可转债情况 - 2023年9月21日发行730万张可转债，募集资金总额7.3亿元[2] - 2023年10月20日可转债在深交所挂牌交易[4] - 初始转股价格17.67元/股，2024年5月10日调为17.42元/股，9月30日调为17.40元/股[4][5] - 2024年第三季度“运机转债”因转股减少920928张，转股数量528.6494万股[6] - 截至2024年9月30日，“运机转债”剩余637.7579万张，票面金额6.377579亿元[6] 股份变动情况 - 2024年第三季度限售条件流通股等多类股份数量及占比有变动[8] - 2024年第三季度总股本变动前1.60008514亿股，变动后1.65713008亿股[8]

市场扩张和并购 - 运机集团拟收购山东欧瑞安电气有限公司部分股权并控股，方案待协商[4][5] - 山东欧瑞安电气有限公司注册资本5160万人民币[6] - 收购尚处筹划阶段，暂无法预计对本年度财务和经营的具体影响[13] 未来展望 - 收购目的为延伸产业链向工业智能化转型[12] - 收购可增强公司盈利能力与营运效率[13] - 收购能提升输送系统智能制造和智能运营维护服务能力[13] 其他新策略 - 大扭矩永磁直驱电机处于市场推广早期，后续大规模推广有不确定性[13] - 本次交易存在不确定性，能否达成正式收购协议未知[14]

激励计划授予情况 - 预留授予登记人数8人，登记数量41.80万股，占登记前总股本0.26%，授予价格11.00元/股[4] - 预留授予日为2024年8月28日，限制性股票上市日为2024年9月30日[4] - 副总经理罗陆平获授2.00万股，占预留授予权益总数4.78%，占预留授予日公司股本总额0.01%[8] - 中层管理人员及核心骨干7人获授39.80万股，占预留授予权益总数95.22%，占预留授予日公司股本总额0.25%[8] - 激励计划首次授予激励对象由114名调整为106名，授予数量由238.20万股调整为228.50万股，授予价格由11.25元/股调整为11.00元/股[15] 限售期与解除条件 - 激励计划有效期最长不超过60个月，限售期分别为12个月、24个月、36个月[9] - 第一个解除限售期为登记完成之日起12 - 24个月，解除限售比例40%[11] - 第二个解除限售期为登记完成之日起24 - 36个月，解除限售比例30%[11] - 第三个解除限售期为登记完成之日起36 - 48个月，解除限售比例30%[11] - 第一个解除限售期要求以2023年净利润1.02亿元为基数，2024年净利润增长率不低于50%[11] - 第二个解除限售期要求以2023年净利润1.02亿元为基数，2024 - 2025年两年净利润累计值增长率不低于275%[11] - 个人层面考核结果为优秀、良好、合格、不合格时，可解除限售比例分别为100%、80%、60%、0%[12] 股份与资金情况 - 预留授予激励对象定向增发41.80万股，募集资金459.80万元，计入股本41.80万元，计入资本公积418.00万元[17] - 有限售条件股份变动前为100,845,325股，占比61.01%，变动后为101,263,325股，占比61.11%；无限售条件股份变动前后分别为64,439,982股，占比38.99%和38.89%；股份总数变动前为165,285,307股，变动后为165,703,307股[22] - 2024年半年度摊薄每股收益按最新总股本165,703,307股摊薄计算为0.3680元[25] - 限制性股票授予登记前，控股股东及其一致行动人合计持股86,634,000股，占比52.41%；授予登记后，持股数量不变，占比变为52.28%[26] - 预留授予的41.80万股限制性股票需摊销总费用564.30万元，2024 - 2027年分别摊销126.21万元、289.13万元、111.95万元、37.01万元[27] 其他要点 - 激励对象认购及缴税资金自筹，公司不为其提供财务资助，将代扣代缴税费[20] - 公司筹集资金用于补充流动资金[21]

| 证券代码：001288 | 证券简称：运机集团 | 公告编号：2024-131 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127092 | 债券简称：运机转债 | | 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 关于调整运机转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、转债代码：127092；转债简称：运机转债 增发新股或配股：P1=(P0+A×k)/ (1+k)； 上述两项同时进行：P1=(P0+A×k)/(1+n+k)； 派送现金股利：P1=P0-D； 一、可转债转股价格调整的相关规定 经中国证券监督管理委员会《关于同意四川省自贡运输机械集团股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可[2023]1998 号)同意 注册，四川省自贡运输机械集团股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 9 月 21 日向不特定对象发行了 7,300,000 张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元， 募集资金总额人民币 730,000,000.00 元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净 额 ...

