定方东风、徐小兵两人作为本次发行 的保荐代表人。财通证券及其指定的保荐代表人方东风、徐小兵已根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业 务管理办法》"）《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《首发管理办 法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律 法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、 准 ...

浙江夏厦精密制造股份有限公司 3、本企业及本企业控制的其他企业如从任何第三方获得的任何商业机会与 发行人及其所控制的其他企业经营的业务构成或可能构成竞争的，则本企业将立 即通知发行人，并承诺将该等商业机会优先让渡于发行人。 控股股东 关于避免同业竞争的承诺 鉴于浙江夏厦精密制造股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）拟 申请首次公开发行股票并在主板上市，作为发行人控股股东，现根据相关法律法 规的规定，就避免与发行人同业竞争事宜，本企业特此承诺： 1、截至本承诺出具之日，本企业及本企业控制的其他企业（包括本企业控 制的全资、控股企业及本企业具有实际控制权的其他任何企业、经济实体、机构、 经济组织等，下同）与发行人及其控制的其他企业之间不存在构成同业竞争或潜 在同业竞争的情形。 2、在今后的业务中，本企业及本企业控制的其他企业不与发行人及其控制 的其他企业产生同业竞争，即本企业及本企业控制的其他企业不会以任何形式直 接或间接的从事与发行人及其控制的其他企业相同或相似的业务。 （以下无正文） 4、如发行人或其控制的其他企业认定本企业及本企业控制的其他企业现有 业务或将来产生的业务与发行人及其控制的其他企业业务存 ...

盲 景 一、最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告………………………………第 1—2 页 525 您可使用手机"？ - - - - 3 -22-5出商【示框现客申博登录】_k 有效亚游手机版官网 - 手 - 行销 折つ341K 二、最近三年及一期非经常性损益明细表 ……………………………………第 3—4 页 三、最近三年及一期非经常性损益明细表附注 …………………………第 5—7 页 关于浙江夏厦精密制造股份有限公司 最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告 天健审〔2023〕9539 号 浙江夏厦精密制造股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的浙江夏厦精密制造股份有限公司(以下简称夏厦精密公司) 管理层编制的最近三年及一期非经常性损益明细表(2020-2022年度以及 2023 年 1-6月)及其附注(以下简称非经常性损益明细表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供夏厦精密公司首次公开发行股票时使用,不得用作任何其他 目的。我们同意本鉴证报告作为夏厦精密公司首次公开发行股票的必备文件,随 同其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 夏厦精密公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照中国 ...

关于审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 2020 年 10 月 21 日，经公司创立大会暨第一次股东大会审议决定，公司董 事会下设审计委员会、战略决策委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个 专门委员会，并审议通过《审计委员会议事规则》《战略决策委员会议事规则》、 《提名委员会议事规则》和《薪酬与考核委员会议事规则》，该等议事规则对上 述专门委员会的人员构成、职责权限、议事与表决程序等进行了规定。 （一）董事会专门委员会的人员构成情况 截至本说明出具之日，公司第二届董事会各专门委员会的组成情况如下： （此页无正文，为《浙江夏厦精密制造股份有限公司关于审计委员会及其他专门 委员会的设置情况说明》之盖章页） 浙江夏厦精密制造股份有限公司 年 月 日 3-1-18-2 （以下无正文） 3-1-18-1 | 专门委员会 名称 | 成员 | 主任委员 | | --- | --- | --- | | 审计委员会 | 刘光斌（独立董事，会计专业人士）、周成光（独立董事）、 | 刘光斌 | | | 郑英（董事） | | | 战略决策委 | 计时鸣（独立董事）、夏建敏（董事长）、夏挺（董事） | 夏建敏 | | 员会 ...

中国证券监督管理委员 证监许可〔2023〕1892 号 关于同意浙江夏厦精密制造股份有 首次公开发行股票注册的批复 浙江夏厦精密制造股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司首次公开发行股票并在主板上市的审核意见及你公司注册申 请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》 《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》 ( 国办发〔2020 ] 5 号 ) 和《首次公开发行股票注册管理办法》( 证 监会令第 205 号）等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核意见 及你公司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 re 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 3-1-4-1 生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 2023 年 8月 6313 3-1-4-2 = ...