信息管理办法 - 《对外信息报送和使用管理办法》2025年11月10日通过审议[1] - 所指信息含定期报告等未公开且影响股价信息[1] 管理部门与义务 - 证券部为统一管理部门[1] - 涉密人员编制报告等期间负有保密义务[2] 报送流程与要求 - 对外报送信息需多级审批[2] - 外部单位接收信息需登记并控制使用范围[2][13] 责任追究 - 外部单位保密不当致泄露，公司将追究责任[13]

审计委员会细则通过 - 董事会审计委员会工作细则于2025年11月10日经相关会议审议通过[1] 审计委员会构成 - 成员由3名董事组成，含2名独立董事，至少1名是专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人1名，由会计专业独立董事担任[4] 审计委员会会议 - 每季度至少开一次，可开临时会议[12] - 召开前3日通知，全体同意可免通知期限[12] - 2/3（含）以上委员出席方可举行，表决过半数通过[12] 其他规定 - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[12] - 会议记录证券部保存，期限不少于10年[13] - 细则自通过生效，解释权归董事会[17]

制度审议 - 独立董事专门会议制度于2025年11月10日经公司第九届董事会2025年第五次临时会议审议通过[2] 会议召开 - 按需召开，以现场召开为原则，也可用通讯方式[4] - 原则上提前三日发通知并提供资料，紧急且全体同意时不受限[5] 会议举行 - 三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[6] 表决规则 - 一人一票制，全体独立董事过半数表决同意方可通过[6] 审议事项 - 关联交易等事项应经会议审议后提交董事会[7] - 独立董事行使特别职权需会议审议通过[8] 会议记录与保存 - 会议制作记录，出席独立董事和记录人签字确认[11] - 会议档案由证券部保存，期限至少十年[12] 述职报告 - 独立董事向年度股东会提交的述职报告应含会议工作情况[13]

投资类型与审批 - 公司对外投资包括兴办企业、合资合作等多种类型[5] - 董事会审批标准为交易多项指标达10%以上且有绝对金额要求[6] - 股东会审批标准为交易多项指标达50%以上且有绝对金额要求[7] 投资决策与管理 - 非证券等其它投资未达董事会标准由总裁办公会决定[8] - 企业发展部负责可行性调研论证，报董事会或股东会审议[10] - 财务部负责对外投资资金和财务管理[10] - 内控审计部负责对外投资审计工作[10] - 董事会秘书负责保管投资文件并履行信息披露义务[10] - 对外投资决策经提出、初审、审核三个阶段[10] 投资检查与终止 - 公司年末对投资全面检查，子公司每月报送财务报表[15] - 投资项目终止情况包括经营期满等多种情况[19] - 公司可转让对外投资的情况有战略变化等[19] 信息披露与监督 - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[20] - 相关部门和子公司应配合做好信息披露，子公司指定联络人[20] - 对外投资未披露前，知情人员有保密责任[20] - 内控审计部应建立监督检查办法，定期或不定期检查内控[22] - 监督检查内容包括岗位设置等多方面[22] - 发现内控薄弱环节，应及时报告并纠正完善[22] - 造成投资决策失误和资产损失的单位和个人将被追责[23] 办法生效 - 本办法经股东会审议通过之日起生效[26]

制度审议 - 公司财务报告管理制度于2025年11月10日经第九届董事会2025年第五次临时会议审议通过[2] 风险与内控 - 财务报告编制与披露需关注五类风险[3][4] - 编制与披露内部控制要求职责分工、流程等明确规范[5] 编制管理 - 财务部是编制归口管理部门，负责收集信息等工作[7] - 应制定年度编制方案，明确编制方法等[9] - 编制前需全面进行资产清查等[10] 报表与披露 - 按规定格式和内容编制财务报表并检查勾稽关系[12] - 明确报送与披露程序，确保使用者公平获取信息[15] 审计与执行 - 聘请会计师事务所审计年度财务报告，意见报董事会审批[15] - 制度由董事会负责解释和修订，自批准之日起执行[18]

制度审议 - 董事离职管理制度于2025年11月10日经公司第九届董事会2025年第五次临时会议审议通过[2] 离职情形 - 董事离职情形包括任期届满未连选连任等[5] 生效条件 - 董事辞职自报告送达董事会生效，特殊情况需下任董事填补空缺后生效[6] 补选要求 - 独立董事辞职致比例不符规定，公司应60日内完成补选[8] 后续义务 - 董事离职后6个月内仍需承担忠实义务，保密义务至秘密公开[9]