资金使用 - 2023年10月26日同意用最高6亿闲置募集资金现金管理，首发不超1亿，可转债不超5亿，期限12个月[2] - 2024年9月25日用3000万闲置募集资金认购招商证券“磐石”1165期收益凭证[3] 产品信息 - “磐石”1165期年化收益率1.86%，期限83天，起息日2024年9月26日，到期日2024年12月18日[3][4] 账户管理 - 在招商证券开立募集资金现金管理专用结算账户，账号0620126328，产品到期无购买计划时注销[5] 其他要点 - 采取措施控制现金管理投资风险，现金管理利于提高资金使用效率，额度和期限在审批内[6][7][8][9]

市场扩张和并购 - 2024年6月29日澳大利亚孙公司与威利有限签署《股份购买协议》[2] - 澳大利亚孙公司以800万澳元购买目标公司100%股权及相关知识产权[2] - 截至公告披露日已完成全部股份过户，取得100%股权[3] - 交易价款已按约定支付，知识产权转让过户正在办理[3] 未来展望 - 收购可获知名品牌，丰富产品结构，提升竞争力和综合实力[4]

融资情况 - 2023年9月21日公司发行730万张可转债，募资7.3亿元，净额7.2039704615亿元[3] 股东认购 - 控股股东吴友华及其一致行动人华智投资原合计认购395.2626万张，占比54.15%[4] 股东减持 - 2024年7 - 9月，吴友华及其一致行动人减持307.0802万张，占比42.07%，减持后持有量为0[6]

证券代码：001288 证券简称：运机集团 公告编号：2024-126 债券代码：127092 债券简称：运机转债 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 关于可转换公司债券 2024 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"运机转债"将于 2024 年 9 月 23 日按面值支付第一年利息，每 10 张"运 机转债"（面值 1000 元）利息为 2.00 元（含税）； 2、债权登记日：2024 年 9 月 20 日； 3、除息日：2024 年 9 月 23 日； 4、付息日：2024 年 9 月 23 日； 5、"运机转债"票面利率：第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三年 1.00%、 第四年 1.50%、第五年 2.00%、第六年 3.20%； 6、"运机转债"本次付息的债权登记日为 2024 年 9 月 20 日，凡在 2024 年 9 月 20 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；2024 年 9 月 20 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息； 7、下一付息期起息日：2024 年 9 ...

国浩律师（北京）事务所 关于 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会 之 法律意见书 北京·上海·深圳·杭州·广州·昆明·天津·成都·福州·宁波·西安·南京·南宁·济南·重庆 苏州·长沙·太原·武汉·贵阳·乌鲁木齐·郑州·石家庄·合肥·海南·青岛·南昌·大连·香港 巴黎·马德里·硅谷·斯德哥尔摩·纽约 BEIJING · SHANGHAI · SHENZHEN · HANGZHOU · GUANGZHOU · KUNMING · TIANJIN · CHENGDU · FUZHOU · NINGBO · XI'AN · NANJING · NANNING · JINAN · CHOGNQING SUZHOU · CHANGSHA · TAIYUAN · WUHAN · GUIYANG · URUMQI · ZHENGZHOU · SHIJIAZHUANG · HEFEI · HAINAN · QINGDAO · NANCHANG · DALIAN · HONGKONG PARIS · MADRID · SILICON VALLEY · STOCKHOLM · NEW YORK 北京 ...

证券代码：001288 证券简称：运机集团 公告编号：2024-125 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、股东大会召开情况 （一）召开时间 1、现场会议时间：2024 年 9 月 12 日（星期四）15:00 2、网络投票时间：2024 年 9 月 12 日 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 12 日的交易时间，即 9:15-9:25,9:30-11:30,和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统进行投票的时间为 2024 年 9 月 12 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 （二）现场会议召开地点：自贡市高新工业园区富川路 3 号运机集团办公楼 四楼 418 会议室 其中：出席现场会议的股东及股东代表 8 人，代表股份 87,274,000 股，占上 市公司有表决权股份总数的 53.3374 ...