证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-003 北京中科三环高技术股份有限公司 第九届董事会第四次会议决议公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第九届 董事会第四次会议通知于2024年3月15日以电子邮件等方式发送至全体董事。 2、本次会议于2024年3月26日在北京以现场方式和视频方式召开。 3、本次会议应出席的董事9名，实际出席会议的董事9名。 4、本次会议由董事长王震西先生主持，监事、高级管理人员和保荐代表人列席了 会议。 5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程 的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了公司 2023 年年度报告全文及摘要； 公司 2023 年度董事会工作报告的主要内容详见同日刊登在巨潮资讯网上的《北京 中科三环高技术股份有限公司 2023 年年度报告》第三、四节的相关内容。 3、审议通过了公司 2023 年度总裁工作报告； 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃 ...

业绩总结 - 2023年度母公司净利润216,292,062.52元，可供股东分配利润194,662,856.27元[1] - 累计未分配利润1,111,643,111.80元[1] 利润分配 - 以2023年末总股本计，每10股派含税现金0.50元，共60,786,288.65元[2] - 利润分配预案经董事会通过，待股东大会审议[5] 公司情况 - 所处行业竞争充分，毛利率低，资金需求大[3] - 面临原材料价格下行、竞争加剧挑战[3] - 留存利润用于日常经营，处于扩张期[3]

关联交易金额预计 - 2024年预计采购类关联交易总金额不超97000万元，上年实际发生28581.70万元[3] - 2024年预计销售类关联交易总金额不超103500万元，上年实际发生42040.87万元[3] - 2024年预计提供劳务类关联交易总金额不超1000万元，上年实际发生245.91万元[3] - 2024年预计委托销售类关联交易总金额不超1000万元，上年实际发生46.70万元[3] 关联交易表决情况 - 公司与赣州科力稀土新材料有限公司关联交易预计表决8票同意[4] - 公司与北京三环希融科技有限公司关联交易预计表决5票同意[5] - 公司与江西南方稀土高技术股份有限公司关联交易预计表决9票同意[5] 关联交易占比及差异 - 上一年度向关联人采购原材料实际发生额占同类业务比例最高为3.87% [8] - 上一年度向关联人销售产品实际发生额占同类业务比例最高为1.84% [8] - 上一年度采购类关联交易实际发生额与预计金额差异最高为 -100% [8] - 关联销售小计实际发生额42040.87万元，预计额105000万元，差异-59.96%[9] - 销售佣金实际发生额46.70万元，预计额1000万元，差异-95.33%[9] 业务销售情况 - 销售稀土材料实际发生额406.19万元，占同类业务比例4.64%[9] - 销售磁材产品实际发生额14.47万元，占同类业务比例0.002%[9] - 技术指导费实际发生额245.91万元，占同类业务比例100.00%[9] 关联公司业绩 - 赣州科力2023年营业收入327227.98万元，净利润-6361.08万元[10] - 南方高技术2023年营业收入200737.58万元，净利润911.75万元[17][18] - 博迈科环2023年营业收入49494.11万元，净利润2833.46万元[21] - 肇庆三环2023年营业收入1613.05万元，净利润-1371.41万元[24][25] 公司相关信息 - 特瑞达斯注册资本为2,078,870美元[31] - 福州泰全注册资本为1,400万美元[35] - 台全香港公司注册资本为1,200,000美元[38] - 公司关联交易价格按市场价格制定[41] - 公司与关联方交易通过合同或订单确定[42] - 公司与关联人交易属日常行为，价格公允不损害利益[43] 独立董事情况 - 公司独立董事于2024年3月25日召开会议[44] - 独立董事审议通过2024年度预计日常关联交易议案[44] 董事任职情况 - 公司董事David Li是特瑞达斯董事[32] - 公司董事钟慧静是福州泰全和台全香港公司董事[36][39]

