本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 8 月 11 日，公司收到中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称湖北证 监局）出具的《湖北证监局关于国家能源集团长源电力股份有限公司采取出具警 示函措施的决定》（〔2023〕27 号）（以下简称《警示函》）。现将相关情况公 告如下： 证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2023-078 一、《警示函》的主要内容 经查，国家能源集团长源电力股份有限公司（以下简称公司）存在以下违规 事实： 2022 年 4 月 18 日公司披露了《关于所属水电站溢洪道水毁修复工程进展情况 的自愿性信息披露公告》，鄂坪水电站水库在泄洪过程中出现资产损毁情况，鄂 坪水电站投保了财产一切险和公众责任险，2021 年收到预付赔款 1,000 万元，由 于理赔金额尚不确定，公司将就鄂坪水电站溢洪道水毁修复工程处置后续事宜履 行持续信息披露义务。2022 年 12 月，公司收到保险赔偿确认书，合计赔偿金额 3,023.75 万元；相关水毁资产账面净值 2,338.13 万元，确认营业外收入 685.62 万 元，上述额外收 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易情况概述 公司全资子公司国能长源荆州热电有限公司（以下简称荆州公司）经公开招 标，确定国能龙源环保有限公司（以下简称龙源环保）为长源电力荆州公司脱硫 （除灰、除尘）总包运维项目的中标方，项目中标金额为 18,422.99541 万元（具 体内容详见公司于 2023 年 8 月 5 日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯 网上披露的《关于全资子公司长源电力荆州公司全厂脱硫（除灰、除尘）总包运 维项目关联交易的公告》，公告编号：2023-073）。 二、关联交易进展情况 证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2023-077 2023 年 8 月 10 日，荆州公司与龙源环保签署了《国能长源荆州热电有限公 司脱硫（除灰、除尘）总包运维合同》，其主要内容如下： 1.合同标的：发包人（荆州公司或甲方，下同）同意承包人（龙源环保或乙 方，下同）提供脱硫（除灰、除尘）总包运维，项目内容为荆州公司 1-4 号机组 脱硫及湿除系统（含工艺、电气、热控、构建筑物、附属设备、道路等）的运行、 维护、等级 ...

证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2023-076 国家能源集团长源电力股份有限公司 关于公司董事及高级管理人员辞职的公告 二、报备文件 袁光福先生《辞职报告》。 特此公告。 国家能源集团长源电力股份有限公司董事会 2023 年 8 月 10 日 一、基本情况 2023 年 8 月 9 日，公司董事会收到公司董事、总经理袁光福先生的书面辞 职报告。因正常工作调动，袁光福先生申请辞去公司董事、总经理职务。袁光福 先生辞去上述职务后将不在公司及其控股子公司任职。 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，袁光福先生辞去公司董事职务 不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运行。 袁光福先生辞职报告在到达董事会后即时生效。袁光福先生及其配偶或关联人在 其任期内未持有公司股票。袁光福先生辞去公司总经理职务将导致公司总经理职 位空缺。公司将按照法定程序，尽快对上述空缺职位进行人员选聘，以符合法律、 法规和《公司章程》的有关规定。 袁光福先生担任公司董事、总经理期间认真履职、勤勉尽责，在公司生产经 营、绿色转型发展、规范运作等方面做出了重要贡献，取得了良好业绩。公司董 事会对袁光 ...

国家能源集团长源电力股份有限公司 独立董事关于公司董事、总经理袁光福 先生辞职的独立意见 2023 年 8 月 9 日，国家能源集团长源电力股份有限公司 （以下简称公司）董事会收到公司董事、总经理袁光福先生 的书面辞职报告，因正常工作调动，袁光福先生申请辞去公 司董事、总经理职务。本人作为公司独立董事，现就袁光福 先生辞职发表独立意见如下： 一、关于辞职原因的核查 经核查，袁光福先生申请辞去公司董事、总经理职务的 原因系正常工作调动，袁光福先生辞去上述职务后将不在公 司及其控股子公司任职。 二、对公司的影响 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，袁光福先 生辞去公司董事职务不会导致公司董事会人数低于法定最 低人数，不会影响公司董事会的正常运行。其辞去公司总经 理职务将导致公司总经理职位空缺，公司应根据有关法律法 规和《公司章程》的规定，尽快履行选聘程序，填补空缺职 位，保障公司生产经营有序开展。 独立董事：汤湘希、王宗军、张红 2023 年 8 月 9 日 国家能源集团长源电力股份有限公司 独立董事关于公司董事、总经理辞职 的独立意见签署页 汤湘希 王宗军 张 红 全体独立董事签字： ...