公司基本信息 - 公司于2000年4月20日在深圳证券交易所上市，首次发行3500万股[7] - 公司注册资本为121572.5773万元[12] - 公司已发行股份数为1215725773股，均为普通股[20] 股份相关规定 - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%[20] - 收购本公司股份合计不得超已发行股份总数10%，并应在三年内转让或注销[25] - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[28] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[28] 股东权益与义务 - 股东对股东会、董事会决议内容违法违规有权请求认定无效或撤销[35][36] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份股东，特定情形下有权书面请求相关方诉讼或直接诉讼[37] - 股东享有按股份份额获分配、参与表决等权利，承担遵守法规章程、缴纳股款等义务[34][40] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[53] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会[54] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过，章程特定事项需80%以上通过[77] 董事会相关规定 - 董事会由9至11名董事组成，设董事长1人，可设执行董事长和副董事长[106] - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议可由相关方提议，董事长应10日内召集主持[113] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议需全体董事过半数通过（特定事项除外）[114] 利润分配规定 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[159] - 每年按不少于母公司当年可分配利润10%向股东分配股利[156] - 利润分配方案经全体董事过半数表决通过后提交股东会，经出席股东会股东所持表决权1/2以上表决通过后实施[163] 其他规定 - 聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定[173][174] - 公司合并支付价款不超过净资产10%时可不经股东会决议[183] - 减少注册资本弥补亏损后，公积金累计额达注册资本50%前不得分配利润[186]

独立董事设置 - 公司设三名独立董事，至少一名为会计专业人士[6] 任职限制 - 特定股东及直系亲属不得担任独立董事[9] 提名与任期 - 董事会或特定股东可提候选人[11] - 任期与其他董事相同，连任不超六年[13] 撤换与补选 - 特定情况董事会提请撤换[13] - 比例不符60日内完成补选[15] 职权行使 - 部分职权需全体过半数同意[18] 工作要求 - 每年现场工作不少于15日[20] - 工作记录等资料保存10年[20][22] 会议召开 - 专门会议以现场召开为原则[22] 费用与津贴 - 行使职权费用由公司承担[22] - 津贴标准董事会预案，股东会通过并年报披露[23] 风险降低 - 可建立责任保险制度降低履职风险[23]

报告行业投资评级 - 行业评级为“看好” [4] 报告核心观点 - 有色金属行业央企 ESG 总体得分较好，平均得分 99 分（满分 108 分），11 家公司综合得分超过 100 分，体现出 ESG 工作已走向体系化管理 [4] - 少数企业分值明显低于行业均值，主要短板集中在第三方鉴定、科技伦理、尽职调查等方面 [4] - 行业在环境、气候、社会、治理四个维度披露成熟度不一，环境责任履行充分，但部分领域仍有提升空间 [4] 整体得分与ESG治理规范 - 样本内 18 家有色金属央企中，11 家公司总分超过 100 分，占比 61.1%；6 家公司处于 95–100 分区间，占比 33.3%；仅 1 家低于 95 分，占比 5.6% [12] - 高分企业占比高，说明行业主流央企已基本建立起较完整的 ESG 管理与披露框架 [12] 重要性评估 - 18 家企业均披露了“财务重要性评估”和“影响重要性评估”，披露内容较为具体完整 [16] - 仅有 2 家企业（占比 11%）披露了“第三方鉴定/外部鉴证”，外部独立验证尚未成为行业共识 [16] - 例如，云南铜业通过四个步骤推进议题评估工作，形成 2024 年重要性议题矩阵 [17] 环境维度 - 环境指标总得分最高，12 家企业得分为满分 22 分，占比 67%，5 家企业得分 20 分，占比 28% [24] - “三废处理”、“能源管理”、“环境管理”、“减排措施”等指标基本实现全覆盖披露 [24][27][38][39] - “绿色矿山”、“循环经济”等二级指标得分公司较少，例如仅 5 家公司未披露“绿色矿山”相关内容 [24][28] - 云铝股份 2024 年累计投入矿山土地复垦资金 283.67 万元，复垦面积 407 亩，累计复垦面积达 5304.45 余亩，复垦率 100% [28] 气候维度 - 12 家公司拿到满分 18 分（占比 67%），5 家公司处于 15–17 分区间（占比 28%） [42] - 13 家公司（占比 72%）完整披露了气候治理，但“气候相关治理人员获取信息的机制”披露欠缺 [46] - 16 家公司（占比 89%）完整披露了气候应对战略，例如宝武镁业将气候因素纳入重大决策 [49] - 气候管理披露率近 100%，气候指标和目标披露公司为 16 家（占比 89%） [56][57] 社会维度 - 社会责任指标实现 100% 全覆盖，管理责任是行业关注重点 [61][63] - 科技伦理披露率不足 30%，平等对待中小企业披露占比为 79% [61][64][68] - 例如，中金黄金 2024 年投入乡村振兴 1634.29 万元，实施项目 45 个，吸纳当地就业 929 人，采购农特产品 232.5 万元 [63] - 北矿科技 2024 年研发投入 6,972.50 万元，新增授权专利 52 项 [64] 治理维度 - 公司治理架构披露率较高，17 家公司披露党建业务，18 家公司披露治理架构，17 家公司披露人员构成 [76][77] - ESG 信息报告机制实现全覆盖，ESG 绩效纳入考核基本实现覆盖 [76][81] - 尽职调查披露相对薄弱，仅有 12 家公司披露，占比为 67% [75][83] - 例如，中国稀土将ESG纳入绩效全链条管理，实行分层级考核 [81]

股东情况 - 截至2025年10月31日收盘，公司股东总户数为128,732户 [2]