北京中科三环高技术股份有限公司 关联交易管理办法 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） 为规范中科三环高技术股份有限公司（以下简称公司）与控股股东及其他 关联人之间的经济行为，进一步规范公司与控股股东及其他关联人的资金往 来，保证公司与关联方关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开 的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益，依据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则第 36 号— —关联方披露》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等 法律、法规、规范性文件、行业规定及公司章程的有关规定，特制定本关联交 易管理办法（以下简称本办法）。 第一章 关联人、关联关系、关联交易 第一条 本办法所称关联人包括关联法人和关联自然人。 第二条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人（或其他组织）： （一） 直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二） 由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （ ...

北京中科三环高技术股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为健全和规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会议事和决策程序，提高董事会工作效率和科学决策水平，保证公司 经营管理活动的进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》、（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办 法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《北京中科三环高 技术股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，负责经营和管理公司的法人 财产，对股东大会负责，维护公司和全体股东的利益。 第三条 董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公 司遵守法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第二章 董事会构成及职责 第四条 董事会由 9 至 11 名董事组成，其中独立董事 3 至 4 名。董事会设 董事长 1 人，可以设执 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） 第一章 总则 第二章 监事及监事会主席 第五条 除本规则第十八条规定的情形外，监事会主席不能履行职权时，由 1 / 6 第一条 为明确北京中科三环高技术股份有限公司(以下简称"公司")监事 会的职权，进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使 监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定，制订本规 则。 第二条 监事会是公司的监督机构，是监督、检查公司财务状况及董事等高 级管理人员职务执行情况的常设机构，向股东大会负责，维护公司 和全体股东的利益。 第三条 监事会设监事会召集人即监事会主席一名，由监事会选举产生。 第四条 监事会主席负责主持监事会的工作，对监事会的工作全面负责。具 体工作职责如下： 1. 召集和主持监事会会议； 2. 监督和检查监事会决议的实施情况； 3. 负责审查和签署有关监事会 ...

监事会会议 - 2023年公司召开5次监事会会议[1] - 各次会议应到、实到监事均为3人[1][2][3] 其他情况 - 3名监事列席2023年度所有董事会和股东大会[4] - 报告期内公司无收购、出售资产情况[5] - 公司关联交易公平，内控评价客观[6]

北京中科三环高技术股份有限公司 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天职业字[2024]15749-3 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mo.f.gov.cn）"进行查验 " 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]15749-3 号 中科三环管理层的责任是按照中国证监会颁布的《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市 公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编 制《北京中科三环高技术股份有限公司董事会关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专 项报告》,并保证其内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号 -- 历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作,以对 鉴证对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括核查 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-004 4、本次会议由监事赵玉刚先生主持。 5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。 二、 监事会会议审议情况 1、审议通过了公司《2023 年年度报告及摘要》； 北京中科三环高技术股份有限公司 第九届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第九 届监事会第四次会议通知于2024年3月15日以电子邮件方式发送至全体监事。 2、本次会议于2024年3月26日在北京以现场方式和视频方式召开。 3、本次会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名。 经审核，监事会认为：董事会编制和审议北京中科三环高技术股份有限公司 2023年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案需提交公司 ...

会议情况 - 2023年董事会会议4次、股东大会1次，独立董事均全勤出席[4] - 2023年提名委员会会议1次，独立董事全勤出席，薪酬与考核委员会未召开[5] - 2023年未召开独立董事专门会议，2024年将按规定开展[6] 人员聘任 - 2023年4月24日和10月25日董事会分别审议通过聘任高级管理人员议案[15] 报告披露 - 2023年按时编制并披露一季、半年、三季度报告[14] 履职情况 - 2023年独立董事对各议案均投赞成票，无异议[4] - 2023年无提议召开相关会议等情况[12] - 2023年重点关注关联交易、财务信息等[13] - 2024年将按规定履职维护权益[16]

募集资金情况 - 2022年2月23日完成配股发行150,525,773股，募资总额677,365,978.50元，净额665,788,353.94元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募资59,993.37万元，暂补流5,600.00万元[2] - 2023年实际使用募资18,167.67万元，暂补流5,600.00万元[3] - 截至2023年12月31日，募资账户余额1,163.45万元[3] 利息收入情况 - 截至2023年12月31日，累计利息收入扣手续费净额177.99万元，2023年为43.69万元[2][3] 资金使用项目 - 广发银行专户447,351.00元用于宁波科宁达基地新建及技改项目[7] - 民生银行专户652,678.72元用于赣州基地新建项目[7] - 浦发银行专户多笔资金用于相关项目[7][8] - 中信银行专户4,035,073.19元用于宁波科宁达高性能稀土永磁材料扩产改造项目[8] - 交通银行专户349,501.89元用于年产5,000吨高性能烧结钕铁硼磁体建设项目（一期）[8] 项目投入进度 - 宁波科宁达磁性材料电镀园区项目投入进度90.23%[19] - 年产5,000吨高性能烧结钕铁硼磁体建设项目（一期）投入进度100.04%[19] 资金置换与补充 - 2022年8月1日同意用20,183.87万元募资置换自筹资金[20] - 2023年拟用11,000.00万元闲置募资暂补流，实际用10,000万元且已归还[20]

募资情况 - 2022年2月23日完成配股发行150,525,773股，发行价4.50元/股，募资677,365,978.50元，净额665,788,353.94元[2] 项目进展 - 多个项目有累计投入及投资进度，如宁波科宁达工业高性能稀土永磁材料扩产改造项目投资进度90.73%[3] - 年产5,000吨高性能烧结钕铁硼磁体建设项目（一期）投资进度100.04%[4] 项目延期 - 宁波科宁达工业等四个项目预定可使用状态日期从2023年12月延至2024年12月[5] - 2024年3月26日审议通过部分募投项目延期议案[8][9] - 保荐机构认为项目延期合规无异议[10]

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-017 北京中科三环高技术股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 近日，北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）之控股子 公司天津三环乐喜新材料有限公司（以下简称"三环乐喜"）与中国农业银行 股份有限公司天津经济技术开发区分行（以下简称"农业银行"）签订了《流 动资金借款合同》，由农业银行向三环乐喜提供人民币5,000万元借款，借款期 限2年。公司为此借款提供担保。 公司于2023年3月28日召开了第八届董事会第十二次会议，于2023年4月24 日召开了2022年年度股东大会，分别审议通过了《关于为控股子公司提供贷款 担保的议案》，其中为三环乐喜提供的担保额度为人民币110,000万元。具体内 容详见公司于2023年3月30日和2023年4月25日在《证券时报》、《中国证券 报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《北京中科三环高技术股份有限公司第八届董事会第 ...