中信建投证券股份有限公司 关于 国家能源集团长源电力股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐人 二〇二三年七月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人周百川、冯强根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的 有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照 依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行 保荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 | 释 义 3 | | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 5 | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 5 | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 5 | | 三、发行人基本情况 6 | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明 11 | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见 11 | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查 13 | | 第二节 保荐人承诺事项 14 | | 第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 15 | | 一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为 ...

法律意见书 湖北省武汉市武昌区中北路 126 号德成中心十号门三楼 邮编：430061 电话/Tel: +86 027 8783 8885 传真/Fax: +86 027 8783 8885 网址/Website: http://www.dglawfirm.cn 湖北大纲律师事务所 关于 国家能源集团长源电力股份有限公司 向特定对象发行股票 之 二〇二三年七月 湖北大纲律师事务所法律意见书 | 目 录 | | --- | | 第一部分 | 律师声明事项 1 | | --- | --- | | 第二部分 | 释义 4 | | 第三部分 | 正文 6 | | 一、 | 本次发行的批准和授权 6 | | 二、 | 发行人本次发行上市的主体资格 11 | | 三、 | 本次发行上市的实质条件 14 | | 四、 | 发行对象及与发行人的关系 19 | | 五、 | 发行人的设立 19 | | 六、 | 发行人的独立性 19 | | 七、 | 控股股东及实际控制人 19 | | 八、 | 发行人的股本及其演变 20 | | 九、 | 发行人的业务 21 | | 十、 | 关联交易及同业竞争 21 | | 十一、 | 发 ...

6-1-1 | 目录 | 贝尔 | | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-6 | | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | | 9-12 | | 财务报表附注 | | 1-159 | 6-1-2 6-1-3 | 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 | | --- | --- | | (一)固定资产减值 | | | 如财务报表附注"三(二十) | 我们对固定资产减值审计程序主 | | 长期资产减值"及"五(十一) | 要包括: | | 固定资产"所述,截至2022年 | (1)了解并评估与识别固定资产 | | 12月31日,长源电力固定资 | 减值迹象和测算可回收金额相关 | | 产账面余额为 1,513,540.24 万 | 的内部控制,测试关键控制内部控 | | 元,固定资产减值准备余额为 | 制运行的有效性; | | 15,145.00 万元,固定资产清理 | ( ...

股票代码：000966 股票简称：长源电力 国家能源集团长源电力股份有限公司 向特定对象发行股票募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 二〇二三年七月 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、准确、完整。 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、 会计师或其他专业顾问。 1-1-1 重大事 ...

国家能源集团长源电力股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请 获得深圳证券交易所受理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000966 证券简称：长源电力 公告编号：2023-075 公司于 2023 年 8 月 7 日收到深圳证券交易所（以下简称深交所）出具的《关 于受理国家能源集团长源电力股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》 （深证上审〔2023〕610 号）。深交所对公司报送的向特定对象发行股票的申请文 件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。 公司本次向特定对象发行股票相关事项尚需深交所审核通过并经中国证券监 督管理委员会同意注册后方可实施，公司能否取得相关批准或注册，以及最终取得 批准或注册的时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况，按照相关 规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特此公告。 国家能源集团长源电力股份有限公司董事会 2023 年 8 月 9 日 ...

二〇二三年七月 中信建投证券股份有限公司 关于 国家能源集团长源电力股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐人 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人周百川、冯强根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和和中国证监会的有关 规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法 制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、 完整。 3-3-1 | 释 义 3 | | | --- | --- | | 一、发行人基本情况 | 5 | | 二、发行人本次发行情况 | 11 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | | 址、电话和其他通讯方式 | 13 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 15 | | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 | 16 | | 六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》 | | | 和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明 | 17 | | 七 ...