业绩总结 - 公司对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行评价[1] - 未发现财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[3][9][10][11] - 纳入评价范围单位资产占合并资产总额95.92%，营收占100%[5] 标准界定 - 财务报告内控缺陷按错报金额与营收比例划分[6] - 非财务报告内控缺陷按直接经济损失与资产总额比例划分[8]

北京中科三环高技术股份有限公司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 专项说明 天 职 业 字 [2024]15749-2 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 我行查看 一带一 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]15749-2 号 北京中科三环高技术股份有限公司董事会: 我们审计了北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"中科三环"）财务报表，包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于2024年3月26日签署 了"天职业字[2024] 15749号"的标准无保留意见的审计报告。 天职业字[2024]15749-2 号 [此页无正文] 中国注册会计师 (项目合伙人): 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 --- 上市公 ...

国金证券股份有限公司 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的 认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，分别对财 务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺 关于北京中科三环高技术股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 中科三环高技术股份有限公司（以下简称"中科三环"或"公司"）配股公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对中科三环《2023 年度 内部控制自我评价报告》有关内容进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及所属控股企业，纳入评价范围单 位占公司合并资产总额的95.92%，营业收入合计占合并营业收入总额的100%；纳 入评价范 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （史翠君） （二）参与董事会专门委员会工作情况 作为北京中科三环高技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会独立董事， 2023 年度我严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实行独立董事职责，不受公司大股东、实际控 制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事 会，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护公 司股东的合法权益。具体我在任职期间（2023 年 1 月-4 月）工作情况如下: 一、 独立董事的基本情况 史翠君女士：1969 年 4 月出生，硕士。现任道达尔企业管理(北京)有限公司副总 裁、总法律顾问，交控科技股份有限公司独立董事，本公司独立董事。曾任英国金马伦 麦坚拿律师事务所北京代表处法律顾问、英国史密夫律师事务所北京代表处法律顾问、 国网资产管理有限公司总法律顾问、西门子(中国)有限公司高级法律顾问等。 报告期内，我作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 公 司 章 程 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | | 第二节 股份增减和回购 4 | | | 第三节 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 股东 7 | | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 股东大会的召集 12 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 18 | | | 第五章 | 党的组织 23 | | 第六章 | 董事会 24 | | 第一节 董事 24 | | | 第二节 董事会 26 | | | 第七章 | 总裁及其他高级管理人员 31 | | 第八章 | 监事会 33 | | 第一节 监事 33 | | | 第二节 监事会 33 | | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 3 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘天职国际为2024年度财务和内控审计机构，聘期一年[2][3][15] 审计报酬 - 2023年度公司支付给天职国际审计报酬160万元，含年报审计费125万元、内控审计费35万元[3][12] 天职国际情况 - 截止2022年12月31日，合伙人85人，注册会计师1061人，签过证券服务业务审计报告的347人[5] - 2022年度收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元，证券业务收入12.03亿元[5] - 2022年度上市公司审计客户248家，审计收费总额3.19亿元，同行业152家[5] - 已计提职业风险基金和职业保险累计赔偿限额不低于20000万元[6] - 近三年因执业行为受监管措施8次、自律措施1次，从业人员受监管措施8次涉及24人[7] 人员情况 - 项目合伙人莫伟近三年签署、复核上市公司审计报告各4家[8] - 签字注册会计师谷云莉近三年签署上市公司审计报告2家[9] - 项目质量控制复核人李晓阳近三年签署上市公司审计报告6家，复核2家[9]

募资情况 - 2022年2月23日完成配股，发行150,525,773股，发行价4.50元/股，募资677,365,978.50元，净额665,788,353.94元[1] 项目投入 - 截至2023年12月31日，多个项目有计划与实际投入金额，募集资金计划投入66,578.84万元，实际投入59,993.37万元[3][4][5] 资金使用 - 2023年3月28日使用11,000.00万元闲置募资补流12个月已归还[6] - 拟用5,450.00万元闲置募资补流12个月，2024年3月26日董事会通过议案[7][9]